1 РАЗРАБОТАН Проектно-конструкторским бюро по инфраструктуре - филиалом ОАО "РЖД"

2 ВНЕСЕН Трансэнерго - филиалом ОАО "РЖД"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Распоряжением ОАО "РЖД" от 8 февраля 2024 г. N 353/р

4 ВЗАМЕН СТО РЖД 07.003-2018

Воспроизведение и/или распространение настоящего стандарта, а также его применение сторонними организациями осуществляется в порядке, установленном ОАО "РЖД"

1.1 Настоящий стандарт устанавливает требования к порядку разработки, постановки на производство и допуска к применению промышленной продукции, предназначенной для использования в электроустановках Трансэнерго. Стандарт распространяется на следующую продукцию:

- контактные провода, несущие тросы и струны контактной подвески;

- провода для воздушных линий электропередачи;

- изоляторы определенного класса напряжения, предназначенные для применения в линиях электропередачи и контактной сети;

- линейную арматуру контактной сети и воздушных линий электропередачи;

- искровые промежутки (в том числе газоразрядные), диодные заземлители, устройства защиты станций стыкования, разрядные устройства и короткозамыкатели отсасывающих линий тяговой сети;

- силовые кабели на напряжение свыше 1000 В постоянного тока, выпрямленного тока и напряжение 27,5 кВ переменного тока;

- стойки для опор, фундаменты и анкеры контактной сети и воздушных линий электропередачи;

- ригели жестких поперечин;

- поддерживающие конструкции контактной сети;

- опоры, предназначенные для размещения осветительных установок;

- силовые и измерительные трансформаторы;

- статические преобразователи для системы тягового железнодорожного электроснабжения;

- коммутационные аппараты напряжением выше 1000 В;

- разрядники и ограничители перенапряжений;

- преобразователи электроэнергии, предназначенные для улучшения показателей ее качества;

- комплектные распределительные устройства, подстанции и линейные устройства тягового электроснабжения напряжением выше 1000 В независимо от вида основной изоляции;

- комплектные распределительные устройства напряжением до 1000 В;

- аккумуляторы, предназначенные для работы в качестве источника электроэнергии в сетях постоянного оперативного тока тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств системы тягового электроснабжения, а также зарядно-подзарядные преобразователи для этих сетей;

- устройства защиты, автоматики и управления, применяемые в составе конструкции электроустановок;

- средства измерений, испытательное оборудование и средства технического диагностирования, предназначенные для использования в процессе технического обслуживания и ремонта электроустановок;

- автоматизированные системы, предназначенные для управления технологическими и производственными процессами в хозяйстве электрификации и электроснабжения (далее - автоматизированные системы);

- монтажные средства и приспособления, предназначенные для использования в процессе технического обслуживания и ремонта электроустановок;

- измерительные преобразователи;

- иную продукцию, совмещающую в себе признаки двух или более видов продукции из перечисленных выше.

1.2 Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО "РЖД", филиалами ОАО "РЖД" и иными структурными подразделениями ОАО "РЖД".

1.3 Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО "РЖД".

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ 2.114 Единая система конструкторской документации. Технические условия

ГОСТ 15.101-2021 Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок выполнения научно-исследовательских работ

ГОСТ 27.003 Надежность в технике. Состав и общие правила задания требований по надежности

ГОСТ 16504 Система государственных испытаний продукции. Испытания и контроль качества продукции. Основные термины и определения

ГОСТ 18311 Изделия электротехнические. Термины и определения основных понятий

ГОСТ 24297 Верификация закупленной продукции. Организация проведения и методы контроля

ГОСТ 30284 Изоляторы для контактной сети железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ 32895 Электрификация и электроснабжение железных дорог. Термины и определения

ГОСТ 33477-2015 Система разработки и постановки продукции на производство. Технические средства железнодорожной инфраструктуры. Порядок разработки, постановки на производство и допуска к применению

ГОСТ 33974 Средства телемеханизации для систем электроснабжения железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ 34452 Разъединители для тяговой сети железных дорог и приводы к ним. Общие технические условия

ГОСТ Р 2.601 Единая система конструкторской документации. Эксплуатационные документы

ГОСТ Р 2.610 Единая система конструкторской документации. Правила выполнения эксплуатационных документов

ГОСТ Р 8.879 Государственная система обеспечения единства измерений. Методики калибровки средств измерений. Общие требования к содержанию и изложению

ГОСТ Р 8.929 Государственная система обеспечения единства измерений. Комплексы мобильные измерительно-вычислительные для измерения параметров контактной сети железной дороги. Технические требования

