1.1. Настоящий Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями (далее - Порядок) разработан для установления последовательности действий по процессу "Управление несоответствиями" группы процессов "Управление качеством" с целью обеспечения соответствия продукции гражданского назначения установленным требованиям и повышения ее качества.

1.2. Порядок разработан в развитие Положения о системе управления качеством Госкорпорации "Росатом" [4.7] с учетом требований к управлению несоответствиями, установленных в НП-090-11 [4.1].

1.3. Соблюдение Порядка является обязательным для всех работников структурных подразделений Госкорпорации "Росатом" (далее - Корпорация), а также для всех работников организаций Корпорации, задействованных в процессе "Управление несоответствиями" группы процессов "Управление качеством".

1.4. При проведении работ по управлению несоответствиями должно быть обеспечено соблюдение требований нормативных правовых актов Российской Федерации и локальных нормативных актов Корпорации по защите сведений, составляющих государственную тайну, служебной информации ограниченного распространения и иной информации, доступ к которой ограничен федеральными законами.

1.5. Ответственным за актуализацию Порядка и контроль его исполнения в соответствии с требованиями Положения о системе регламентирующих документов Госкорпорации "Росатом" [4.9] является директор по закупкам, МТО и управлению качеством Корпорации.

1.6. Настоящий Порядок не регламентирует вопросы, связанные с юридической ответственностью допустившей несоответствие организации, порядком определения организации и должностных лиц организаций, виновных в причинах несоответствия, мерами дисциплинарной и иной ответственности.

2.1. В Порядке используются термины, приведенные в ГОСТ Р ИСО 9000 [4.21], Едином отраслевом стандарте закупок (Положении о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [4.6] <1>.

--------------------------------

<1> Термин "продукция" используется в соответствии с определением, установленным в Едином отраслевом стандарте закупок (Положении о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом".

2.2. Сокращения, используемые в целях данного документа, и расшифровки:

--------------------------------

<2> Требования к проверке выполнения и оценке результативности программы обеспечения качества установлены в НП-090-11 [4.1] и/или договоре/контракте с заказчиком.

<3> Сокращение "заказчик" используется по тексту Порядка, если не требуется уточнять принадлежность заказчика к Российской Федерации или иностранному государству.

<4> Для целей настоящего документа под организацией, допустившей несоответствие, понимается организация, в которую направлено уведомление о несоответствии ее продукции и процессов, которое ей было принято. По результатам рассмотрения/расследования может быть выявлено более одной допустившей организации.

<5> Сокращение "организация" используется по тексту Порядка, если не требуется уточнять принадлежность указанной организации к контуру управления, осуществляемого Корпорацией.

3.1.1. Управление несоответствиями осуществляется с учетом методологии 8D.

3.1.2. Управлению в ЕОС-Качество подлежат несоответствия <6>, выявленные:

в проектной и рабочей документации;

в конструкторской и технологической документации;

в наладочной и эксплуатационной документации;

в документации СМ;

в иной документации (кроме проектной, рабочей, конструкторской, технологической, сопроводительной документации, документации СМ и результатов инженерных изысканий);

в оборудовании;

в материалах;

в полуфабрикатах;

в строительных конструкциях и элементах;

в технологических системах;

в процессах;

в результатах инженерных изысканий и НИОКР;

в результате реализации ИТ-проектов;

в цифровых продуктах.

--------------------------------

<6> Несоответствия не вносятся в ЕОС-Качество в случае письменного несогласия конечного заказчика сооружения АЭС за рубежом с применением ЕОС-Качество при управлении несоответствиями на конкретном этапе проекта.

3.1.3. В течение 10 рабочих дней после выявления несоответствия посредством функционала ЕОС-Качество в адрес Заказчика проекта, в рамках которого выявлено несоответствие, направляется информация о несоответствии, выявленном на сооружаемых энергоблоках АЭС в России и за рубежом:

при выполнении пусконаладочных работ, для устранения которых требуется ремонт на заводе-изготовителе или замена оборудования 1-го и 2-го классов безопасности или оборудования 3-го и 4-го классов безопасности, влияющего на генерацию электроэнергии (согласно приложению N 10 к Порядку);

имеющих в описании отметку "контрафактная продукция", или "фальсифицированная продукция", или "продукция сомнительного происхождения".

Проведение дальнейших действий по отработке несоответствий должно осуществляться с учетом поручений Заказчика проекта, в рамках которого выявлено несоответствие, выдаваемых по результатам рассмотрения направленной информации.

3.1.4. В организациях Корпорации могут быть разработаны и внедрены ЛНА в развитие настоящего Порядка, устанавливающие требования по управлению несоответствиями, не противоречащие Порядку, в которых должны быть определены:

порядок взаимодействия сторон (должностных лиц, подразделений, организаций), вовлеченных в управление несоответствиями, с распределением обязанностей и ответственности, включая ответственность за формирование, согласование, подписание планов коррекции и ВСД, КД, ПД, итогового отчета, организацию и контроль выполнения действий, с указанием целевых сроков их выполнения, а также порядок согласования документов о несоответствиях заказчиком и другими заинтересованными сторонами;

порядок идентификации продукции, несоответствующей установленным требованиям, посредством ее маркировки, навешивания на нее ярлыка, изолирования ее от продукции, соответствующей установленным требованиям, или иным способом с целью предотвращения ее непреднамеренного использования;

порядок получения данных о сумме затрат организации Корпорации на устранение несоответствия, рассчитанных в зависимости от специфики деятельности организации в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям [4.11], Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов производства строительно-монтажных работ и их результатов установленным требованиям [4.12], Единых отраслевых методических указаний по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов проектирования и их результатов установленным требованиям [4.13] или ЛНА организации Корпорации, разработанных на основе методологии указанных документов, с учетом специфики осуществляемой деятельности;

порядок разработки и выполнения коррекции и ВСД, КД и действий, направленных на предупреждение аналогичных несоответствий на других площадках/проектах при выявлении несоответствий на одной площадке/в одном проекте;

порядок возврата несоответствующей продукции поставщику/изготовителю с целью ее ремонта, замены, доработки или диагностики.

