Главная // Актуальные документы // Актуальные документы (обновление 01.01.2026 по 01.02.2026) // Анкета (форма)

ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: Единые отраслевые методические указания утверждены Приказом Госкорпорации "Росатом" от 10.07.2019 N 1/691-П, а не N 1/691.

Список изменяющих документов (в ред. Приказов Госкорпорации "Росатом" от 22.01.2020 N 1/44-П, от 28.05.2020 N 1/542-П, от 11.09.2020 N 1/1027-П, от 25.02.2021 N 1/233-П, от 09.07.2021 N 1/857-П, от 03.12.2021 N 1/1590-П, от 30.08.2022 N 1/1122-П, от 16.06.2023 N 1/1098-П, от 15.09.2023 N 1/1758-П, от 27.02.2024 N 1/344-П, от 03.07.2024 N 1/1204-П)

Сокращение	Расшифровка
Аудит достоверности данных	оценка степени соответствия (проводится очным или дистанционным методом) производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия требованиям, установленным в соответствии с положениями Методических указаний
Автотранспортирование	Перевозка отходов I - II классов опасности сухопутным транспортом по безрельсовым путям.
(сокращение введено Приказом Госкорпорации "Росатом" от 16.06.2023 N 1/1098-П)
Очный аудит достоверности данных	аудит достоверности данных с посещением объекта аудита (проверяемой организации, ее площадки)
Дистанционный аудит достоверности данных	аудит достоверности данных без посещения непосредственно аудиторами объекта аудита (проверяемой организации, ее площадки) с использованием информационно-коммуникационных технологий для обеспечения проведения аудита. Дистанционный аудит включает камеральную и виртуальную проверку.
Камеральная проверка	независимый процесс, осуществляемый группой по аудиту без посещения объекта аудита и без участия представителей производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, заключающийся в оценке документов, полученных от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, с целью установления степени соответствия требованиям, установленным в соответствии с положениями Методических указаний.
Виртуальная проверка	независимый процесс получения свидетельств аудита в виртуальной среде (совокупности программных и аппаратных средств, в том числе средств видеотрансляции, содержащей объективные свидетельства, например, программное обеспечение по управлению процессами, автоматизированные базы данных, облачные технологии, фото/видео материалы и т.д.) и объективного их оценивания с целью установления оценки степени соответствия установленным настоящими Методическими указаниями требованиям
Информационно-коммуникационные технологии	совокупность аппаратных (серверы; рабочие станции; ноутбуки; планшеты; мобильные телефоны; стационарные, мобильные и носимые видеокамеры и микрофоны, инфраструктура передачи цифровых данных, роботы, дроны и т.д.) и программных (операционные системы, программное обеспечение разного уровня для управления аппаратными средствами, облачные технологии, электронная почта, различные платформы для обмена текстовой, фото, видео, аудио и другой цифровой информацией) методов, процессов работы с информацией, осуществляемые с применением средств вычислительной техники и средств телекоммуникации с целью сбора, обработки, хранения информации.
ИТ-специалист	работник Корпорации или ее организации, являющийся специалистом в сфере информационных технологий, обеспечивающий техническое сопровождение ВКС и отвечающий за информационный обмен сведений по средствам ИКТ со сторонними организациями.
Аудитор достоверности данных	физическое лицо, которое проводит аудит достоверности данных
Аудитор-стажер	физическое лицо, участвующее в аудите достоверности данных под контролем и наставничеством аудиторов достоверности данных, имеющих опыт проведения аудитов, с целью получения опыта проведения аудита достоверности данных
Беспристрастность	обязательства делать правдивую и точную оценку соответствия производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия установленным требованиям только на основе свидетельств аудита
Выборка	процесс отбора менее 100% объектов из набора всех доступных данных (всей совокупности), для получения и оценки свидетельств определенных характеристик этой совокупности, чтобы сформировать заключение, относящееся ко всей совокупности
Документы, направляемые для заключения договора	документы, формируемые в соответствии с ЕОСЗ и содержащие необходимую и достаточную информацию для участия в неконкурентной закупке, в том числе о предмете закупки, требованиях к участникам закупки, условиях заключаемого договора
Документы, предоставляемые для заключения договора	документы, содержащие предложение участника закупки о заключении договора на поставку продукции на условиях указанных в документах, направленных инициатором/организатором неконкурентной закупки
ЕОСЗ	Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [1]
ЕОС-Закупки	Единая отраслевая информационная система управления закупочной деятельностью
ЕОС-Качество	Единая отраслевая система управления качеством Госкорпорации "Росатом"
(сокращение введено Приказом Госкорпорации "Росатом" от 16.06.2023 N 1/1098-П)
Исполнитель	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор возмездного оказания услуг
Корпорация	Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом"
Комитет по типизации	Комитет по типизации технических требований Корпорации, утвержденный в установленном в [3] порядке
Конфликт интересов	ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) (возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав, услуг имущественного характера, результатов выполненных работ или каких-либо выгод (преимуществ) (руководителем группы по аудиту достоверности данных, аудитором достоверности данных, техническим экспертом, и, (или) состоящими с ними в близком родстве или свойстве лицами (родителями, супругами, детьми, братьями, сестрами, а также братьями, сестрами, родителями, детьми супругов и супругами детей), гражданами или организациями, с которыми руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудитор достоверности данных или технический эксперт и (или) лица, состоящие с ними в близком родстве или свойстве, связаны имущественными, корпоративными или иными близкими отношениями), влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий) в ходе проведения аудита достоверности данных
Критически важная продукция	Товары, работы, услуги, определенные в соответствии с положениями, установленными в [8]
(расшифровка в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
Критичное оборудование	оборудование, производительность/уникальность/единичность/техническое состояние, сбои в работе или отказ которого имеют существенное значение с точки зрения выполнения Корпорацией или ее организацией своих основных функций и приведут к остановке (прекращению) технологических операций, срыву сроков выполнению договора.
Неснижаемый запас	установленные нормы полуфабрикатов, комплектующих, входящих изделий и др., которые при расходовании должны быть немедленно пополнены для обеспечения бесперебойного (безостановочного) производства в случае полного использования текущего запаса
Объективность	независимость от интересов производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия при проведении аудита достоверности данных
Оценка ПС	оценка соответствия производителя критически важной продукции требованиям к ПС
(слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
Оценка ТВ	оценка технологических возможностей производителя критически важной продукции на предмет наличия мощностей для выполнения заказа
(сокращение и расшифровка введено Приказом Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
Общество	производитель, подрядчик, предприятие-подрядчик, сервисное предприятие, исполнитель
Производственная система "Росатом"	культура бережливого производства и система непрерывного совершенствования процессов для обеспечения конкурентного преимущества на мировом уровне
Подразделение-заказчик	подразделение заказчика, формирующее потребность в товарах, работах, услугах и являющееся их потребителем (получателем товаров со склада/потребителем работ, услуг)
Подрядчик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор на выполнение работ
ПОК (И)	Программа обеспечения качества при изготовлении оборудования, важного для безопасности
Порядок по управлению несоответствиями	Единый отраслевой порядок по управлению несоответствиями [4]
Поставщик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы либо физическое лицо (в том числе индивидуальный предприниматель), с которым по итогам закупочной процедуры заключен договор поставки товаров
Предприятие-подрядчик	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для выполнения работы ресурсами
Производитель	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для производства продукции ресурсами
Производственная система	совокупность процессов создания ценности продукции или услуг и процессов обеспечения их функционирования (технического обслуживания и ремонта, метрологического обеспечения, внутренней логистики и т.п.), а также информационных процессов (например, планирование производства с помощью канбан, супермаркетов, подхода "точно вовремя"), необходимых для реализации производственной системы. [12]
Рабочая группа	рабочая группа по типизации технических требований организации Корпорации, утвержденная в установленном в [3] порядке
Рамки отборочной стадии	отборочная стадия при проведении: аукциона/редукциона в бумажной форме, конкурса, запроса предложений (за исключением закупок среди субъектов МСП); запроса котировок (для всех закупок)
	рассмотрение вторых частей заявок на участие в закупке при проведении: редукциона в электронной форме (за исключением закупок среди субъектов МСП); конкурса, запроса предложений (по закупкам среди субъектов МСП); аукциона в электронной форме (для всех закупок)
Сервисное предприятие	юридическое лицо независимо от его организационно-правовой формы, а также индивидуальный предприниматель, обладающие требуемыми для оказания услуги ресурсами
Устойчивое развитие	развитие общества, которое удовлетворяет потребности сегодняшнего дня, не угрожая возможности будущих поколений удовлетворять их потребности [10]
Эксперт ПС	должностное лицо, обладающее знаниями, опытом внедрения и применения, методов, инструментов и стандартов по направлениям производственной системы "Росатом"