ГОСТ Р 51559 Трансформаторы силовые масляные классов напряжения 110 и 220 кВ и автотрансформаторы класса напряжения 27,5 кВ для систем тягового железнодорожного электроснабжения переменного тока. Общие технические условия

ГОСТ Р 55602 Аппараты коммутационные для цепи заземления тяговой сети и тяговых подстанций железных дорог. Общие технические условия

ГОСТ Р 56622 Вышки изолирующие съемные для работы на контактной сети железной дороги. Технические условия

ГОСТ Р 57121 Терминалы присоединений интеллектуальные для распределительных устройств тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств тягового электроснабжения железной дороги. Технические требования

ГОСТ Р 58115 Трансформаторы преобразовательные с высшим напряжением от 6 до 110 кВ для железнодорожных тяговых подстанций. Общие технические условия

ГОСТ Р 58365 Выключатели постоянного тока на напряжение свыше 1000 В для тяговых подстанций и линейных устройств тягового электроснабжения железной дороги. Общие технические условия

ГОСТ Р 58409 Устройства комплектные распределительные негерметизированные на напряжение до 35 кВ для тяговых и трансформаторных подстанций железной дороги. Общие технические условия

ГОСТ Р 59726 Подстанции трансформаторные комплектные и мачтовые, пункты распределительные комплектные, предназначенные для электроснабжения нетяговых железнодорожных потребителей электроэнергии. Общие технические условия

ГОСТ Р 59772 Выключатели переменного тока на напряжение от 6 до 35 кВ для железнодорожных тяговых подстанций, трансформаторных подстанций и линейных устройств системы тягового железнодорожного электроснабжения. Общие технические условия

ГОСТ Р ИСО 19011 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента

СТО РЖД 05.007 Рекламационно-претензионная работа в ОАО "РЖД". Общий порядок проведения

СТО РЖД 07.026-2020 Устройства электрификации и электроснабжения. Номенклатура и предельные значения показателей надежности для оценки возможности применения в электроустановках ОАО "РЖД" продукции сторонних изготовителей

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям, опубликованным в текущем году, а также по единой информационной базе ОАО "РЖД". Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

В настоящем стандарте применены термины по ГОСТ 16504, ГОСТ 18311, ГОСТ 32895, [1], а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1 электроустановка: Обобщающее наименование для контактной сети, питающих, отсасывающих и шунтирующих линий, тяговых и трансформаторных подстанций, линейных устройств системы тягового железнодорожного электроснабжения, линий электропередачи, предназначенных для электроснабжения нетяговых потребителей электроэнергии, и устройств наружного освещения.

3.2 аудит: Сбор данных, касающихся функционирования предприятия-изготовителя, в том числе производственных процессов, и их анализ с целью подтверждения со стороны ОАО "РЖД" стабильности функционирования производственных систем, оказывающих влияние на безопасность и надежность продукции, эксплуатируемой в ОАО "РЖД".

3.3 критерий аудита: Политика, методы, процедуры или требования, по которым аудитор проверяет собранные данные об объекте аудита;

Примечание - Требования могут включать стандарты, руководящие указания, специальные требования организации, а также законодательные или нормативные предписания.

3.4 обнаружения аудита: Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечание - Обнаружения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие и могут помочь в идентификации рисков, возможностей для улучшения или записи общепризнанной надлежащей практики.

3.5 план корректирующих действий: Документ, содержащий мероприятия и сроки их выполнения, направленный на устранение причин выявленных в ходе аудита несоответствий.

3.6 предприятие-изготовитель: Организация, независимо от ее организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, осуществляющие изготовление продукции для реализации ее потребителям в целях применения на объектах Трансэнерго.

3.7 производственный процесс: Совокупность всех действий людей и орудий труда, необходимых на данном предприятии для изготовления продукции.

4.1 Этапы процесса разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции, предназначенной для использования в электроустановках (далее - продукция) - по ГОСТ 33477-2015 (пункт 5.1).

4.2 Модели организации работ по разработке и постановке на производство продукции - по ГОСТ 33477-2015 (пункт 5.3).

При использовании модели организации работ 2 руководствуются положениями ГОСТ 33477-2015 (разделы 5 - 9) и требованиями регламента формирования, реализации и контроля исполнения плана научно-технического развития ОАО "РЖД" [2].