Требования и классификаторы могут быть расширены с учетом требований Заказчика.

3.1.5. Организации Корпорации обеспечивают внесение в договоры с поставщиками требований об осуществлении управления несоответствиями продукции, поставляемой организациям Корпорации, выполнения работ, оказания услуг в соответствии с требованиями Единых отраслевых методических указаний по применению Единой отраслевой информационной системы управления качеством Госкорпорации "Росатом" [4.18].

3.1.6. Работники Корпорации и организаций Корпорации, назначаемые на выполнение ролей ОЗКВ, ОЗКД (включая лиц, замещающих ОЗКВ/ОЗКД на период их отсутствия) и привлекаемые ОЗКД на выполнение действий в ЕОС-Качество с функциональной ролью Лидера, должны пройти обучение (очное или заочное) по применению методологии 8D, согласно настоящему Порядку, подтвержденное удостоверением о повышении квалификации, либо сертификатом, свидетельствующими о прохождении ими обучения по применению методологии 8D <7>.

Документированная информация, свидетельствующая о полученных работниками знаниях и навыках в области применения методологии 8D при обнаружении несоответствий продукции, работ, услуг и процессов в атомной отрасли, должна хранится в установленном в организациях порядке <7>.

--------------------------------

<7> Указанные сведения (запись) должны быть отражены в отраслевых информационных системах кадрового учета или в ФИСФРДО, при этом к учету принимаются обучения по управлению качеством, которые включают в себя применение методологии 8D. Свидетельствами о прохождении работниками обучения также являются записи в отраслевых информационных системах кадрового учета.

При использовании организацией ЕОС-Качество, работники, уполномоченные в установленном в организации порядке на выполнение действий в указанной информационной системе, должны самостоятельно пройти очное или заочное (дистанционное) обучение по работе в ЕОС-Качество. Знания и навыки, полученные в результате обучения по работе в ЕОС-Качество, подтверждаются путем успешного прохождения тестирования указанной системой при осуществлении первичного входа в нее.

Рекомендуемая периодичность обучения по применению методологии 8D и по работе в ЕОС-Качество - 1 раз в 3 года.

3.1.7. В организациях Корпорации должен быть установлен:

порядок определения Лидера, включая определение его полномочий и требований к квалификации работников с функциональной ролью Лидер;

порядок формирования Команды, определения полномочий и обязанностей ее членов. Команда должна обладать в совокупности навыками и компетенциями, необходимыми для разработки действий по коррекции и ВСД, определения коренных причин несоответствий, разработки КД и ПД, проведения оценки значимости несоответствий. Состав и количество действующих Команд определяется организацией исходя из специфики ее деятельности, разнообразия производимой продукции, работ, услуг. При необходимости к работе Команды привлекаются представители других организаций.

3.1.8. Наличие в договоре штрафных санкций за невыполнение и/или несвоевременное выполнение организацией, допустившей несоответствие, этапов порядка действий по управлению несоответствиями, определенных Порядком, является основанием для инициирования претензионной и исковой работы организацией, выявившей несоответствие. Ведение претензионной и исковой работы, связанной с выявленными несоответствиями, осуществляется организациями Корпорации в соответствии с требованиями Единого отраслевого порядка ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов [4.10].

3.1.9. В случае если коренной причиной несоответствия, допущенного поставщиком по договору/контракту о поставке продукции, выполнении работ, оказании услуг, являются недостатки информации или материальных средств, предоставленные заказчиком (являющимся организацией Корпорации), а также дополнительные, не предусмотренные договором/контрактом, требования заказчика <8>, то заказчик несет ответственность за устранение коренной причины несоответствия.

--------------------------------

<8> К дополнительным требованиям заказчика не относятся требования законодательства, нормативных правовых актов, обязательных к применению документов по стандартизации.

3.1.10. В отношении выявленных несоответствий организация должна определить риски и оценить степень их негативного воздействия на СМ, выполнение обязательств по договору/контракту. Риски и степень их негативного воздействия должны использоваться организацией как основа для планирования и осуществления в отношении них ПД.

3.1.11. Внесение информации в ЕОС-Качество осуществляется в соответствии с требованиями приложения N 6 к Порядку.

3.1.12. Аннулирование несоответствия в ЕОС-Качество возможно после согласования с ОЗКВ и при отсутствии нарушений по выполнению действий в срок. Несоответствие с просроченными действиями аннулируется при обязательном согласовании руководителем по направлению деятельности организации, выявившей несоответствие. В случае отсутствия подключения руководителя по направлению деятельности организации к ЕОС-Качество, прикладывается подписанная руководителем по направлению деятельности организации скан-копия о согласовании аннулирования несоответствия. Аннулирование несоответствия невозможно в случаях, когда по нему:

подписан акт об устранении несоответствия;

или инициирована претензионная и исковая работа в соответствии с п. 3.1.8 настоящего Порядка;

или в ЕОС-Качество внесены фактические затраты на устранение несоответствия.

3.1.13. При использовании организацией ЕОС-Качество, работники организации, в зависимости от ролей в процессе, должны получить соответствующие роли в ЕОС-Качество (сопоставление ролей в процессе и в ЕОС-Качество приведено в приложении N 7 к Порядку). Пользователи с ролями ОЗКВ и ОЗКД для подписания в ЕОС-Качество документов в электронном виде должны получить усиленную квалифицированную электронную подпись или усиленную неквалифицированную электронную подпись. Доступ к ЕОС-Качество работников организаций Корпораций и сторонних организаций осуществляется в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом" [4.15].

3.1.14. На всех этапах процесса осуществляется следующее информирование о невыполнении сроков, определенных настоящим Порядком:

3.1.14.1. В случае невыполнения в установленный срок работником организации любого из действий, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте работнику, ответственному за выполнение действия и его руководителю.

3.1.14.2. В случае превышения более чем на 5 рабочих дней срока выполнения любого из действий, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте руководителю, реализующему функции управления качеством организации.