Аббревиатура	Расшифровка
АЭС	Атомная электрическая станция
В	Виртуальная проверка
ВКС	Видеоконференцсвязь
ГПЗ	Годовая программа закупок
ЕОСЗ	Единый отраслевой стандарт закупок (Положение о закупке) Государственной корпорации по атомной энергии "Росатом" [1]
КД	Конструкторская документация
КМ	Камеральная проверка
ПОК	Программа обеспечения качества
ПОК (И)	Программа обеспечения качества при изготовлении оборудования, важного для безопасности
ПС	Производственная система
СМК	Система менеджмента качества
ТВ	Технологические возможности
(аббревиатура введена Приказом Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
ТД	Технологическая документация
ТП	Технологический процесс
(аббревиатура введена Приказом Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
ИКТ	Информационно-коммуникационные технологии
ЭЦП	Электронная цифровая подпись

Характеристика ИКТ	Минимальные требования к характеристике ИКТ
возможность оперативной передачи сведений в режиме реального времени (документальные подтверждения, записи и другие сведения)	- видеоразрешение (HD) 720p 1280x720 и выше - пропускная способность 512 кбит/с и выше
качество видеопередачи в режиме реального времени при проверке производственных помещений, обеспечивающее возможность наблюдения за объектами, продукцией, оборудованием, процессами, действиями представителей производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
стабильность связи через интернет	скорость запрашиваемого канала от 10 Мб/сек и выше
геолокация ИКТ	геолокация ИКТ соответствует адресу основного производства, всех филиалов и площадок, заявленных в анкете производителя/адресу юридического лица предприятия-подрядчика и действующих объектов строительства, на которых предприятие-подрядчик осуществляет выполнение работ, заявленных в анкете

ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду Приложение N 25, а не 19.

Элемент требования	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	Аудитор достоверности данных
Обучение и аттестация/переаттестация	Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении производителей в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [6] или в порядке, установленном в документах поставщиков/подрядчиков товаров, работ, услуг организаций Корпорации и согласованных организацией Корпорации (Заказчиком).
(слова заменены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 27.02.2024 N 1/344-П)
Опыт проведения аудитов	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах достоверности данных в роли аудитора, за последние 2 года	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в одном аудите достоверности данных в роли стажера/аудитора
(слова изменены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
Компетенции	Подтверждается локальным нормативным актом организации об утверждении экспертов ПСР, прошедших оценку компетенции и допущенных к участию в оценке ПС в рамках проведения аудита достоверности данных в соответствии с [18]
Опыт проведения аудитов	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах (проверках качества развития ПС производителя) первой, второй стороной качества развития ПСР или аудитах третьей стороной на требования стандартов по бережливому производству в качестве руководителя группы по аудиту, аудитора или эксперта ПС за последние 2 года.	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в одном аудите (проверке качества развития ПС производителя) первой, второй стороной качества развития ПСР или аудитах третьей стороной на требования стандартов по бережливому производству в качестве аудитора или эксперта ПС за последние 2 года.

Элемент требования	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	Аудитор достоверности данных
Обучение и аттестация/переаттестация	Наличие действующих на момент проведения аудита результатов аттестации/переаттестации, пройденной по итогам обучения по программе аудита достоверности данных в отношении предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий в Центре по обучению и аттестации аудиторов достоверности данных в соответствии с [6] или в порядке, установленном в документах поставщиков/подрядчиков товаров, работ, услуг организаций Корпорации и согласованных организацией Корпорации (Заказчиком).
Опыт проведения аудитов	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в двух аудитах достоверности данных в роли аудитора, за последние 2 года	Наличие на момент утверждения плана аудита опыта участия как минимум в одном аудите достоверности данных в роли стажера/аудитора

ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду разд. 1.2 Приложения N 11, а не Приложения N 8.

N п/п	Шаг	Ответственный <**>	Применимость <6>	Описание шага	Результат	Максимальный срок (раб. дни, если не указано иное) <*>
Действия перед инициированием аудита
В соответствии с приложением N 1.6 к приложению N 1 к распорядительному документу Корпорации по закупочной деятельности [8]
Действия по инициированию аудита
В соответствии с приложением N 1.6 к приложению N 1 к распорядительному документу Корпорации по закупочной деятельности [8]
Действия по подготовке к проведению аудита
1.	Разработка и утверждение плана аудита достоверности данных. Направление письма о проведении аудита достоверности данных и методе проведения аудита достоверности данных (очный или дистанционный).	Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика, руководитель группы по аудиту достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Распределение обязанностей между членами группы по аудиту достоверности данных. Разработка плана по аудиту достоверности данных <7> в соответствии с положениями подраздела 3.6 настоящих Методических указаний. Определение метода проведения аудита достоверности данных (очного или дистанционного). Метод аудита определяется одинаковый для всех производителей/предприятий-подрядчиков/сервисных предприятий. Опросный лист с применимыми требованиями формируется в ЕОС-Качество <i> в соответствии с положениями пункта 3.1.1 настоящих Методических указаний. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложения N 18 и 20 к настоящим Методическим указаниям). В случае неполучения от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия ответа или в случае неподтверждения производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием возможности и даты проведения аудита достоверности данных в соответствии с планом аудита достоверности данных, аудит достоверности данных не проводится, а сведения о данном факте направляются в подразделение-заказчик и вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество <i>).	Утвержден план аудита. Направлено письмо о проведении аудита и методе аудита (очный или дистанционный) производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию, получен положительный ответ о проведении аудита или отрицательный ответ/ответа не получено. Свидетельство контроля: утвержденный план аудита достоверности данных.	Разработка, утверждение плана и направление письма об аудите - 2 (для очного аудита)/3 (для дистанционного аудита, ожидание ответа - 3 (после направления письма).
(шаг 1 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
2.	(шаг выполняется при проведении очного аудита) В случае получения положительного ответа о проведении очного аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки.	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные в Методических указаниях.	Служебные командировки оформлены.	5 (при условии получения положительного ответа о проведении очного аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия)
(шаг 2 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
3.	(шаг выполняется при проведении дистанционного аудита) Предоставление документов до дистанционного аудита с признаком (КМ).	Руководитель подразделения по управлению качеством/уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения заказчика, руководитель группы по аудиту достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Получение от производителя/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие заполненный опросный лист (Приложение N 4, 5 к настоящим Методическим указаниям) и подтверждающую документацию в адрес Заказчика. (Наименование предоставленных документов должно соответствовать номеру требования опросного листа.) В случае неполучения от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия ответа с предоставлением заполненного опросного листа по требованиям, отнесенным к проверке камеральной (КМ) и подтверждающей соответствие документацию, аудит достоверности данных не проводится, а сведения о данном факте направляются в подразделение-заказчик и вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество.)	Документы получены	2 (до начала дистанционного аудита).
(шаг 3 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
4.	(шаг выполняется при проведении дистанционного аудита) Проведение тестирования ИКТ	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных		Проведение тестирование ИКТ с производителем/предприятия подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого запланирован дистанционный аудит. При тестировании получить подтверждение: качества передачи сведений в режиме реального времени (документальные подтверждения, записи и другие сведения) рассматриваемые на виртуальной проверке; качества передачи съемки в режиме реального времени при проверке производственных помещений с помощью ИКТ; геолокации заявленных производственных помещений с помощью ИКТ. В случае технических ограничений или отсутствии возможности видеопередачи сведений в режиме реального времени производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием, аудит достоверности данных не проводится, а сведения о данном факте направляются в подразделение-заказчик и вносятся в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество.) При тестировании проводится несколько попыток подтверждения работоспособности ИКТ. Возможно, перенести тестирование не более чем на 24 часа, соблюдая правила проведения дистанционного аудита (пункты 3.8, 3.11 настоящий Методических указаний).	Подтверждено качество соединения и передачи видео в режиме реального времени с помощью ИКТ для проведение дистанционного аудита	Тестирование ИКТ, подтверждение виртуальной проверки с помощью ИКТ., 3 (до начала проведения аудита)
5.	(шаг выполняется при проведении дистанционного аудита) В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - Оформление организационно-распорядительного документа	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Оформление организационно-распорядительного документа, установленном у заказчика, и в сроки, установленные в Методических указаниях.	Организационно-распорядительный документ оформлен.	5 (при условии получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
(шаг 5 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
Действия по проведению аудита
6.	Проведение аудита достоверности данных и рассылка отчета о результатах аудита достоверности данных	Руководитель группы по аудиту достоверности данных, аудиторы достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Проведение аудита достоверности данных в соответствии с пунктом 3.8 настоящих Методических указаний по установленному плану аудита, в том числе: проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита достоверности данных (при проведении дистанционного аудита разъяснения методики проведения камеральной и виртуальной проверки) с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов; сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию опросного листа (приложения N 4, 5 к настоящим Методическим указаниям), фиксация результатов, информирование ответственного персонала производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о выявленных несоответствиях;	Проведен аудит достоверности данных. Утвержден отчет о результатах аудита достоверности данных. Производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие ознакомлен/ознакомлено с отчетом о результатах аудита достоверности данных. Отчет о результатах аудита достоверности данных передан производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию и направлен в подразделение-заказчик. Свидетельство контроля: утвержденный и разосланный отчет о результатах аудита достоверности данных.	5 (минимальный 2)
				проведение рабочих совещаний, на которых между членами группы по аудиту обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы (рабочие совещания проводятся ежедневно, в случае если аудит продолжается более одного дня); расчет балльной оценки по методике приложения N 12.8 ЕОСЗ (при проведении конкурентных закупок до выбора победителя)/приложения N 11 к настоящим Методическим указаниям (для остальных случаев) и оформление отчета о результатах аудита достоверности данных (приложения N 12 или 14 к настоящим Методическим указаниям)
			З	при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И), срок которых наступил (при наличии) на дату окончания подачи заявок, с оформлением отчета по форме приложения N 15 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов о выполнении корректирующих мероприятий наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных);
			З, Д	при наличии соответствующего требования в заявке на проведение аудита достоверности данных - проверка достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов с оформлением отчета по форме приложения N 16 к настоящим Методическим указаниям (правом подписи отчетов наделяются руководители групп по аудиту достоверности данных и аудиторы достоверности данных);
			ДоЗ, З, Д	Проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных. Результаты аудита достоверности данных считаются доведенными до производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия после подписания отчета о результатах аудита достоверности данных или оформления особого мнения во время заключительного совещания; Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных с учетом положений пункта 3.8 настоящих Методических указаний: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания.
			ДоЗ, Д	второй экземпляр отчета/отчетов передается в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита достоверности данных;
			З	второй экземпляр отчета/отчетов передается секретарю закупочной комиссии;
			З, Д	третий экземпляр отчета/отчетов передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора).
(шаг 6 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)
Действия после проведения аудита
7.	Внесение результатов аудита в базу данных по аудиту достоверности данных и публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных. <8>	Руководитель группы по аудиту достоверности данных	ДоЗ, З, Д	Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество): заявки на проведение аудита; заполненных требований опросного листа (приложения N 4, 5 к настоящим Методическим указаниям); плана аудита; отчета о результатах аудита достоверности данных; В случае отсутствия у заказчика доступа к базе данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, успешно прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (https://zakupki.rosatom.ru/new/?link=l_audits) (при проведении закупок в открытой форме за исключением случаев, предусмотренных приказами Корпорации [4.30])). Публикация осуществляется автоматически. Форма реестра приведена в приложении N 21 к настоящим Методическим указаниям.	Информация о проведенном аудите достоверности данных внесена в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество) Информация о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятий, прошедших аудит опубликована в открытом доступе (за исключением случаев предусмотренных приказами Корпорации [4.30]) на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (https://zakupki.rosatom.ru/new/?link=l_audits).	Внесение информации в базу данных - 1; направление информации Оператору базы данных аудитов достоверности данных (при необходимости) - 1
			З	Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество) <9>: отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И).
			З, Д	Внесение в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество) <9>: отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита достоверности данных) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов.
(шаг 7 слова исключены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 03.07.2024 N 1/1204-П)

ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: ГОСТ Р ИСО 9001-2015 утвержден и введен в действие Приказом Росстандарта от 28.09.2015 N 1391-ст, а не 13910-ст.

N	Требования	Критичность <18>	Проверка <19> КМ - камеральная В - виртуальная	Применимость <20> по видам работ <21>
				Вновь разрабатываемая продукция			Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/объекта закупки/предмета договора	Объект типизации/объект закупки/предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД
				ОКР	ОКР, ПП, ОО	ОКР, ПиОП, СП	ПиОП, СП	СП
	1. Ответственность руководства, анализ и улучшение			П	П	П	П	П
	Выполнение ПОК и ПК			П*	П*	П*	П*	П*
1.1.	Должна проводиться оценка результативности программы обеспечения качества (ПОК), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация	К	КМ	П*	П*	П*	П*	П*
(требование 1.1. в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2022 N 1/1122-П)
1.2.	План качества должен выполняться, факт выполнения должен быть оформлен как документированная информация	К	КМ	П*	П*	П*	П*	П*
	Среда организации			П	П	П	П	П
1.3.	Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги.	К	КМ	П	П	П	П	П
	Политика в области качества			П	П	П	П	П
1.4.	Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Цели в области качества			П	П	П	П	П
1.5.	Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга.	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Процессы системы менеджмента качества			П	П	П	П	П
1.6.	Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности	НК	КМ	П	П	П	П	П
	Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов			П	П	П	П	П
1.7.	Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов СМК	К	В	П	П	П	П	П
1.8.	Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии	К	В	П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными потребителями			П	П	П	П	П
1.9.	Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации.	К	КМ	П	П	П	П	П
1.10.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
1.11.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
	Проведение внутренних аудитов			П	П	П	П	П
1.12.	Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.13.	Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита	К	КМ	П	П	П	П	П
1.14.	Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы	К	КМ	П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов			П	П	П	П	П
1.15.	Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения	К	КМ	П	П	П	П	П
1.16.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и корректирующие действия для устранения причин, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
1.17.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П	П
	Оценка результатов и улучшение деятельности			П	П	П	П	П
1.18.	Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий.	К	КМ	П	П	П	П	П
1.19.	Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.20.	Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.21.	Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа.	НК	КМ	П	П	П	П	П
1.22.	Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации, и действия, связанные с возможностями для улучшения	К	КМ	П	П	П	П	П
	2. Управление персоналом.			П	П	П	П	П
	Функции, ответственность и полномочия			П	П	П	П	П
2.1.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.2.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
2.3.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.4.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П***	П	П	П	П
2.5.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.6.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.7.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.8.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.9.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих контроль и испытание закупаемых товаров/работ/услуг и выпускаемой продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.10.	За должностными лицами, осуществляющими управление проектами/вовлеченными в выполнение договора функциями, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	К	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
2.11.	За должностными лицами, осуществляющими внедрение и развитие бережливого производства, должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки..	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
	Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации			П	П	П	П	П
2.12.	Требования к квалификации, объему знаний и навыков должны быть документально установлены для каждой должности	НК	В	П	П	П	П	П
2.13.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации <22>	К	В	П	П	П	П	П
2.14.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих конструирование продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
2.15.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих технологическую подготовку производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.16.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих приобретение товаров, работ, услуг и складскую логистику, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П***	П	П	П	П
2.17.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.18.	Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам.	К	В	Н/П	П	П	П	П
2.19.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	П	П
2.20.	Фактический состав должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	П	П
2.21.	Фактический состав должностных лиц/подразделений, осуществляющих контроль и испытание производимой продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Обучение, оценка и допуск персонала к работе			П	П	П	П	П
2.22.	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала	НК	КМ	П	П	П	П	П
2.23.	Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей	К	КМ	П	П	П	П	П
2.24.	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки	К	КМ	П	П	П	П	П
2.25.	В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также оборудовании, используемом для монтажа	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
2.26.	Проведение допуска персонала к самостоятельным работам на производственном, контрольном и испытательном оборудовании, а также для оборудования, используемом для монтажа, должно иметь документальное подтверждение.	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	3. Организация планирования и мониторинга исполнения работ.			П	П	П	П	П
	Оценка возможности исполнения работ по предмету закупки
3.1.	В организации должен быть установлен порядок анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.2	Свидетельства проведения анализа закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку (в т.ч. оценка достаточности мощностей и наличия ресурсов для выполнения требований ТЗ) должны быть задокументированы (бумажном или электронном виде)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.3.	Организация должна проводить анализ рисков для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед заключением договора. Результаты анализа должны быть задокументированы (бумажном или электронном виде)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Сводное планирование и мониторинг исполнения работ			Н/П	П	П	П	Н/П
3.4.	В организации должен быть документально определен порядок управления проектами, в т.ч. планирования, управления рисками и периодического мониторинга исполнения проектов	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.5.	Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.6.	В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа	К	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
3.7.	В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, свидетельства должны быть документированы (бумажном или электронном виде)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование работы конструкторской службы			П	П	П	Н/П	Н/П
3.8.	В организации должен быть документально определен порядок планирования и управления конструированием	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.9.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики конструирования продукции, включающие стадии и этапы конструирования, контрольные точки для каждого этапа. Сроки выполнения работ в плане и/или графике конструирования должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком технологической подготовки производства (в случае наличия)	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
3.10.	Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции конструирования выпускаемой продукции, должны выполняться <23>, с документальным подтверждением результатов.	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Планирование работы технологической службы			Н/П	П	П	П	Н/П
3.11.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выпуска технологической документации. Сроки выполнения работ в плане и/или графике выпуска технологической документации должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками и планом графиком производства продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.12.	Планы и/или графики работы подразделения, реализующего функции технологической подготовки производства, должны выполняться <24>, с документальным подтверждением результатов	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование приобретения товаров, работ, услуг			Н/П	П	П	П	П
3.13.	В организации должны быть утвержденные планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг для производства в плане и/или графике должны быть согласованы с планом графиком производства и требованиями, установленными в договорах с заказчиками.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.14.	Планы приобретения и поставок товаров, работ, услуг должны выполняться <25> с документальным подтверждением результатов	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование производства			Н/П	П	П	П	П
3.15.	В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.16.	Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
3.17.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам	НК	В	Н/П	П	П	П	П
3.18.	Производственные планы и/или графики должны выполняться <26> с документальным подтверждением результатов	К	В	Н/П	П	П	П	П
3.19.	Должны быть документальные свидетельства успешной реализации не менее одного проекта по оптимизации производственных процессов за последние полгода	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
3.20.	В организации должно проводиться нормирование технологических операций на стадии технологической подготовки производства с применением технически обоснованных норм применительно к продукции Заказчика	К	КМ	П	П	П	П	П
3.21.	В организации должна действовать система оперативного учета (диспетчирования) хода производства, документирующая реальные действия по конкретной сборочной единице и деталям.	К	КМ	П	П	П	П	П
	4. Проектно-конструкторская деятельность			П	П	П	П**	П**
	Обеспечение конструкторской службы средствами труда			П	П	П	Н/П	Н/П
4.1.	В организации должны быть необходимые действующие на момент проверки лицензии на установленное программное обеспечение для выполнения автоматизированного проектирования (конструирования)	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Управление требованиями			П	П	П	Н/П	Н/П