4.3 В качестве лица, осуществляющего установленные ГОСТ 33477 функции владельца инфраструктуры в отношении планирования опытно-конструкторских работ, согласования и утверждения документов, обращающихся на всех этапах процесса разработки, постановки на производство и допуска продукции к применению, и принятия решения о допуске продукции к применению в электроустановках Трансэнерго и отзыве этого решения, рассматривается исключительно орган управления Трансэнерго. Иные филиалы ОАО "РЖД", а также структурные подразделения Трансэнерго:

- по мере поступления от сторонних предприятий и организаций документов, свидетельствующих о намерении разработать и поставить на производство продукцию, предназначенную для использования в электроустановках Трансэнерго, направляют эти документы сопроводительным письмом в Трансэнерго;

- участвуют в предусмотренных настоящим стандартом мероприятиях в порядке, установленном настоящим стандартом.

4.4 Очередность выполнения этапов опытно-конструкторских работ во всех случаях должна полностью соответствовать установленной ГОСТ 33477-2015 (приложение Б, при использовании моделей организации работ 1 и 2 - таблица Б.1, при использовании модели организации работ 3 - таблица Б.2). Не допускается выполнять действия, предусмотренные каким-либо из этапов, до завершения выполнения предыдущего(их) этапа(ов).

Примечание - Под датой завершения этапа опытно-конструкторской работы понимают дату утверждения документа(ов), относящегося(ихся) к соответствующему этапу согласно столбцу "Работы и разрабатываемая документация" таблиц Б.1 и Б.2 приложения Б к ГОСТ 33477-2015.

4.5 Рекомендации по установлению области применения продукции приведены в приложении А.

4.6 Трансэнерго вправе при наличии оснований отозвать ранее принятое решение о допуске продукции к применению в электроустановках.

5.1 Порядок выполнения научно-исследовательских работ, необходимых для разработки и постановки на производство продукции - по ГОСТ 15.101-2021 (разделы 4, 5).

5.2 Порядок выполнения опытно-конструкторских работ - по ГОСТ 33477-2015 (раздел 6).

5.3 Порядок постановки на производство - по ГОСТ 33477-2015 (раздел 7).

5.4 Общий порядок допуска к применению - по ГОСТ 33477-2015 (раздел 8).

Порядок организации экспертизы конструкторской и эксплуатационной документации на продукцию, которая была разработана и поставлена на производство по государственному заказу, заказу сторонних организаций или без конкретного заказчика - в соответствии с приложением Б.

Примечание - Под продукцией, которая была разработана и поставлена на производство по государственному заказу, заказу сторонних организаций или без конкретного заказчика, понимают продукцию, для которой техническое задание на опытно-конструкторскую работу не было согласовано Трансэнерго.

5.5 При положительных результатах экспертизы по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

5.6. При положительных результатах экспертизы и выполнения (при необходимости) 5.5 Трансэнерго принимает решение:

а) о количестве образцов продукции (для продукции, имеющей несколько типов и (или) исполнений - о количестве образцов каждого конкретного типа и (или) исполнения), подлежащих подконтрольной эксплуатации на действующих объектах ОАО "РЖД";

б) об объекте (объектах), выбранных для подконтрольной эксплуатации.

О принятом решении Трансэнерго письменно информирует заявителя.

При отрицательных результатах экспертизы Трансэнерго направляет заявителю письменный мотивированный отказ.

5.7 Заявитель на основании решения, полученного от Трансэнерго, организует доставку образцов продукции в согласованном количестве на объект (объекты), выбранный (выбранные) для подконтрольной эксплуатации, их монтаж, ввод в работу и выполнение мероприятий по 5.8. Трансэнерго оказывает заявителю необходимое содействие.

5.8 Порядок подконтрольной эксплуатации - по ГОСТ 33477-2015 (раздел 9). Длительность подконтрольной эксплуатации не может быть менее 6 месяцев.

5.9 При положительных результатах подконтрольной эксплуатации Трансэнерго направляет в дирекции по энергообеспечению, Проектно-конструкторское бюро по инфраструктуре, иные причастные организации, а также заявителю письмо, информирующее о допуске продукции к применению.

5.10 При отрицательных результатах подконтрольной эксплуатации заявитель обеспечивает вывод образцов продукции из работы, их демонтаж и восстановление объекта (объектов), выбранного (выбранных) для подконтрольной эксплуатации. Трансэнерго оказывает заявителю необходимое содействие.

5.11 Результаты допуска, выполненного по 5.9, хранятся в Проектно-конструкторском бюро по инфраструктуре.