3.1.14.3. В случае превышения более чем на 10 рабочих дней срока выполнения любого из действий по критическим несоответствиям, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока автоматически формируется в ЕОСДО (для организаций, работающих в ЕОСДО) руководителю организации Корпорации и в кадровую службу организации для оценки применения необходимых мер воздействия в соответствии с Едиными отраслевыми методическими рекомендациями об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации "Росатом" за нарушение исполнительской дисциплины [4.8] в отношении работников, допустивших нарушение сроков любого из действий.

В случае превышения более чем на 10 рабочих дней срока выполнения любого из действий по критическим несоответствиям, определенных в п. 3.2 настоящего Порядка, уведомление о нарушении срока поступает по электронной почте (для организаций, не работающих в ЕОСДО) руководителю организации.

3.1.15. Предложения по улучшению функционала ЕОС-Качество направляются на электронный адрес: quality@rosatom.ru.

3.1.16. Управление несоответствиями, выявленными в ходе аудита достоверности данных в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями по аудиту достоверности данных [4.14] в части оценки соответствия установленным требованиям у производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор, осуществляется по решению руководителя подразделения Заказчика, осуществляющего аудиты достоверности данных, либо руководителя службы качества осуществляющей аудит организации, в соответствии с настоящим Порядком и/или документами заказчика, разработанными на его основе и уточняющими его требования, в части, не противоречащей настоящему Порядку.

3.1.17. В организациях Корпорации должен быть определен порядок проведения системного анализа выявленных несоответствий и назначены ответственные за его проведение. Системный анализ с целью принятия управленческих решений должен проводиться на различных организационных уровнях (филиал организации, организация, дивизион). Системный анализ несоответствий в организациях Корпорации проводится в рамках процесса мониторинга качества продукции в соответствии с Едиными отраслевыми методическими указаниями мониторинга качества продукции [4.16]. Для проведения системного анализа работники должны иметь доступ в ИАС КХД 2.0.

Особые условия формирования, согласования и подписания в ЕОС-Качество отчета о несоответствии материала, предназначенного для российских ОИАЭ, до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали) (далее - особые условия ОНМ), установленные в приложении N 11 к Порядку, применяются по решению организации.

--------------------------------

<9> Объем выполняемых работ по управлению несоответствиями определяется в зависимости от значимости несоответствий с учетом приложения N 2 к Порядку.

--------------------------------

<10> Данные сроки являются целевыми и могут быть изменены по согласованию с ответственными за качество, направившими уведомление о несоответствии организации/структурному подразделению организации, допустившей несоответствие и ОЗКД организаций, включенными в команду. Сроки по согласованию документов входят в общий срок по каждому этапу, составляют 1 рабочий день на согласование и 1 рабочий день на подписание. Сроки выполнения действий должны устанавливаться с учетом времени, необходимого для согласования/подтверждения выполнения действий. Сроки согласования/подписания могут быть увеличены до 2 рабочих дней Лидером при направлении документов на согласование.

<11> Сопоставление ролей процесса и ролей в ЕОС-Качество приведено в приложении N 7 к Порядку. Если работник организации не имеет доступ в ЕОС-Качество, он должен передать информацию работнику, имеющему доступ, для ее регистрации в системе.

<12> Несоответствие аннулируется в результате решения участников команды и должно быть согласовано с ОЗКВ. Аннулированное несоответствие в расчете показателей не учитывается в том числе при расчете ключевых показателей эффективности.

<13> Выявление несоответствия является выходом процессов осуществления контроля, требования к которым установлены, в том числе в [4.14], [4.17], [4.19], [4.20], и входом процесса управления несоответствиями.

<14> Условие не распространяется на несоответствия, выявленные на этапе Аудита. Также допускается оформление одного документа (карточки) ЕОС-Качество на несколько несоответствий, выявленных в Материалах/Полуфабрикатах/Оборудовании на этапе "Изготовление", в случае, если несоответствия выявлены на одной детали/сборочной единице или на партии деталей/сборочных единиц в рамках одного договора и относятся к одному виду несоответствия. В случае если несоответствие регистрируется по нескольким позициям, имеющим разный класс безопасности, то в системе указывается наивысший класс, либо такие группы должны быть разделены по классам на несколько несоответствий.

<15> В случае выявления несоответствия внутри организации ее работник, обладающий информацией о несоответствии, направляет уведомление о несоответствии ответственному за качество.

<16> Возможно направление уведомления о несоответствии напрямую от выявившей организации в адрес конечного известного исполнителя работ/изготовителя продукции, с обязательным указанием всей договорной цепочки (указание договоров, между всеми организациями в цепочке) и согласованием организациями в цепочке.

<17> После истечения срока обжалования, установленного законодательством.

<18> Целесообразно при оценке повторяемости учитывать наличие на сооружаемом блоке или на блоке-аналоге несоответствий в указанном технологическом месте (KKS) для данной продукции или ее аналога, изготовленной, поставленной и смонтированной в т.ч. различными организациями.

<19> Для случаев вызова представителя организации, допустившей несоответствие, на рассмотрение/расследование несоответствия (при наличии такого условия в заключенном с данной организацией договоре), срок рассмотрения/расследования комментариев по отклонению уведомления о несоответствии устанавливается не более 15 рабочих дней, или не более 20 рабочих дней в случае, если представитель организации, допустившей несоответствие, не является резидентом страны проведения рассмотрения/расследования. При этом после подписания уведомления о вызове контрагента на рассмотрение/расследование несоответствия (при проведении рассмотрения/расследования до возникновения задолженности в соответствии с [4.10]) срок рассмотрения комментариев по отклонению уведомления о несоответствии автоматически продлевается до 15 (либо 20 для нерезидентов) рабочих дней. Если в ходе рассмотрения/расследования несоответствия выявлена необходимость проведения внешней экспертизы для определения виновной стороны, сроки принятия уведомления могут быть "заморожены" на срок проведения такой экспертизы по решению руководителя, реализующего функции управления качеством организации (не подлежит автоматизации). Допускается по согласованию сторон проводить рассмотрение/расследование несоответствия с применением видео-аудио-конференц-связи.