4.2.	В организации должен быть документально установлен порядок анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов перед принятием решения о заключении договора с заказчиком	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.3.	Результаты анализа входных данных для проектирования/разработки, включая требования заказчика и действующих нормативных документов должны быть задокументированы	К	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
	Организация и контроль соответствия результатов опытно-конструкторской работы			П	П	П	Н/П	Н/П
4.4.	Должен быть документально определен порядок выполнения опытно-конструкторских работ, в том числе порядок работ по верификации и валидации результатов разработки, соответствующий ГОСТ 2.103-2013 и ГОСТ Р 15.301-2016 <27>	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.5.	Порядок проведения опытно-конструкторских работ должен выполняться, стадии разработки и порядок присвоения КД литеры должен соответствовать ГОСТ 2.103-2013	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
4.6.	Завершение разработки продукции должно подтверждаться разработкой всей необходимой конструкторской документации. Должна быть проведена оценка соответствия РКД в форме экспертизы технической документации (для продукции 1, 2, 3 класса безопасности)	К	КМ	П	П	П	Н/П	П**
	Разработка, согласование и утверждение рабочей конструкторской документации			П	П	П	Н/П	Н/П
4.7.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы	НК	КМ	П	П	П	Н/П	Н/П
4.8.	В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения рабочей конструкторской документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля, метрологической экспертизы и согласования РКД с проектными и головными материаловедческими организациями (при наличии требований)	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
	Приемка работ выполненных соразработчиками			П	П	П	Н/П	Н/П
4.9.	Должен выполняться порядок контроля качества при приемке конструкторской документации, разработанной сторонней организацией-соразработчиком (привлеченными конструкторами)	К	В	П	П	П	Н/П	Н/П
	Управление изменениями			П	П	П	П**	П**
4.10.	В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	НК	КМ	П	П	П	П**	П**
4.11.	В организации должен выполняться порядок управления изменениями конструкторской документации, устанавливающий требования по идентификации, регистрации изменений, разработке, оформлению, согласованию (в т.ч. с заказчиком) и извещению пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	К	В	П	П	П	П**	П**
4.12.	В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований конструкторской документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения замечаний, выявленных в рамках авторского надзора. Результаты выполнения авторского надзора должны документироваться.	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П**	Н/П
	Управление несоответствиями конструкторской документации			П	П	П	Н/П	Н/П
4.13.	Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в КД в ходе изготовления продукции	К	КМ	П	П	П	Н/П	П**
	5. Технологическая подготовка производства			Н/П	П	П	П	П
	Организация и осуществление технологической подготовки производства (ТПП) продукции			Н/П	П	П	П	П
5.1.	В организации должен быть документально определен порядок выполнения технологической подготовки производства соответствующий ГОСТ 3.1102-2011 и ГОСТ Р 15.301-2016	НК	КМ	Н/П	П	П	П	Н/П
5.2.	В организации должен выполняться порядок организации и осуществления ТПП, стадии разработки ТД и порядок присвоения ТД литеры должны соответствовать ГОСТ 3.1102-2011	К	В	Н/П	П	П	П	Н/П
5.3.	Завершение подготовки производства должно подтверждаться разработкой изготовителем всей необходимой технологической документации	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Организация и осуществление постановки продукции на производство			Н/П	Н/П	П	П	Н/П
5.4.	В организации должен быть документально определен порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П	Н/П
5.5.	В организации должен выполняться порядок проведения работ по постановке продукции на производство соответствующий ГОСТ Р 15.301-2016. Завершение освоения производства должно подтверждаться положительными результатами квалификационных испытаний.	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	Н/П
	Управление рабочей технологической документацией на производственные процессы			Н/П	П	П	П	П
5.6.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации (включая маршрутно-сопроводительную) в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.7.	В организации должен выполняться порядок разработки, согласования и утверждения технологической документации в бумажном и/или электронном виде, в т.ч. проведения нормоконтроля и метрологической экспертизы технологической документации и согласование с головными материаловедческими организациями (при наличии требований)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.8.	В ТД должны быть установлены операции контроля и испытаний изделий	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.9.	В ТД должны быть установлены требования по необходимому уровню квалификации исполнителей и их аттестации на право выполнения работ (обязательно для специальных технологических процессов - СпТП)	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.10	В ТД должны быть установлены требования к оборудованию и/или оснастке, используемых для выполнения технологического процесса	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление изменениями ТД			Н/П	А	А	А	А
5.11.	В организации должен выполняться порядок проведения разработчиком периодического авторского надзора за соблюдением требований технологической документации в процессе изготовления продукции, в т.ч. контроль устранения выявленных замечаний. Результаты контроля должны документироваться.	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
5.12.	В организации должен быть документально установлен порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	НК	В	Н/П	П	П	П	П
5.13.	В организации должен выполняться порядок управления изменениями технологической документации, в т.ч. внесения изменений в подлинники и все учтенные копии ТД, идентификации, регистрации изменений, оформления, согласования и извещения пользователей (в т.ч. производственные подразделения) о проведенных изменениях с регистрацией факта ознакомления	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление специальными технологическими процессами (СпТП) <28>			Н/П	П	П	П	П
5.14.	В организации должны быть разработаны и утверждены документы, устанавливающие критерии отнесения производственных процессов к специальным технологическим процессам (СпТП) и требования к СпТП, в т.ч. к аттестации СпТП и применяемого при их выполнении оборудования и персонала	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
5.15.	В ТД на СпТП должна быть дополнительно установлена следующая необходимая информация: измеримые параметры процессов, подвергаемые контролю; требования к условиям производственной среды; требования к аттестации исполнителей	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.16.	В ТД на СпТП должны быть установлены требования по регистрации фактических значений параметров процессов в ходе производства	К	В	Н/П	П	П	П	П
5.17.	В организации должны выполняться требования по обязательной периодической аттестации СпТП	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями технологической документации			Н/П	Н/П	П	П	П
5.18.	Должен выполняться порядок анализа, коррекции, разработки и реализации корректирующих мероприятий в отношении несоответствий, выявленных в ТД в ходе изготовления продукции	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
	Технологическая дисциплина			П	П	П	П	П
5.19	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки технологической дисциплины	НК	КМ	П	П	П	П	П
5.20	График проверки технологической дисциплины должен выполняться с документальным подтверждением результатов	К	КМ	П	П	П	П	П
5.21	Свидетельства контроля разработки и выполнения мероприятий по устранению несоответствий, выявленных при проведении проверок технологической дисциплины должны быть задокументированы	К	КМ	П	П	П	П	П
	6. Приобретение товаров, работ, услуг			П***	П	П	П	П
	Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг			П***	П	П	П	П
6.1.	В организации должен быть документально определен порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков на основе их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки.	НК	КМ	П***	П	П	П	П
6.2.	Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора поставщиков, должен выполняться. Результаты оценки и отбора поставщиков приобретаемой товаров, работы, услуги должны документироваться.	К	КМ	П***	П	П	П	П
	Установление требований к договорам заключаемым с поставщиками			П***	П	П	П	П
6.3.	В договорах с поставщиками должны быть установлены требования к качеству, порядку приемки, содержанию сопроводительной документации, упаковке (таре) и комплектности поставляемых товаров, порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
6.4.	Сроки и объемы поставок в договорах с поставщиками должны соответствовать утвержденным планам приобретения и поставок на определенные периоды времени и соответствовать потребности производства продукции для заказчиков	К	В	П***	П	П	П	П
	Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги			П***	П	П	П	П
6.5.	В организации должен быть определен порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	НК	КМ	П***	П	П	П	П
6.6.	В организации должен выполняться порядок периодической проверки исполнения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
6.7.	В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	В	П***	П	П	П	П
	7. Обеспечение сохранности приобретенной и готовой продукции			Н/П	П	П	П	П
	Организация верификации приобретенных товаров			Н/П	П	П	П	П
7.1.	В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров, соответствующий требованиям, установленным в договорах с заказчиками (при наличии) или (при отсутствии требований в договорах) действующих нормативных документов. Порядок должен содержать критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации, требования к условиям проведения верификации.	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.2.	В организации должен выполняться порядок проведения верификации (входного контроля) приобретенных товаров. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями приобретенных товаров			Н/П	П	П	П	П
7.3.	В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями приобретенных товаров	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.4.	В организации должен выполняться установленный порядок управления несоответствиями приобретенных товаров	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.5.	Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.6	В организации должен быть документально установлен порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.7	В организации должен выполняться установленный порядок управления контрафактной и фальсифицированной продукцией	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Хранение товаров			Н/П	П	П	П	П
7.8	В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды складских помещений, включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.).	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
7.9.	Требования к параметрам окружающей среды складских помещений должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.10.	Система учетных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах.	НК	В	Н/П	П	П	П	П