6.1 Разрешения на применение продукции в электроустановках Трансэнерго, оформленные письмами Трансэнерго в соответствии с 5.9, действуют:

а) для средств измерений - до наиболее ранней из дат:

1) окончания срока действия сертификата соответствия или декларации о соответствии на продукцию;

2) окончания срока действия свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений;

б) для всех остальных видов продукции:

1) подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, а также не подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, соответствие которых подтверждено в форме добровольной сертификации, - до окончания срока действия сертификата соответствия или декларации о соответствии;

Примечание - продукцией, подлежащей обязательным видам подтверждения соответствия, считается продукция, включенная в:

- перечень продукции, подлежащей сертификации (технический регламент Таможенного союза [3], приложение N 3);

- перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия (технический регламент Таможенного союза [3], приложение N 4);

- перечень продукции, подлежащей сертификации (технический регламент Таможенного союза [4], приложение N 3);

- перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия (технический регламент Таможенного союза [4], приложение N 4);

- единый перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации, и единый перечень продукции, подлежащей декларированию соответствия [5].

Продукцией, не подлежащей обязательным видам подтверждения соответствия, считается продукция всех остальных видов.

2) не подлежащих обязательным видам подтверждения соответствия, соответствие которых не подтверждено в форме добровольной сертификации, - до срока, определяемого Трансэнерго.

6.2 Для продления срока действия разрешения на применение продукции изготовитель, поставщик и (или) иное заинтересованное лицо (далее - заявитель) не менее, чем за 3 месяца до окончания срока действия разрешения представляет на рассмотрение Трансэнерго следующие документы:

а) заявку на продление разрешения (в форме письма на бланке организации);

б) копии документов, указанных в Б.4 или Б.5;

в) протоколы испытаний образцов продукции, подтверждающие соответствие требованиям, подлежащим подтверждению при периодических испытаниях согласно распространяющимся на данную продукцию техническим регламентам, межгосударственным и (или) национальным стандартам, а также техническим условиям (только для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, полной экспертизе).

Требования к оформлению документов аналогичны указанным в Б.6.

6.3 Трансэнерго, получив документы, указанные в 6.2:

а) оценивает целесообразность продления разрешения на применение продукции;

б) проверяет комплектность документов, приложенных к заявке.

В случае удовлетворительных результатов оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции и проверки комплектности Трансэнерго направляет телеграмму в адреса главных инженеров дирекций по энергообеспечению с запросом отзывов о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложений по улучшению конструкции и (или) технических характеристик.

В случае неудовлетворительных результатов оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции или проверки комплектности Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

6.4 Главные инженеры дирекций по энергообеспечению в течение 15 рабочих дней после получения телеграммы Трансэнерго готовят отзывы о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложения по улучшению конструкции и (или) технических характеристик (в том числе с учетом рекламационной или претензионной работы, проводимой по СТО РЖД 05.007), и направляют эти отзывы в Трансэнерго.

6.5 Трансэнерго, получив документы, указанные в 6.4, оценивает информацию о качестве продукции, фактических показателях ее надежности и предложения по улучшению конструкции и (или) технических характеристик.

Если в результате оценки не установлено необходимости во внесении в конструкцию и (или) технические характеристики продукции каких-либо изменений, то Трансэнерго направляет в дирекции по энергообеспечению, Проектно-конструкторское бюро по инфраструктуре, иные причастные организации, а также заявителю письмо, информирующее о продлении разрешения на применение продукции в электроустановках Трансэнерго.

Если в результате оценки установлена необходимость во внесении в конструкцию и (или) технические характеристики продукции каких-либо изменений, то Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

6.6 Порядок дальнейших действий по внесению изменений в конструкцию и (или) технические характеристики продукции определяет изготовитель.

6.7 Срок действия писем о продлении разрешения на применение продукции аналогичен указанному в 6.1.

6.8 В процессе оценки целесообразности продления разрешения на применение продукции по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

6.9 Результаты продления разрешения на применение продукции, выполненного по 6.5, хранятся в Проектно-конструкторском бюро по инфраструктуре.

При установлении области применения продукции используют типовые формулировки, приведенные в таблице А.1, и терминология, стандартизованная межгосударственными и национальными терминологическими стандартами. Перечисление объектов, на которых допустимо применение продукции, в типовых формулировках дано условно и носит наиболее универсальный характер. При установлении области применения того или иного конкретного изделия из этого перечисления исключают позиции, являющиеся лишними, а глагол "являются" при необходимости ставят в единственное число.

Приводимые в типовых формулировках слова "линейные устройства системы тягового электроснабжения" в случае необходимости, определяемой спецификой разрабатываемой продукции, заменяют детализированным перечнем тех линейных устройств тягового электроснабжения, которые относятся к области применения того или иного конкретного изделия.