<20> В рамках выполнения КПЭ в команду могут быть автоматически добавлены работники Управления качеством Корпорации, для несоответствий, в которых участвует 3 и более организации Корпорации.

<21> Работник согласовывает свое участие в Команде с непосредственным руководителем в рабочем порядке.

<22> Допускается выбор временного способа устранения "Диагностика", с последующим переоформлением плана коррекции и ВСД.

<23> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.

<24> Требование является обязательным для применения организациями Корпорации. Для АО "Атомэнергопроект" затраты передаются из ИС "Planner".

<25> Подписанный акт об устранении несоответствия является отчетным документом, подтверждающим устранение несоответствия и позволяющим дальнейшее применение продукции по назначению, не дожидаясь исполнения ВСД, КД, ПД.

<26> В случае, если срок подписания плана КД превысит срок, установленный в отборочном требовании согласно приложению N 10 главы 1, раздела 1 Единого отраслевого стандарта закупок (Положения о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [4.6], то организация, допустившая несоответствие может быть отклонена от участия в закупочных процедурах с организациями Корпорации в порядке и случаях, определенных в [4.6].

<27> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.

<28> ОЗКВ подписывает план ПД в случае, если ПД влияют или могут влиять на объекты, проекты, процессы, имеющие отношение к организации, выявившей несоответствие. Решение о необходимости подписания плана ПД принимает ОЗКВ.

<29> Команда определяет применимость всех требований SMART на экспертном уровне.

<30> ОЗКВ подписывает Промежуточный отчет о выполнении ПД в случае, если ПД влияют или могут влиять на объекты, проекты, процессы, имеющие отношение к организации, выявившей несоответствие. Решение о необходимости подписания Промежуточного отчета о выполнении ПД принимает ОЗКВ.

<31> Отсутствие подписанного итогового отчета о несоответствии при подписанном акте об устранении несоответствия не является препятствием для отгрузки продукции, по согласованию с заказчиком.

4.1. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии (НП-090-11), утвержденные приказом Ростехнадзора от 07.02.2012 N 85.

4.2. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности атомных станций (НП-001-15), утвержденные приказом Ростехнадзора от 17.12.2015 N 522.

4.3. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок (НП-033-11), утвержденные приказом Ростехнадзора от 13.06.2011 N 348.

4.4. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников (НП-038-16), утвержденные приказом Ростехнадзора от 28.09.2016 N 405.

4.5. Федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии. Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05), утвержденные постановлением Ростехнадзора от 02.12.2005 N 11.

4.6. Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом", утвержденный решением наблюдательного совета Госкорпорации "Росатом" (протокол от 07.02.2012 N 37).

4.7. Положение о системе управления качеством Госкорпорации "Росатом", утвержденное приказом Госкорпорации "Росатом" от 28.10.2015 N 1/1022-П.

4.8. Единые отраслевые методические рекомендации об определении и применении мер воздействия в отношении работников организаций Госкорпорации "Росатом" за нарушение исполнительской дисциплины, утвержденных приказом Госкорпорации "Росатом" от 05.06.2015 N 1/534-П.

4.9. Положение о системе регламентирующих документов Госкорпорации "Росатом", утвержденное приказом Госкорпорации "Росатом" от 04.12.2015 N 1/1176-П.

4.10. Единый отраслевой порядок ведения претензионной, исковой работы и обеспечения исполнения судебных актов, утвержденный приказом Госкорпорации "Росатом" от 19.10.2016 N 1/991-П.

4.11. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием продукции установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 12.03.2018 N 1/257-П.

4.12. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов производства строительно-монтажных работ и их результатов установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2018 N 1/960-П.

4.13. Единые отраслевые методические указания по расчету затрат, обусловленных несоответствием процессов проектирования и их результатов установленным требованиям, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 04.10.2018 N 1/1125-П.

4.14. Единые отраслевые методические указания по аудиту достоверности данных, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П.

4.15. Единые отраслевые методические указания по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом", утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.12.2019 N 1/1517-П.

4.16. Единые отраслевые методические указания мониторинга качества продукции, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 29.06.2020 N 1/659-П.

4.17. Единые отраслевые методические указания по предупреждению, выявлению и недопущению применения по назначению контрафактной, фальсифицированной продукции и продукции сомнительного происхождения, утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 28.10.2020 N 1/1271-П.

4.18. Единые отраслевые методические указания по применению Единой отраслевой информационной системы управления качеством Госкорпорации "Росатом", утвержденные приказом Госкорпорации "Росатом" от 22.12.2021 N 1/1714-П.

4.19. Единый отраслевой порядок информирования заинтересованных организаций о несоответствиях, выявленных в результате расследования событий, важных для безопасности и надежности атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, учета и анализа отказов систем (элементов) атомных станций и плавучей атомной теплоэлектростанции, последующего контроля устранения этих несоответствий и их причин, утвержденный приказом Госкорпорации "Росатом" от 05.08.2019 N 1/801-П.

4.20. Единый отраслевой порядок планирования и осуществления контроля в области качества, утвержденный приказом Госкорпорации "Росатом" от 28.11.2018 N 1/1367-П.

4.21. ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Национальный стандарт Российской Федерации. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь, утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1390-ст.

4.22. ГОСТ Р 50.03.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации", утвержденный и введенный в действие приказом Росстандарта от 22.12.2017 N 2061-ст.

--------------------------------

<32> В соответствии с требованиями договора возможно повышение значимости несоответствия.

1. Для этапов разработки рабочей и проектной документации <33>

--------------------------------

<33> Не распространяется на процесс согласования документации.

--------------------------------

<34> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций" (НП-001-15) [4.2], "Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок" (НП-033-11) [4.3] и "Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].

<35> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников" (НП-038-16) [4.4].

2. Для этапа инженерных изысканий, НИОКР <36>

--------------------------------

<36> Не распространяется на процесс согласования документации.