7.11.	Способы транспортирования и хранения закупленных товаров и готовой продукции должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.12	Сроки хранения закупленных товаров и готовой продукции с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Закупленные товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения соответствия продукции требованиям	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.13.	Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и готовой продукции	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Действия с готовой продукцией перед отправкой потребителю			Н/П	П	П	П	П
7.14.	Готовая продукция должна быть обеспечена требуемой в соответствии с договором документацией производителя	К	В	Н/П	П	П	П	П
7.15.	Готовая продукция должна быть соответствующим образом упакована	К	В	Н/П	П	П	П	П
	8. Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
	Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования			Н/П	П	П	П	П
8.1.	В организации должны быть графики технического обслуживания и ремонта всего используемого основного (технологического) и вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Поддержание основного (технологического) оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
8.2.	На рабочих местах должно присутствовать предусмотренное техпроцессом оборудование в работоспособном состоянии	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	Н/П	П
8.3.	Неиспользуемое свыше 3 месяцев подряд оборудование должно быть законсервировано с целью предотвращения коррозии оборудования	НК	В	Н/П	П	П	П	П
8.4.	Неработоспособное и/или законсервированное оборудование должно быть соответствующим образом идентифицировано	НК	В	Н/П	П	П	П	П
8.5.	Техническое обслуживание и ремонт используемого технологического оборудования должны выполняться в установленные сроки и с требуемым качеством	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.6.	Капитальный ремонт технологического оборудования должен выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.7.	Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.8.	Должен вестись учет отказов производственного оборудования	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.9.	Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.10	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.11	Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для производственного оборудования с ЧПУ (УП)	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
8.12	Технологическая оснастка, используемая для выполнения ТП, должна быть идентифицирована и учтена в соответствии с порядком, установленным в организации	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Поддержание вспомогательного оборудования в работоспособном состоянии			Н/П	П	П	П	П
8.13.	Предусмотренное для обеспечения проведения работ вспомогательное оборудование (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должно быть в наличии и в работоспособном состоянии	К	В	Н/П	П	П	П	П
8.14.	Техническое обслуживание и ремонт вспомогательного оборудования (подъемные и/или транспортировочные устройства и проч.) должны выполняться в заданные сроки и с установленными требованиями к качеству	К	В	Н/П	П	П	П	П
	9. Управление ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
	Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.1.	В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений и проверки контрольного оборудования	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Планирование обслуживания ресурсов для мониторинга и измерений			Н/П	КМ	П	П	П
9.2.	Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Обслуживание ресурсов для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.3.	Графики поверки (калибровки) средств измерений, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения.	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.4	В организации должен быть реестр (перечень) СИ, отражающий текущее место нахождения и статус поверки (калибровки) СИ	КМ	В	Н/П	П	П	П	П
	Обеспечение подразделений ресурсами для мониторинга и измерений			Н/П	П	П	П	П
9.5.	Средства контроля и измерений, используемые при верификации закупленных товаров, должны соответствовать требованиям, установленным в документах, регламентирующих порядок проведения верификации закупленных товаров, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.6.	Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль условий хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.7.	Средства контроля и измерений, с помощью которых проводится контроль параметров окружающей среды производственных помещений (при наличии особых требований к изготовлению изделия) должны быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.8.	Используемые при верификации производимой продукции средства контроля и измерений должны соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицированы, поверены (откалиброваны), находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих их сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
9.9.	Используемое при валидации продукции оборудование должно соответствовать требованиям установленным в документах, регламентирующих порядок выполнения работ, быть идентифицировано, аттестовано, находиться в исправном состоянии и условиях, обеспечивающих сохранность и защиту от повреждений	К	В	Н/П	П	П	П	П
	10. Производство, верификация и валидация продукции			Н/П	П	П	П	П
	Организация рабочего пространства			Н/П	П	П	П	П
10.1	Наличие собственных или арендуемых производственных площадей подтвержденных предоставлением выписки из государственного реестра прав на недвижимое имущество/газеты торгового реестра или другого аналогичного документа, договора аренды К КМ			П	П	П	П	П
(требование введено Приказом Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2022 N 1/1122-П)
10.2.	При наличии особых требований к изготовлению изделий, требования к параметрам окружающей среды производственных помещений должны быть документально установлены и контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.3.	Сменно-суточные задания должны располагаться на производственных участках, либо в непосредственной близости к ним	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.4.	На производственных участках должны быть документальные свидетельства выполнения производственного анализа и контроля выполнения сменно-суточных заданий.	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.5.	Все производственные участки должны быть закреплены за ответственными в части соблюдения порядка и чистоты	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.6.	На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования.	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Организация рабочих мест изготовления продукции			Н/П	П	П	П	П
10.7.	Рабочие места, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны быть обеспечены актуальной технологической документацией, регламентирующей порядок выполнения технологических операций	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.8.	На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должны присутствовать (использоваться) предусмотренные технологическим процессом оснастка и инструмент, находящиеся в исправном состоянии	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.9.	На рабочих местах, на которых осуществляется изготовление продукции, находящейся в производстве, должно быть определено и обозначено наименование и количество размещаемых предметов	НК	В	Н/П	П	П	П	П
	Пооперационный контроль выполнения работ и приемочный (окончательный) контроль продукции			Н/П	П	П	П	П
10.10	В организации должен быть документально установлен порядок предъявления продукции и проведения ее промежуточного и окончательного технического контроля	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.11.	Рабочие места проведения контроля продукции должны быть обеспечены действующей документацией, регламентирующей порядок выполнения контрольных операций, на продукцию находящуюся в изготовлении	НК	В	Н/П	П	П	П	П
10.12.	Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.13.	Должны быть документальные свидетельства осуществления в установленных объемах приемочного (окончательного) контроля готовой продукции, а также приемочного контроля монтажных работ (при наличии) для оценки соответствия требованиям КД, ТД и НД	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.14	Записи о проведении технического контроля продукции должны соответствовать записям в маршрутно-сопроводительной документацией/удостоверяющей документацией на продукцию	К	В	Н/П	П	П	П	П
	Валидация (испытания) продукции			Н/П	П	П	П	П
10.15	В организации должен быть документально установлен порядок проведения испытаний продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.16.	Программы и методики испытаний должны включать: методы и условия испытаний; требования к средствам испытаний; требования к количеству и порядку отбора испытуемых изделий; критерии принятия решений; порядок оформления и представления результатов испытаний. При постановке на производство нового изделия программа испытаний должна быть согласована с заказчиком	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.17.	Испытания должны проводиться по утвержденным программам, с документальным оформлением результатов испытаний	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.18.	Должна быть обеспечена прослеживаемость между свидетельствами проведения испытаний продукции, программой испытаний и маршрутно-сопроводительной/удостоверяющей документацией на продукцию	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.19	В организации должен быть документально установлен порядок управления испытательным оборудованием (стендами), включая его идентификацию, учет и аттестацию	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.20	Свидетельства своевременной аттестации испытательного оборудования должны быть задокументированы	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.21	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, учета, отладки и периодической проверки для управляющих программ испытательного оборудования с программным обеспечением	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.22	Должны быть задокументированы свидетельства выполнения порядка разработки, учета, отладки и периодической проверки управляющих программ для испытательного оборудования с программным обеспечением	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
	Управление несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже, верификации и валидации продукции			Н/П	П	П	П	П
10.23	В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции	НК	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.24	Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика	К	КМ	Н/П	Н/П	П	П	П
10.25	Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	В	Н/П	П	П	П	П
10.26	Решения, предусматривающие разрешение на отступление, переделку с целью удовлетворения установленным требованиям, должны разрабатываться и согласовываться в установленном порядке и содержать обоснование допустимости установленных несоответствий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.27	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П
10.28	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	Н/П	П	П	П	П