Б.1 Цель экспертизы конструкторской и эксплуатационной документации на продукцию, которая была разработана и поставлена на производство по государственному заказу, заказу сторонних организаций или без конкретного заказчика (далее - экспертиза) - по ГОСТ 33477-2015 (пункт 8.3).

Б.2 В зависимости от степени влияния показателей продукции на безопасность и надежность функционирования объектов Трансэнерго:

- экспертиза может быть упрощенной или полной;

- полная экспертиза может дополняться подконтрольной эксплуатацией.

Окончательное решение об объеме экспертизы принимает Трансэнерго.

Рекомендуемая классификация видов продукции в зависимости от применения упрощенной или полной экспертизы и наличия или отсутствия необходимости в подконтрольной эксплуатации приведена в таблице Б.1.

Б.3 Экспертизу организуют по заявке заинтересованного лица (далее - заявитель). Заявку оформляют на бланке организации-заявителя за подписью руководителя этой организации. В Трансэнерго направляют один подлинный экземпляр заявки.

Б.4 Для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, упрощенной экспертизе, прикладывают:

а) копию технических условий, по которым выпускается продукция;

б) копию руководства по эксплуатации;

в) копию сертификата соответствия или декларации о соответствии на продукцию (см. примечание к 6.1);

г) копию свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

д) расчет показателя локализации продукции, выполненный в соответствии с методикой [6];

е) свидетельство о регистрации в Реестре средств измерений, испытательного оборудования и методик (методов) измерений, применяемых в ОАО "РЖД" (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

ж) копию(ии) документа(ов), подтверждающего(их) разрешение на применение продукции в публичном акционерном обществе "Федеральная сетевая компания - Россети" (за исключением продукции, обладающей признаками средства измерений).

Если документы, указанные в перечислении ж), не представлены, то экспертизу осуществляют в порядке, указанном в Б.5.

Б.5 Для видов продукции, подлежащих, согласно таблице Б.1, полной экспертизе, прикладывают:

а) документы, указанные в Б.4, перечисления а) - е);

б) протоколы испытаний образцов продукции, подтверждающие соответствие всем требованиям:

1) распространяющихся на данную продукцию технических регламентов;

2) технических условий;

в) проект программы и методики подконтрольной эксплуатации (только в случаях, когда Трансэнерго, в соответствии с 5.8, принято решение о проведении подконтрольной эксплуатации).

Б.6 Все документы, которые, согласно Б.4 - Б.5, должны быть приложены к заявке, включают в отметку о наличии приложений и печатают на листах формата A4, располагаемых вертикально. В технической документации (технических условиях, руководстве по эксплуатации, методике поверки, методике калибровки) поля титульных листов и основных надписей первых листов, подразумевающие указание фамилий, подписей и дат, должны быть заполнены.

Листы копии документа не прошивают и не брошюруют. Копия должна быть изготовлена без "оборота".

Б.7 Трансэнерго, получив документы, указанные в Б.4 или Б.5:

а) оценивает необходимость применения продукции;

б) проверяет комплектность документов, приложенных к заявке.

В случае удовлетворительных результатов оценки необходимости применения продукции и проверки комплектности Трансэнерго организует экспертизу документов согласно Б.8. Экспертиза выполняется органом управления Трансэнерго самостоятельно. При необходимости комплект документов может проверяться с привлечением отраслевой науки и проектно-конструкторских бюро.

В случае неудовлетворительных результатов оценки необходимости применения продукции или проверки комплектности Трансэнерго направляет в адрес заявителя письмо с мотивированным отказом в рассмотрении заявки.

Б.8 Предметом экспертизы является:

а) упрощенной:

1) соответствие документации в части изложения и оформления распространяющимся на них обязательным требованиям (для технических условий - ГОСТ 2.114, для руководства по эксплуатации - ГОСТ Р 2.601 и ГОСТ Р 2.610);

2) тождественность наименования и обозначения продукции, приводимых в технических условиях, сертификате соответствия или декларации о соответствии, а для средств измерений - еще и в свидетельстве или сертификате об утверждении типа средств измерений;

3) соответствие между областью применения продукции, изложенной в технических условиях, и фактической областью применения продукции в электроустановках Трансэнерго;

4) полнота изложения пункта "Требования надежности" технических условий и соответствие его правилам, установленным ГОСТ 27.003;

5) соответствие значений каждого из показателей надежности минимально необходимым для применения в ОАО "РЖД" по СТО РЖД 07.026-2020 (раздел 4) (только для видов продукции, на которые отсутствуют межгосударственные и (или) национальные стандарты или в этих стандартах не установлены показатели надежности);

6) локализация производства продукции в Российской Федерации;

7) наличие свидетельства или сертификата об утверждении типа средства измерений (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

8) наличие свидетельства о регистрации в Реестре средств измерений, испытательного оборудования и методик (методов) измерений, применяемых в ОАО "РЖД" (только на продукцию, обладающую признаками средства измерений);

9) наличие документа(ов), подтверждающего(их) разрешение на применение продукции в публичном акционерном обществе "Федеральная сетевая компания - Россети" (за исключением продукции, обладающей признаками средства измерений).