3. Для этапов изготовление (включая входной контроль на площадке сооружения и входной контроль не на площадке сооружения), транспортирование, хранение

--------------------------------

<37> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций" (НП-001-15) [4.2], "Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок" (НП-033-11) [4.3] и "Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].

<38> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников" (НП-038-16) [4.4].

<39> В соответствии со сведениями о продукции для российских ОИАЭ, подлежащих оценке соответствия в форме приемки, размещенных по адресу: https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/otsenka-sootvetstviya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.

4. Для этапов СМР, ПНР, Эксплуатация

--------------------------------

<40> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности атомных станций" (НП-001-15) [4.2], "Общие положения обеспечения безопасности исследовательских ядерных установок" (НП-033-11) [4.3] и "Общие положения обеспечения безопасности объектов ядерного топливного цикла (ОПБ ОЯТЦ) (НП-016-05) [4.5].

<41> В соответствии с требованиями, установленными в федеральных нормах и правилах в области использования атомной энергии "Общие положения обеспечения безопасности радиационных источников" (НП-038-16) [4.4].

<42> В соответствии со сведениями о продукции для российских ОИАЭ, подлежащих оценке соответствия в форме приемки, размещенных по адресу: https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/otsenka-sootvetstviya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/. Для АЭС, сооружаемых за рубежом, влияние на безопасность определяется в соответствии с требованиями контракта.

<43> Способ устранения "Доработка" не применим на этапе ПНР для предмета несоответствия Оборудование.

5. Для аудитов

В таблице указан минимально необходимый объем работы с несоответствием. Увеличение объема работ по несоответствию может быть инициировано:

Лидером (по необходимости);

Заказчиком (в отношении несоответствий, выявленных Заказчиком или органом государственного контроля, надзора).

ОЗКВ, либо ОЗКВ (заказчика) при направлении уведомления о несоответствии поставщику, может повысить объем работ по несоответствию.

Перечень видов несоответствий с объемом работ D3 (при наличии) должен быть согласован с Управлением качеством Корпорации.

Объем работ по управлению несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов I стороны и II стороны (когда проверяющей организацией является организация Корпорации или Корпорация), определяется в соответствии с п. 5 приложения N 1 к Порядку.

Объем работ по управлению несоответствиями, выявленными в результате проведения аудитов II стороны (когда проверяющей организацией не является организация Корпорации/Корпорация) и III стороны, определяется проверяемой организацией с учетом требований/рекомендаций проверяющей организации.

Первый уровень типов коренных причин (универсальный для всех организаций) включает в себя следующие типы:

1. Документация (проектная, рабочая, конструкторская и др.) (design products, construction documentation etc.) - факторы, связанные с размещением/передачей, оформлением, кодировкой, ссылками на документы, орфографией/лексикой, переводом, некорректным внесением изменений, расхождением информации между бумажными и электронной версиями, технической/сметной частями документации, некорректным применением установленных требований, ошибками конфигурации, проверкой и согласованием документации.

2. Производственное оборудование и оснастка (equipment) - факторы, связанные с характеристиками и состоянием оборудования, используемого в процессах производства продукции, включая сопроводительную документацию.

3. Персонал (man) - факторы связанные с нарушением технологии/порядка выполнения работ персоналом, в том числе порядка проведения контрольных операций.

4. Управление (management) - факторы, связанные с общей организацией процесса/работы, планированием, управлением/обучением персонала, организационными изменениями.

5. Методы/технология (method/technology) - факторы, связанные с ошибками технологической/наладочной/эксплуатационной документации, технологии выполнения работ/производства/наладки/эксплуатации <44>, используемых методах контроля или их отсутствием, IT системами.

--------------------------------

<44> Технология производства: способы, приемы и последовательность изготовления продукции или выполнения строительно-монтажных и других видов работ, обеспечивающие рациональное использование всех ресурсов (материалов, машин, энергии, трудовых затрат и др.).

6. Материал, сырье, комплектующие (material) - факторы, связанные со свойствами сырья, материалов или комплектующих, используемых для изготовления продукции.

7. Окружающая среда (environment) - факторы, связанные с негативным воздействием окружающей среды на процесс производства продукции.

Второй уровень типов коренных причин (индивидуальный для каждой организации) формируется организацией и настраивается в ЕОС-Качество ее локальным администратором в зависимости от специфики деятельности организации.

--------------------------------

<45> Допустимо применение обозначений: доработка - тип 1, ремонт - тип 2, принять как есть - тип 3, замена - тип 4.

1. Доработка/Rework - действия по устранению несоответствия, путем использования действующих процедур, которые гарантируют соответствие продукции и/или процессов требованиям, установленным в технических спецификациях, техническом задании, рабочей документации, технологической документации, нормативных документах и других действующих документах и/или требованиях (как технических, так и по качеству) договора/контракта о производстве продукции, либо позволяют использовать продукцию по назначению.

2. Ремонт/Repair - действия по устранению несоответствия, направленные на восстановление функциональной способности продукции, которые требуют дополнительных испытаний/контроля, не предусмотренных действующими процедурами, и требуется разработка дополнительных процедур для устранения несоответствия. После устранения несоответствия, продукция и/или процесс должны соответствовать требованиям, установленным в технических спецификациях, техническом задании, рабочей документации, технологической документации, нормативной документации и других действующих документах и/или требованиях (как технических, так и по качеству) договора/контракта о производстве продукции, и/или подходить для использования по назначению.

3. Принять как есть/Concession (Use-as-is) - действия по устранению несоответствий, с которыми продукция и/или процесс может использоваться по назначению без доработки/ремонта. В этом случае допустимость использования обосновывается предприятием - разработчиком РКД на продукцию, предприятием - держателем ОСТ/ТУ на продукцию, генеральным проектировщиком, либо другим лицом, уполномоченным на принятие подобного решения. Обоснование приводится в плане коррекции и ВСД, наряду со ссылкой на соответствующие действующие документы, технологическую документацию, или оформляется отдельными документами (расчеты, чертежи и т.д.).

4. Замена/Replacement - действия, направленные на замену продукции и/или процесса в связи с наличием несоответствий, которые являются неустранимыми, и передача продукции потребителю не допустима из-за их наличия.