N	Требования	Критичность	Проверка <21> КМ - камеральная В - виртуальная
1. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОИЗВОДСТВА
1.1. Ответственность руководства, анализ и улучшение
1.1.1.	В организации должен быть документально определен процесс непрерывных улучшений	НК	КМ
1.1.2.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно планироваться	НК	КМ
1.1.3.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться	НК	В
ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: стандарт имеет номер ГОСТ Р 56407-2015, а не ГОСТ 56407-2015.
1.1.4.	Цикл улучшений в производстве должен ежегодно реализовываться с применением не менее одного инструмента бережливого производства (например: инструменты бережливого производства согласно ГОСТ 56407-2015 или применяя другие инструменты (например: "реализация целевых проектов на производстве", "подача и реализация предложений по улучшениям")	НК	В
1.2. Управление персоналом и планирование персонала в производстве
1.2.1. <*>	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц и рабочих, осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки. (требование N 2.6 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	К	В
1.2.2. <*>	Проверка профессиональных знаний (знаний по специальности, выполняемым техпроцессам, охране труда, пожарной безопасности) и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей (требование N 2.23 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	К	КМ
1.2.3. <*>	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки (требование N 2.24 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	К	КМ
1.2.4. <*>	Фактический состав подразделений/должностных лиц и рабочих осуществляющих производство и монтаж (при необходимости) продукции, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации. Квалификация рабочих должна соответствовать уровню выполняемых работ как по текущим, так и по запланированным заказам. (требование N 2.18 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям)	К	В
1.2.5.	В организации должен быть подготовлен перечень производственных рабочих (специалистов), критичных для выполнения текущих и запланированных производственных заказов.	НК	В
1.2.6.	В организации должна быть сформирована (текущая и целевая) матрица компетенций производственных рабочих (специалистов) для выполнения текущих и запланированных заказов.	НК	В
1.2.7.	Перед заключением очередного заказа в организации должен проводиться расчет численности производственных рабочих по специальностям для обоснования выполнимости текущих и запланированных производственных заказов	НК	В
1.2.8.	В организации должен выполняться порядок оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов, с документальным подтверждением.	НК	В
1.2.9.	В организации по результатам оценки периодической загрузки производственных рабочих (специалистов) с целью выявления потерь (любого действия на всех уровнях организации, при осуществлении которого потребляются ресурсы, но не создаются ценности) для выполнения текущих и запланированных производственных заказов должны реализовываться компенсирующие мероприятия при отклонениях фактической загрузки от плановой.	НК	В
1.2.10.	В организации должен быть установлен порядок действий (документальная процедура) для выравнивания загрузки производственных рабочих (специалистов) при изменении объема производства и компенсации рисков неисполнения заказов	НК	КМ
1.3. Управление оборудованием и расчет загрузки оборудования в производстве
1.3.1. <*>	Должна проводиться проверка технологического оборудования на технологическую/геометрическую точность с установленной периодичностью. Результаты должны быть задокументированы (требование N 8.7 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должны выполняться мероприятия по анализу и устранению причин отказов технологического оборудования и мероприятия по устранению несоответствий, выявленных при проверке оборудования на технологическую точность. (требование N 8.9 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	К	КМ
1.3.2. <*>	В организации должна быть процедура периодического анализа загрузки производственных мощностей, включающая расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.15 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	НК	КМ
1.3.3. <*>	Должны быть документальные свидетельства выполнения процедуры периодического анализа загрузки производственных мощностей включающей расчет времени такта и времени цикла на каждую операцию в технологическом процессе (требование N 3.16 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	НК	КМ
1.3.4.	В организации в порядке расчета загрузки оборудования должны быть учтены запланированные простои на периодическое техническое обслуживание, ремонт, модернизацию, ежесуточное подготовительное/заключительное время	НК	В
1.3.5.	В организации перед заключением очередного договора должен выполняться порядок по расчету загрузки оборудования при выполнении текущих и запланированных производственных заказов с документальным подтверждением	НК	В
1.3.6.	В организации должен быть составлен перечень критичного оборудования, для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (горизонт планирования - минимум на 6 месяцев от даты проведения оценки ПС)	НК	В
1.3.7.	В организации должен быть установлен порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузки критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов.	НК	КМ
1.3.8.	В организации должен выполняться порядок действий (рабочий документ/план мероприятий) при незапланированных простоях или перегрузке критичного оборудования и компенсации рисков неисполнения заказов.	НК	В
1.4. Технология и производство
1.4.1. <*>	Технологические и контрольные операции должны осуществляться в установленной последовательности с регистрацией результатов выполненных операций и передачи изделий на последующие операции. (требование N 10.12 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	К	В
1.4.2. <*>	В организации должен быть документально определен порядок управления несоответствиями, выявленными при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции (требование N 10.23 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Должна вестись регистрация и статистика несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции. В случае выявления несоответствий продукции во время выполнения и контроля работ по монтажу продукции, информация о несоответствиях должна быть доведена до заказчика (требование N 10.24 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Продукция, ожидающая решение по результатам верификации/валидации, принятая и забракованная должна храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению, (требование N 10.25 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и корректирующие действия для устранения причин несоответствий продукции, не принятой без доработок, и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий. (требование N 10.27 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям). Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при производстве, монтаже (при наличии), верификации и валидации продукции, и сохранять свидетельства выполнения указанных действий, (требование N 10.28 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	НК	КМ
(требование 1.4.2. <*> в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2022 N 1/1122-П)
1.4.3.	Динамика по количеству несоответствий, выявленных в процессе производства, верификации и валидации продукции за последние 6 месяцев, должна быть убывающей.	НК	В
1.4.4.	Динамика устранения несоответствий по производимой продукции должна быть положительной или равна нулю (период оценки - 1 год с даты проведения аудита).	НК	В
1.4.5.	В организации должно быть определено необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов (неснижаемый запас)	НК	КМ
1.4.6.	В организации поддерживается необходимое количество входящего сырья, материалов, заготовок, комплектующих, оснастки, инструмента и т.д. для выполнения текущих и запланированных производственных заказов. (неснижаемый запас).	НК	В
1.4.7. <*>	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке производственные планы и/или графики, взаимоувязанные между производственными подразделениями и учитывающие время такта текущих заказов. Сроки выполнения работ в плане и/или графике производства должны быть согласованы с планами графиками поставки продукции заказчикам (требование N 3.17 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	НК	В
1.4.8.	В организации должен быть определен документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы.	НК	КМ
1.4.9.	В организации должен соблюдаться документальный порядок по выдаче каждому производственному рабочему письменного сменного задания с указанием времени на выполнение каждой отдельной работы.	НК	В
1.4.10.	В организации должен быть определен порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции.	НК	КМ
1.4.11.	В организации должен выполняться порядок по расчету и соблюдению фиксированных размеров партии запуска, изготовления и транспортировки продукции.	НК	В
2. СИСТЕМА 5С
2.1. Сортировка
2.1.1	В производстве отсутствуют ненужные/неиспользуемые в технологическом/производственном процессе инструменты, оснастка и другие предметы (в том числе дублирующие и дефектные/неисправные)	НК	В
2.2. Соблюдение порядка
2.2.1. <*>	На производственных участках должны быть исключены/минимизированы (если допустимо) и визуализированы опасные факторы в соответствии с требованиями заказчика и действующих нормативных документов к промышленной безопасности и охране труда. Планировочные решения (план помещений и расположения оборудования, объемно-планировочные решения) должны соответствовать требованиям пожарной безопасности и охраны труда, фактическому расположению технологического оборудования. (требование N 10.6 приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям).	НК	В
2.2.2.	Все территории рабочей зоны производства организации закреплены за ответственными (в том числе каждое рабочее место) в части соблюдения 5С	НК	В
2.2.3.	В производстве должны быть определены места хранения/размещения предметов с учетом минимальных перемещений, удобства использования в процессе и соблюдения пожарной безопасности и охраны труда	НК	В
2.2.4.	В производстве должно быть определено направление (вход и выход перемещаемых предметов) в местах хранения/размещения	НК	В
2.3. Содержание в чистоте
2.3.1.	В производстве отсутствуют видимые загрязнения, мешающие технологическому (производственному) процессу, негативно влияющие на качество изделий, пожарной безопасности и охране труда	НК	В
2.3.2.	В производстве уборка проводится в соответствие с перечнем и графиками уборки рабочих мест (с отметками исполнения)	НК	В
2.4. Стандартизация
2.4.1.	В производстве должны использоваться стандарты по организации рабочих мест (5С) (например, в виде схемы или фото рабочего места с указанием ответственного)	НК	В
2.4.2.	В производстве должны использоваться визуальные стандарты по размещению перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, с применением метода теней/трафаретов, подписей и т.п.): - возможно за 5 сек. определить отсутствие предмета в месте размещения и вернуть его на место, соблюдая стандарт (самопроверка)	НК	В
2.4.3.	В производстве должны быть определены и обозначены количество перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента)	НК	В
2.4.4.	В производстве должны соблюдаться определенные и обозначенные количества перемещаемых предметов в местах хранения/размещения (например, минимум, максимум, уровень заказа для сырья, материалов, продукции, инструмента)	НК	В
2.4.5.	В производстве должна использоваться цветовая или иная маркировка предметов, которая позволяет однозначно определить различные группы/типы/заказы и т.п. (например, непосредственно на предмете, или/и на сопроводительных документах/ярлыках)	НК	В
2.5. Совершенствование
2.5.1.	В производстве стандарты по организации рабочих мест постоянно совершенствуются (подаются и внедряются предложения по улучшению)	НК	В
2.5.2.	В производстве должен проводиться контроль приведения рабочих мест в соответствие со стандартами после окончания работ	НК	В
2.5.3.	В производстве должна быть реализована периодическая проверка соблюдения системы 5С на рабочих местах участков (не реже 1 раз в месяц по чек-листу) с фиксацией недостатков и рекомендаций по их устранению.	НК	В
3. ПРОИЗВОДСТВЕННЫЙ АНАЛИЗ
3.1. Производственный анализ
3.1.1.	Продукция, находящаяся в производстве (включая этапы верификации и валидации) должна быть идентифицирована способом (например, снабжена сопроводительной документацией), позволяющим определить фактические даты/время выполнения отдельных операций процесса.	НК	В
3.1.2.	В производстве организации для любой единицы продукции, не отходя от нее, возможно определить наименование, идентификационный номер, перечень и фактическую дату/время пройденных операций, оставшиеся операции, планируемую дату завершения изготовления	НК	В
3.1.3.	В организации проводится ежедневный мониторинг выполнения плана производства/производственного заказа по количеству и времени в виде графика (временной шкалы и плановыми значениями количества изготавливаемых изделий с накоплением и отметками фактических показателей кол-ва изготовленных изделий) или иных способах визуального мониторинга обеспечивающих ежедневное сравнение план-факт выпуска продукции (например: для длинноцикловых изделий в виде диаграммы/таблицы, с перечнем ключевых операций, заданными плановыми показателями (дата, количество), и отметками фактических показателей (дата, количество)).	НК	В
3.1.4.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг запасов в потоке производства	НК	В
3.1.5.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг показателей качества продукции на выходе (количество брака, несоответствующей продукции) и внутри потока (количество доработок)	НК	В
3.1.6.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг простоев критичного оборудования из-за поломок, ожиданий, переналадок и т.д.	НК	В
3.1.7.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг план-факт численности производственных рабочих на участках	НК	В
3.1.8.	В организации должен проводиться ежедневный мониторинг нарушений правил пожарной безопасности и охраны труда	НК	В
3.1.9.	В организации на производственных площадках/участках/рабочих местах должны использоваться листы производственного анализа и решения проблем, в которых должны фиксироваться отклонения фактических значений контролируемых показателей от плановых и компенсирующие мероприятия с ответственными и сроками.	НК	В
3.1.10	Компенсирующие мероприятия из листов производственного анализа и решения проблем должны реализовываться в полном объеме и в запланированные сроки.	НК	В
3.1.11	В организации результаты мониторинга производственных площадок/участков/рабочих мест (производственного анализа) должны быть визуализированы и размещены в месте проведения работ или в зоне, удобной для заполнения и контроля ответственными и заинтересованными лицами (при невозможности размещения в месте проведения работ)	НК	В
4. КАРТИРОВАНИЕ ПРОДУКТОВОГО ПОТОКА
4.1. Картирование продуктового потока (разработка карт потока создания ценности)
4.1.1	В организации на картах (текущей и целевой) должен быть представлен сквозной продуктовый поток - все этапы от завоза сырья и материалов на склад до отгрузки готовой продукции потребителю	НК	В
4.1.2	В организации детализации карт (текущей и целевой) должна быть выполнена до уровня отдельной единицы оборудования в потоке (обязательно для критичных участков)	НК	В
4.1.3	В организации в картах (текущей и целевой) должна быть обозначены все места хранения продукции в потоке (места прослеживания продукции)	НК	В
4.1.4	В организации в картах (текущей и целевой) должен быть представлен информационный поток - сигналы на запуск производства продукции (как минимальное требование)	НК	В
4.1.5	В организации при построении карты (текущей) должен быть проведен анализ времени цикла на операциях, определено критичное оборудование ("узкие места")	НК	В
4.1.6	В организации при анализе карты (текущей) и построении карты (целевой) должны быть определены текущие и целевые значения количественных показателей улучшения потока (например, время протекания процесса, запасы, производительность/трудоемкость, количество доработок и т.д.)	НК	В
4.1.7	В организации в картах (текущей и целевой) должен быть обозначены улучшаемые показатели потока (время протекания процесса, запасы и т.д.) в привязке к оборудованию/технологическим переделам	НК	В
4.1.8	В организации на карте (текущей) должен быть указаны все проблемы/потери, выявленные при картировании (влияющие на время протекания процесса, прочие улучшаемые показатели)	НК	В
4.1.9.	В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где определена длина перемещений, единицы продукции, количество и виды транспортировок.	НК	В
4.1.10	В организации на планировке производственных площадей должен быть построен текущий маршрут перемещения изделий в потоке производства, где выявлены недостатки текущей планировки, связанные с лишней транспортировкой продукции.	НК	В
4.1.11	В организации на карте (целевой) должен быть указаны все запланированные улучшения процесса (влияющие на достижение установленных целевых показателей)	НК	В
4.1.12	В организации на планировке (перепланировке) производственных площадей или при изменении маршрута изготовления продукции должен быть построен целевой маршрут перемещения изделий в потоке производства для исключения/минимизации лишней транспортировки изделий/продукции. Определен эффект изменения длины перемещений единицы продукции, количества и видов транспортировок.	НК	В
4.1.13	В организации должны разрабатываться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке.	НК	КМ
4.1.14	В организации должны выполняться планы мероприятий по решению проблем/снижению потерь, выявленных при картировании и построении маршрута перемещения изделий в потоке.	НК	В