б) полной:

1) изложенное в перечислениях а)1) - а)8);

2) соответствие требованиям, предъявляемым к соответствующей продукции распространяющимися на нее межгосударственными или национальными стандартами, а для продукции, на которую стандарты отсутствуют, - техническими условиями, утвержденными предприятиями-производителями аналогичных видов продукции;

3) соответствие требованиям, обусловленным спецификой использования продукции в условиях Трансэнерго и принятой в ОАО "РЖД" системой технического содержания объектов;

4) полноту испытаний образцов продукции на соответствие распространяющимся на данную продукцию техническим регламентам и техническим условиям, а также факт наличия у испытательной лаборатории(ий), выполнившей(их) испытания, аккредитации на проведение испытаний.

Б.9 При положительных результатах экспертизы по решению Трансэнерго может быть проведен аудит производства продукции и (или) испытания образцов продукции на соответствие техническим условиям или распространяющемуся на данную продукцию стандарту.

Рекомендуемый порядок проведения аудита приведен в приложении В.

В.1.1 Настоящий Порядок проведения аудитов предприятий-изготовителей продукции носит рекомендательный характер и разработан в целях установления единого порядка планирования, подготовки, проведения и документирования аудитов предприятий-изготовителей продукции, применяемой на объектах Трансэнерго.

Проведение аудитов осуществляется в добровольном порядке.

В.1.2 Аудиты проводят:

- в случаях, указанных в 5.5, при проведении экспертизы при допуске продукции к применению в электроустановках Трансэнерго и продлению выданных ранее разрешений;

- по решениям руководителей Трансэнерго, основывающимся на результатах анализа числа отказов технических средств или рекламаций по качеству продукции и увеличении количества несоответствий, выявляемых при осуществлении входного контроля продукции;

- в случае существенных изменений технологии изготовления продукции, в целях определения степени соответствия фактической технологии изготовления продукции требованиям нормативных и технических документов;

- целях контроля фактических показателей локализации продукции.

В.2.1 Принципы аудита соответствуют принципам, установленным ГОСТ Р ИСО 19011:

а) честность - основа профессионализма. Аудиторам и руководителю программы аудита следует:

1) выполнять свою работу честно, старательно и ответственно;

2) проводить аудит только тогда, когда это позволяет их компетентность;

3) выполнять свою работу беспристрастно, то есть оставаться справедливым и непредубежденным во всех своих действиях;

4) быть осмотрительным к любым влияниям, которые могут быть оказаны на их мнения при выполнении аудита;

б) беспристрастное представление - обязательство представлять правдивые и точные отчеты. В обнаружениях аудита, заключениях и отчетах по аудиту следует правдиво и точно отражать действия по аудиту. Существенные препятствия, встреченные в процессе аудита, а также неразрешенные проблемы и разногласия между аудиторской группой и проверяемой организацией следует отражать в отчетах. Сообщения должны быть правдивыми, точными, объективными, своевременными, четкими и полными;

в) должная профессиональная осмотрительность - прилежание и обдуманность решений при проведении аудита. Аудиторам следует проявлять должную тщательность в соответствии с важностью задачи, которую они выполняют, и доверием, которое им оказывает заказчик аудита и другие заинтересованные стороны. Важным фактором в выполнении их работы с должной профессиональной тщательностью является способность принимать обдуманные решения в любых ситуациях в процессе аудита;

г) конфиденциальность - защита информации. Аудиторам следует проявлять осторожность при использовании и защите информации, полученной в ходе выполнения своих обязанностей. Информацию, полученную при аудите, не следует использовать в корыстных целях аудитора или заказчика аудита, либо таким способом, который нанесет ущерб законным интересам проверяемой организации. Эта концепция включает надлежащее обращение с конфиденциальной и требующей особого отношения информацией;

д) независимость - основа беспристрастности и объективности заключений аудита. Аудиторам следует быть независимыми от деятельности, подлежащей аудиту всегда, где это осуществимо, и во всех случаях действовать независимо от пристрастий и конфликта интересов. При проведении внутренних аудитов аудиторам следует быть независимыми от проверяемых функций, если это осуществимо. Аудиторам следует сохранять объективность в процессе аудита, чтобы обеспечить уверенность, что обнаружения и заключения аудита основаны только на свидетельствах аудита;