5. Доработка документации/Modification of documentation - действия по устранению несоответствия путем разработки/корректировки рабочей, конструкторской, технологической документации, руководства по эксплуатации, организационно-технологической документации (проекта производства работ, особо сложного проекта производства работ), программы пусконаладочных испытаний, сопроводительной документации и иных документов, регламентирующих процесс выполнения работ.

Для предмета несоответствия "Процессы", а также в случае выявления несоответствия в ходе проведения аудитов/проверок, способ "Доработка документации" применяется для устранения несоответствий документов, регламентирующих выполнение работ.

6. Диагностика/Diagnostics - действия, направленные на установление и изучение признаков, характеризующих состояние продукции, ее работоспособность, ремонтопригодность и прочие характеристики, с целью принятия решения по действиям по коррекции. Способ устранения "Диагностика" является временным и устанавливается для несоответствия на время проведения диагностики. После завершения действий по диагностике, план коррекции и ВСД должен быть переоформлен и содержать действия по устранению несоответствий и один из способов устранения 1 - 5.

1. Комплект унифицированных форм по каждому предмету несоответствия, заполняемых в ЕОС-Качество, включает в себя:

уведомление о несоответствии (п. 3.1 настоящего приложения);

план коррекции и ВСД (п. 3.2 настоящего приложения);

акт об устранении несоответствия (п. 3.3 настоящего приложения);

план корректирующих действий (п. 3.4 настоящего приложения);

план предупреждающих действий (п. 3.5 настоящего приложения);

итоговый отчет о несоответствии (Промежуточный отчет о несоответствии) (п. 3.6 настоящего приложения).

После заполнения в ЕОС-Качество унифицированной формы "План коррекции и ВСД" информация в аналогичных графах остальных частей отчета о несоответствии формируется указанной системой автоматически.

2. Унифицированные формы приведены в п. 3 настоящего приложения. Курсивом в формах приведены комментарии по заполнению полей формы.

Информация, указываемая в унифицированных формах, должна обеспечивать возможность сбора и анализа данных о выявленных несоответствиях продукции на всех этапах ее жизненного цикла. <46>

--------------------------------

<46> Допускается отличие информации о несоответствии в уведомлении о несоответствии от последующих форм в случае корректировки этой информации на этапе 5 п. 3.2 настоящего Порядка.

Состав информации, указываемой в разделе форм "Описание предмета несоответствия", приведен в п. 4 настоящего приложения.

В поле форм "N __________ от _________" указывается номер, в соответствии с системой кодификации, используемой в проекте сооружения ОИАЭ, если применимо.

3. Унифицированные формы

3.1. Форма уведомления о несоответствии

Уведомление о несоответствии N _______ от _______

Несоответствие N ______________ от ___________

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющимся неотъемлемой частью документа.

3.2. Форма плана коррекции и ВСД

План коррекции и ВСД N ______________ от ___________

Несоответствие N _____________ от ____________

--------------------------------

<47> Указываются лица, включенные в состав Команды.

<48> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

--------------------------------

<49> Заполняется в соответствии с приложениями N 1 и 2 к Порядку.

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.

3.3. Форма акта об устранении несоответствия

Акт об устранении (коррекции) несоответствия N _____ от _______

Несоответствие N ___________ от __________

--------------------------------

<50> Заполняется в соответствии с приложениями N 1 и 2 к Порядку.

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.

3.4. Форма плана корректирующих действий

План корректирующих действий N ___________ от ___________

Несоответствие N ___________ от ___________

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.

3.5. Форма плана предупреждающих действий

План предупреждающих действий N __________ от ___________

Несоответствие N ___________ от ___________

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.

3.6. Форма итогового или промежуточного отчета о несоответствии

Итоговый <51> отчет о несоответствии N ___________ от ___________

Несоответствие N ___________ от ___________

--------------------------------

<51> Для промежуточного отчета используется слово "Промежуточный" взамен "Итоговый". Промежуточный отчет заполняется поэтапно в зависимости от наличия действий по коррекции ВСД, КД, ПД, при необходимости создания документа, подтверждающего выполнение действий.

<52> Указываются лица, включенные в состав Команды.

<53> Роль работника в процессе управления несоответствием: ОЗКВ, ОЗКД, Лидер, член Команды, согласующий.

<54> Указывается организация, допустившая несоответствие и ее ОЗКД, а также наименования ее поставщиков, допустивших несоответствие и состоящих в договорных/контрактных отношениях с указанной организацией и их ОЗКД, если применимо.

<55> Заполняется в соответствии с приложениями N 1 и 2 к Порядку.

Список лиц, согласовавших и подписавших документ, указан в листе визирования, являющемся неотъемлемой частью документа.

4. Состав информации, указываемой в разделе "Описание предмета несоответствия" унифицированных форм

4.1. Перечень предметов несоответствия и соответствующий им состав информации приведен в пп. 4.2 - 4.7 настоящего приложения.

Перечень предметов несоответствий расширяется организацией Корпорации с учетом специфики ее деятельности. В этом случае в ЛНА организации Корпорации, разработанном на основе требований Порядка, должен быть указан состав информации по добавленным (не указанным в настоящем приложении) предметам несоответствий.

4.2. Предмет несоответствия - Оборудование

4.3. Предмет несоответствия - Материал/Полуфабрикаты

4.4. Предмет несоответствия - Строительная конструкция/элемент

4.5. Предмет несоответствия - Технологическая система

4.6. Предмет несоответствия - Проектная и рабочая документация/Конструкторская и технологическая документации/Наладочная и эксплуатационная документация/Документация СМ/Иная документация/Результат инженерных изысканий

4.7 Предмет несоответствия - Процесс/Цифровой продукт

1. В зависимости от того, кем выявлено несоответствие, каждая из сторон по договору/контракту (заказчик и поставщик) может являться организацией, выявившей несоответствие.

2. Адрес публикации страницы входа в ЕОС-Качество (далее также - система) - https://eosk.rosatom.com.