Номер (N) требования приложения N 1 к настоящим Методическим указаниям	Номер (N) требования приложения N 2 к настоящим Методическим указаниям
2.6	1.2.1.
2.23	1.2.2.
2.24	1.2.3.
2.18	1.2.4.
3.15	1.3.2
3.16	1.3.3
10.12	1.4.1
3.17	1.4.7.
10.6	2.2.1
8.7	1.3.1 <30>
8.9
10.23	1.4.2 <31>
10.24
10.25
10.27
10.28

N	Требования	Вновь разрабатываемая продукция
		ОКР, ПиОП, СП
Человеческие ресурсы конструкторских, технологических и производственных подразделений
1.	В организации должен проводиться анализ закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку, результаты анализа должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде) и включать расчет достаточности человеческих ресурсов (ИТР, производственный персонал и др.) для выполнения требований ИТТ/ТЗ с учетом загрузки производства. Должны быть предоставлены свидетельства достаточности человеческих ресурсов (ИТР, производственный персонал и др.) для выполнения требований ИТТ/ТЗ.	П
Конструирование и технология производства
2.	В организации должен проводиться технологический анализ ИТТ (ТТТ) закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку в части оценки наличия опыта разработки конструкторской, технологической документации для оборудования аналогичного предмету закупки, результаты анализа должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде). Должны быть предоставлены достоверные свидетельства наличия опыта разработки конструкторской, технологической документации.	П
Технологическое, испытательное оборудование, оснастка
3.	В организации должен проводиться анализ ИТТ (ТТТ) закупочной документации для принятия решения о возможности выполнения требований Заказчика перед подачей заявки на закупку в части оценки наличия (в собственности или по договору аренды на срок поставки оборудования, указанный в закупочной документации) необходимого технологического, испытательного оборудования и оснастки, необходимых для выполнения требований ИТТ/ТЗ. Результаты анализа должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде) и включать расчет достаточности необходимого технологического, испытательного оборудования и оснастки для выполнения требований ИТТ/ТЗ с учетом загрузки производства. Должны быть предоставлены свидетельства достаточности необходимого технологического, испытательного оборудования и оснастки для выполнения требований ИТТ/ТЗ.	П
Материально-техническое обеспечение
4.	В организации должен проводиться анализ ИТТ (ТТТ) закупочной документации для принятия решения о возможности изготовления оборудования, соответствующего требованиями ИТТ/ТЗ в срок, указанный в закупочной документации, перед подачей заявки на закупку в части оценки возможности закупки материалов, изделий и комплектующих, в том числе импортных, необходимых для изготовления оборудования. Результаты анализа должны быть задокументированы (в бумажном или электронном виде) и включать расчет, планирование потребности в закупке материалов, изделий и комплектующих (учитывая опыт закупки аналогов). Должны быть предоставлены свидетельства проведенного расчета, планирования потребности в закупке материалов, изделий и комплектующих, а также опыт закупки аналогичных материалов, изделий и комплектующих.	П