е) подход, основанный на свидетельстве - рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в систематическом процессе аудита. Свидетельство аудита должно быть проверяемым. Оно, в общем, должно быть основано на выборках имеющейся информации, поскольку аудит проводится в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами. Следует применять соответствующие выборки, так как это связано с уровнем доверия к заключению по аудиту;

ж) риск-ориентированный подход - подход, учитывающий риски и возможности. Риск-ориентированный подход должен оказывать существенное влияние на планирование, проведение и отчетность по аудитам, чтобы обеспечить уверенность, что аудит сфокусирован на вопросах, имеющих значение для заказчика аудита и для достижения целей программы аудита.

В.2.2 Задачами аудита являются:

- получение объективных свидетельств выполнения изготовителем требований к системе менеджмента качества, в том числе выполнения требований нормативной и технической документации к продукции и процессам ее производства;

- подготовка рекомендаций, направленных на повышение результативности и эффективности системы менеджмента качества, повышение качества продукции и процессов ее производства;

- контроль реализации корректирующих действий, разрабатываемых проверяемым предприятием-изготовителем по результатам ранее проведенного аудита, направленных на устранение причин выявленных несоответствий.

В.3.1 Аудиторами могут быть назначены работники Трансэнерго, иных филиалов и (или) дочерних обществ ОАО "РЖД", удовлетворяющие следующим требованиям:

- наличие профильного высшего технического образования;

- наличие опыта практической работы не менее 5 лет;

- знание общих положений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных документов ОАО "РЖД", устанавливающих требования по безопасности продукции, применяемой на объектах Трансэнерго, а также нормативной и технической документации, в соответствии с которыми данная продукция выпускается;

- знание основных положений порядка разработки, постановки на производство и допуска к применению продукции, применяемой на объектах Трансэнерго, по ГОСТ 33477;

- знание порядка контроля показателей локализации продукции в соответствии с методикой [6];

- владение личными качествами, позволяющими им действовать в соответствии с принципами проведения аудита, изложенными в В.2.1.

В.4.1 Решение о проведении аудита, принимаемое в соответствии с В.1.2, оформляют распоряжением Трансэнерго.

В распоряжении указывают:

- наименование проверяемого предприятия-изготовителя;

- обстоятельства, послужившие причиной для проведения аудита;

- должность, фамилию, имя и отчество работника Трансэнерго, ответственного за проведение аудита (далее - руководитель аудиторской группы);

- должность(и), фамилию(ии), имя(ена) и отчество(а) работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами;

- даты начала и окончания аудита.

Программу проведения аудита оформляют в виде приложения к распоряжению.

Распоряжение должно издаваться не менее чем за 5 рабочих дней до даты начала аудита. Копию распоряжения направляют в адрес проверяемого предприятия-изготовителя сопроводительным письмом, зарегистрированным в Единой автоматизированной системе электронного документооборота в ОАО "РЖД", не менее чем за 3 рабочих дня до даты начала аудита.

В.4.2 Программа проведения аудита должна содержать общую и особенную части, содержащие критерии аудита.

В общей части программы предусматривают критерии контроля следующих процессов:

Примечание - Следует учитывать, что наименования процессов в проверяемом предприятии-изготовителе могут не совпадать с приведенными в настоящем приложении, но должны соответствовать им по содержанию.

- управление инфраструктурой и производственной средой;

- управление человеческими ресурсами;

- управление оборудованием и инструментами;

- управление оборудованием для мониторинга и измерений;

- управление документацией (конструкторской, технологической, организационно-распорядительной) и записями;

- входной контроль (верификация) закупленной продукции (в соответствии с ГОСТ 24297;

- управление несоответствующей продукцией;

- управление хранением и транспортированием продукции;

- управление идентификацией и прослеживаемостью продукции;

- управление рисками;

- управление системой разработки и постановки продукции на производство (в соответствии с ГОСТ 33477);

- управление приемочным контролем и периодическими испытаниями продукции (в соответствии с распространяющимися на рассматриваемый вид продукции межгосударственными и (или) национальным стандартами технических требований, технических условий, общих технических условий, правил приемки и (или) методов контроля);

- управление рекламационно-претензионной деятельностью.

В особенной части программы предусматривают критерии контроля степени соответствия фактической технологии требованиям нормативных и технических документов применительно к тем видам продукции, отказы которых послужили причиной проведения аудита в соответствии с В.1.2.