3. Заказчик продукции после заключения договора/контракта обязан:

в течение 10 календарных дней назначить работника (работников), ответственного от лица заказчика за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с поставщиком по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество;

в течение 15 календарных дней инициировать в установленном в Единых отраслевых методических указаниях по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом" [4.15] порядке предоставление доступа к ЕОС-Качество работнику (работникам) поставщика <56>, ответственному (ответственным) за работу в ЕОС-Качество.

--------------------------------

<56> Организации, не являющиеся организациями Корпорации.

4. Поставщик продукции, работ, услуг в течение 10 календарных дней после заключения договора/контракта обязан:

назначить работника (работников), ответственного (ответственных) от лица поставщика за работу в ЕОС-Качество, возложить на него обязанности по взаимодействию с заказчиком по вопросам управления несоответствиями с использованием ЕОС-Качество (получение и рассмотрение уведомлений о несоответствии, предоставление информации о несоответствии, контроль сроков предоставления информации о несоответствии, проведение консультаций, организация участия представителей организации в процессах управления несоответствиями, организация совещаний) и внесение информации о несоответствиях в ЕОС-Качество;

передать заказчику информацию о назначенном работнике (работниках), ответственном (ответственных) от лица поставщика за работу в ЕОС-Качество (ФИО, должность, телефон, адрес электронной почты).

5. Работники, ответственные за работу ЕОС-Качество:

в установленном в Единых отраслевых методических указаниях по предоставлению пользователям доступа к централизованным ИТ-ресурсам Госкорпорации "Росатом" и организаций Госкорпорации "Росатом" [4.15] порядке обеспечиваются учетной записью и паролем для входа в ЕОС-Качество;

получают информацию о выявленных несоответствиях посредством ЕОС-Качество и по электронной почте.

6. При работе в ЕОС-Качество в систему вносится только общедоступная информация.

7. При участии в процессе более одной допустившей несоответствие организации необходимо руководствоваться инструкциями по работе в системе, подробно описывающими процедуру перенаправления уведомлений о несоответствии, взаимодействия Лидеров от разных организаций и другое, расположенными по адресу: https://eosk.rosatom.com/normativedocuments.

8. Документ о несоответствии оформляется в электронном виде посредством подписания ЭП.

9. В случае отсутствия подключения проверяющей организации к ЕОС-Качество, регистрацию несоответствий в системе обеспечивает проверяемая организация. В случае отсутствия подключения у проверяемой организации несоответствия регистрируются проверяющей организацией в ЕОС-Качество.

10. Организации, участвующие в процессе управления несоответствиями в ЕОС-Качество, могут взаимодействовать посредством инструментов коммуникации системы ЕОС-Качество, таких как чат и поручения. При этом данные инструменты являются вспомогательными и не оказывают влияния на этапы планирования и согласования документов в системе.

Н - роль по листу исполнения, необходимая для осуществления указанных действий в рамках процесса.

Д - роль по листу исполнения, достаточная для осуществления указанных действий в рамках процесса.

1. Структура справочников показана как пример детализации по одному предмету несоответствия "Строительные конструкции/элементы".

2. Разделы 1 - 3 указаны в Едином отраслевом порядке по управлению несоответствиями. Раздел 4 определяется каждой из организаций, на которую распространяются положения данного порядка, посредством выпуска соответствующего ЛНА.

3. Организация должна (при необходимости) выполнить детализацию видов несоответствий посредством выпуска ЛНА с учетом специфики собственной деятельности. Каждый из детализированных видов несоответствий должен относиться к одному из видов несоответствия настоящего Порядка.

4. Детализация несоответствий в данной схеме (раздел 4) приведена справочно (в качестве примера) и не является обязательной к использованию и включению в ЛНА организации.

5. Детализация несоответствий вносится/изменяется в ЕОС-Качество локальным администратором организации.

--------------------------------

<57> Вид несоответствия может быть расширен с учетом специфики осуществляемой деятельности. В организациях могут быть разработаны справочники подвидов несоответствий, уточняющие виды несоответствий.

<58> Не распространяется на процесс согласования документации. Сноска применима для всей документации.

1.1. Особые условия формирования, согласования и подписания в ЕОС-Качество отчета о несоответствии материала при изготовлении оборудования или его составной части (детали) (далее - особые условия ОНМ), предназначенного для российских ОИАЭ, описывают методику замены материала (марки стали) со способом устранения "Принять как есть" с целью обеспечения соответствия продукции, предназначенной для гражданской части атомной отрасли, предъявляемым к ней требованиям, а также для оптимизации и сокращения срока выполнения процесса замены материала. Документы, оформленные в рамках данных условий, не распространяются на процессы, требования к которым установлены в ГОСТ Р 50.03.01-2017 "Система оценки соответствия в области использования атомной энергии. Оценка соответствия в форме экспертизы технической документации" [4.22].

1.2. При замене материалов должны использоваться материалы, документы по стандартизации, которые внесены в Сводный перечень документов по стандартизации Корпорации <59>. Не допускаются отступления от требований нормативной документации, применимых ФНП, документов по стандартизации, включенных в сводный перечень документов по стандартизации.

--------------------------------

<59> Сводный перечень документов по стандартизации Корпорации размещен по адресу https://www.rosatom.ru/about/tekhnicheskoe-regulirovanie/standartizatsiya-v-oblasti-ispolzovaniya-atomnoy-energii-/ (О "Росатоме"/Техническое регулирование/Стандартизация в области использования атомной энергии/Сводный перечень документов по стандартизации).

1.3. Для материала, предназначенного для зарубежных ОИАЭ, особые условия ОНМ могут применяться по отдельному решению, согласованному с генеральным подрядчиком.

1.4. Особые условия ОНМ распространяются на деятельность организаций, связанную с изготовлением оборудования или его составных частей (деталей) гражданского назначения. Решение о применении особых условий ОНМ принимается внутри организации.

1.5. Отчет о несоответствии материала (далее - ОНМ) оформляется заводом-изготовителем в случаях выявления необходимости замены материала, указанного в утвержденной РКД и предназначенного для российских ОИАЭ, до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали), для которой данная необходимость была выявлена, с учетом результатов дополнительных технологических и контрольных операций, при необходимости назначенных (согласованных) разработчиком РКД, а также если это не противоречит требованиям договора, федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, а также документов по стандартизации, применяемых на обязательной основе.

1.6. Причина замены материала должна быть обоснована. Причинами замены являются:

Отсутствие в продаже материала, указанного в РКД/проектной документации;

Отсутствие возможности закупки материала, указанного в РКД/проектной документации, в требуемом минимальном объеме (например, поставщик материала ограничивает минимальный объем закупки вагонной нормой);

Отсутствие возможности закупки материала, указанного в РКД/проектной документации, в требуемые для изготовления сроки;

Вовлечение имеющего материала на предприятии;

Прочее <60>.

--------------------------------

<60> При выборе значения "Прочее" необходимо указать комментарий в соответствующем поле ЕОС-Качество.

1.7. Деятельность по оформлению ОНМ осуществляется с использованием ЕОС-Качество, расположенной в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу eosk.rosatom.com, после реализации соответствующего функционала.

1.8. Внесение возможных причин и порядка замены материала до начала и при изготовлении оборудования или его составной части (детали) в соответствии с требованиями данных особых условий ОНМ в проекты договоров (договоры) с контрагентами обеспечивают организации Корпорации в соответствии с требованиями Единого отраслевого стандарта закупок (Положении о закупке) Госкорпорации "Росатом" [4.6].

1.9. ОНМ подписывается должностными лицами завода-изготовителя и заказчика, согласуется с разработчиком оборудования, главным конструктором РУ (для важного для безопасности оборудования РУ) и, при необходимости, генеральным проектировщиком АЭС, ГМО и СО. Перечень внешних сторон для согласования ОНМ определяется из числа организаций, согласовавших РКД с требованиями к заменяемому материалу, и может быть расширен в случае наличия соответствующих требований в договоре.

1.10. Необходимость согласования с ГМО определяют (при необходимости) разработчик оборудования, генеральный проектировщик АЭС и главный конструктор РУ на этапе согласования ОНМ.

1.11. Согласование ОНМ с СО проводится в случае наличия планов качества по данному оборудованию.

1.12. Документы, оформляемые в процессе замены материала, формируются в ЕОС-Качество в виде электронных документов (информации в электронной форме), подписываются электронной подписью (усиленной квалифицированной электронной подписью или усиленной неквалифицированной электронной подписью) и хранятся в установленном в организации порядке.

1.13. При наличии различий в характеристиках материала, указанного в РКД, и материала-заменителя при оформлении ОНМ заводом-изготовителем указывается значимость различий. Критерии, определяющие значимость различий:

замена материала (марка полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;

замена материала (сортамент полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;

замена материала (вида полуфабриката), не соответствующего указанному в РКД на продукцию;

использование полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля, подлежащих при изготовлении термической обработке и неразрушающему контролю, согласно штатной технологии изготовления;

выявление недопустимых дефектов на поверхности полуфабриката, исправление которых возможно при дальнейшем изготовлении (наличие достаточного припуска), с контролем после удаления дефектов;

применение полуфабрикатов с неполными данными в сертификате. При условии проведения на заводе-изготовителе испытаний в объеме полностью подтверждающих замену, при условии соответствия результатов дополнительных испытаний НТД на поставку и конструкторской документации;

не влияет на механические свойства и/или характеристики проката;

наличие обрезной либо необрезной кромки влияет только на технологию дальнейшей обработки детали;

с улучшениями точности изготовления;

с улучшением плоскостности изготовления;

с улучшением качества поверхности;

с улучшением точности прокатки;

с улучшением группы качества и отделки поверхности.

2.1. Лицо, заинтересованное в замене материала (далее - инициатор замены), оформляет проект ОНМ, с указанием основной информации, заполняет обязательные поля причин замены материала и критериев значимости различий, в соответствии с п. 1.5 и п. 1.12 особых условий ОНМ, указывая участников процесса согласования и подписания ОНМ внутри организации и вне ее, прикладывает документы, обосновывающие причину замены, и направляет ОНМ на согласование.

2.2. В ОНМ должны быть включены участники:

Представители организации заказчика;

Представители СО, если ОНМ проводится по оборудованию 1-го, 2-го, 3-го и 4-го класса безопасности, подлежащий оценке соответствия и/или заполнено поле "Номер плана качества";

Представители организации - разработчика РКД/проектной документации, в случае если организация разработчик РКД/проектной документации отличается от организации инициатора замены.

2.3. Представители организации заказчика и СО по умолчанию добавляются в список "Подписанты", остальные участники указываются в списке "Согласующие". Представители организации - разработчика оборудования являются обязательными согласующими. Другие обязательные согласующие определяются требованиями федеральных норм и правил, договора.

2.4. Максимальный срок рассмотрения ОНМ составляет 5 рабочих дней, включая задачи согласования - 1 рабочий день, задачи подписания - 1 рабочий день, как при первичном, так и при повторном рассмотрении, с возможностью указывать не более 3-х очередей согласования и не более 2-х очередей подписания.

2.5. Срок задачи доработки ОНМ при отклонении - 3 рабочих дня. После доработки инициатор замены направляет ОНМ на повторное согласование участникам.

2.6. Положительным решением по рассмотрению ОНМ считается результат, если все согласующие и подписанты согласовали/подписали документ. В этом случае ОНМ переходит в статус "Завершен".

2.7. Срок задач ознакомления с завершением ОНМ - 2 рабочих дня, по истечении срока задача на ознакомления автоматически завершается спустя 5 рабочих дней.

2.8. В случае отмены ОНМ аннулирование ОНМ производится без дополнительных согласований с обязательным вводом комментария, в случае если ОНМ не отправлялся ни на один круг согласования. В случае если ОНМ направлялся на согласование, то аннулирование должно согласовываться со всеми участниками ОНМ.

2.9. Завод-изготовитель указывает номер ОНМ, присвоенного ЕОС-Качество, в документации на данное оборудование.