В.5.1 Аудит начинают с проведения руководителем аудиторской группы предварительного совещания с участием работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами, и представителей проверяемого предприятия-изготовителя с целью:

- представления краткого обзора программы проведения аудита;

- назначения ответственных сотрудников от причастных подразделений проверяемого предприятия-изготовителя.

В ходе совещания руководитель аудиторской группы:

- представляет аудиторов;

- обозначает цели, области и критерии аудита;

- подтверждает программу аудита и другие соглашения с проверяемым предприятием-изготовителем, связанные с аудитом (дату и время заключительного совещания, любые промежуточные совещания аудиторской группы и руководства проверяемого предприятия, возможные изменения);

- знакомит участников совещания с методами и процедурами аудита;

- подтверждает, что проверяемое предприятие-изготовитель будет информировано о результатах аудита;

- подтверждает обеспечение конфиденциальности и информационной безопасности.

В.5.2 В порядке и в сроки, согласованные в ходе предварительного совещания, аудиторы проводят сбор информации о деятельности подразделений проверяемого предприятия-изготовителя. Методы сбора информации включают:

- интервьюирование работников;

- наблюдения за деятельностью производственного персонала, окружающей производственной средой и условиями работы;

- анализ документов и записей;

- анкетирование.

В.5.3 При анализе документов проверяют: соответствие целей в области качества политике в области качества, планы, стандарты, конструкторскую и технологическую документацию, сертификаты и декларации соответствия, и иные документы, необходимые для достижения целей аудита.

В.5.4 При анализе записей проверяют:

- результаты измерений образцов продукции;

- протоколы (акты) проверок и испытаний;

- сведения об образовании и квалификации персонала;

- результаты анализа и контроля достоверности документов, связанных с процессами проектирования, разработки и импортозамещения продукции, а также документальных доказательств того, что положения этих документов выполнены;

- протоколы (акты) внутренних проверок (аудитов);

- акты о несоответствующей продукции (о браке).

В.5.5 При выполнении действий, указанных в В.5.2 - В.5.4, особое внимание обращают на:

- полноту последних по времени периодических испытаний образцов продукции;

Примечание - Сроки проведения периодических испытаний образцов продукции устанавливаются в разделах "Правила приемки" распространяющихся на рассматриваемый вид продукции межгосударственными и (или) национальными стандартами технических условий, общих технических условий и (или) правил приемки. Для продукции, на которую межгосударственные и (или) национальные стандарты отсутствуют, сроки указываются в разделе "Правила приемки" технических условий, утвержденных изготовителем данной продукции.

- наличие и правильность заполнения актов и протоколов испытаний;

- меры (намеченные и фактически выполненные) в случае получения отрицательных результатов при каких-либо испытаниях или каком-либо виде контроля;

- уровень локализации продукции.

В.5.6 Для получения выводов аудита руководитель аудиторской группы совместно с аудиторами сопоставляет информацию, полученную в ходе выполнения действий, указанных в В.5.2 - В.5.4, с критериями контроля, указанными в В.4.2 и в программе проведения аудита. Выводы аудита должны:

- указывать на соответствие или несоответствие критериям контроля;

- определять возможности для улучшения деятельности проверяемого предприятия.

Несоответствия критериям аудита должны быть:

- обобщены с указанием мест выявления, подразделений или процессов, которые подвергались аудиту;

- проанализированы с проверяемым предприятием-изготовителем на предмет подтверждения объективности.

В.5.7 Результаты выполнения действий, указанных в В.5.6, отражают в акте внепланового аудита (далее - Акт), формируемом руководителем аудиторской группы совместно с аудиторами при участии уполномоченных представителей проверяемого предприятия-изготовителя в произвольной форме.

Все разногласия, возникшие в ходе проведения аудита, вносят в Акт.

В.5.8 Акт утверждает главный инженер Трансэнерго.

В.6.1 Аудит завершают:

а) проведением руководителем аудиторской группы заключительного совещания с участием работника(ов) Трансэнерго, назначенных аудиторами, и представителей проверяемого предприятия-изготовителя с целью:

1) представления выводов аудита;

2) согласования сроков предоставления проверяемым предприятием-изготовителем плана корректирующих действий;

3) ознакомления с рекомендациями, разработанными на основе анализа объективных свидетельств аудита;

б) докладной запиской руководителя аудиторской группы в Трансэнерго с приложением к ней Акта и утвержденного уполномоченным руководителем проверяемого предприятия-изготовителя плана корректирующих действий.