N	Требования	Критичность <32>	Проверка <33> КМ - камеральная В - виртуальная	Применимость <34> по видам работ/услуг
				Управление субподрядчиками	Инженерные изыскания/проектирование	Строительно-монтажные работы <35>	Автотранспортирование
1. Ответственность руководства, анализ и улучшение				П	П	П	П
Выполнение ПОК				П*	П*	П*	П*
1.1.	Должна проводиться проверка выполнения и оценка результативности выполнения программы обеспечения качества (для работ и услуг влияющих на безопасность ОИАЭ), результаты оценки должны быть оформлены как документированная информация	К	КМ	П*	П*	П*	П*
Среда организации				П	П	П
1.2.	Организация должна определить границы системы менеджмента качества и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения. Область применения СМК должна быть оформлена как документированная информация и распространяться на объект типизации/объект закупки/предмет договора и выполняемые в отношении него работы/услуги.	К	КМ	П	П	П	П
Политика в области качества				П	П	П	П
1.3.	Политика в области качества организации должна соответствовать целям и выбранному стратегическому направлению, включать в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества, создавать основы для постановки и анализа целей в области качества, быть оформлена как документированная информация и доведена до сведения работников организации установленным в организации образом	НК	КМ	П	П	П	П
Цели в области качества				П	П	П	П
1.4.	Организация должна установить цели в области качества для соответствующих функций, уровней, а также процессов, необходимых для системы менеджмента качества. Цели в области качества должны быть согласованы с политикой в области качества, измеримы и обеспечивать возможность их мониторинга.	НК	КМ	П	П	П	П
Процессы системы менеджмента качества				П	П	П	П
1.5.	Для процессов, необходимых для системы менеджмента качества, должны быть определены входы и ожидаемые выходы процессов, распределение ответственности и полномочий, критерии и методы оценки результативности	НК	КМ	П	П	П	П
Доступ, идентификация и управление изменениями необходимых документов				П	П	П	П
1.6.	Организация должна обеспечивать идентификацию документов СМК и используемых нормативных и методических документов, контролировать изменения и обеспечивать применение только актуальных версий необходимых документов	К	КМ	П	П	П	П
1.7.	Специалисты должны иметь доступ к базе нормативных и методических документов, применяемых при выполнении работ. База должна содержать необходимые в работе документы, быть доступна всем заинтересованным работникам и поддерживаться в актуальном состоянии	К	В	П	П	П	П
Управление несоответствиями, выявленными потребителями				П	П	П	П
1.8.	Организация должна выполнять действия для устранения обнаруженных несоответствий, связанных с претензиями, в установленные в договорах с заказчиками сроки, с оформлением по результатам документированной информации.	К	КМ	П	П	П	П
1.9.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, связанных с претензиями и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П
1.10.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, связанных с претензиями и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П
Проведение внутренних аудитов				П	П	П	П
1.11.	Организация должна разрабатывать программу(мы) аудитов, включающую периодичность, методы проведения аудитов и ответственность, с целью проверки соответствия СМК организации собственным требованиям к системе менеджмента качества и требованиям стандартов, на соответствие которым она разработана.	НК	КМ	П	П	П	П
1.12.	Организация должна выбирать аудиторов так, чтобы гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита	К	КМ	П	П	П	П
1.13.	Программа аудитов должна выполняться, с сохранением документированной информации в качестве свидетельств выполнения программы	К	КМ	П	П	П	П
Управление несоответствиями, выявленными при проведении внутренних аудитов				П	П	П	П
1.14.	Организация должна выполнять действия для устранения несоответствий, выявленных при проведении внутреннего аудита и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения	К	КМ	П	П	П	П
1.15.	Организация должна выполнять действия по анализу и определению причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и корректирующие действия для устранения причин и сохранять документированную информацию как свидетельство выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П
1.16.	Организация должна анализировать результативность всех предпринятых корректирующих действий для устранения причин несоответствий, выявленных при внутреннем аудите и сохранять свидетельства выполнения указанных действий	К	КМ	П	П	П	П
Оценка результатов и улучшение деятельности				П	П	П	П
1.17.	Организация должна проводить мониторинг данных, касающихся восприятия потребителями степени удовлетворения их потребностей и ожиданий.	К	В	П	П	П	П
1.18.	Организация должна с установленной периодичностью осуществлять оценку результативности процессов и оценку достижения целей в области качества для процессов, необходимых для системы менеджмента качества	НК	КМ	П	П	П	П
1.19.	Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества и сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа. Анализ должен включать в себя рассмотрение, в том числе: удовлетворенности потребителей; степени достижения целей в области качества; показателей процессов и соответствия продукции и услуг; результатов деятельности внешних поставщиков; достаточности ресурсов; результатов аудитов.	НК	КМ	П	П	П	П
1.20.	Должны быть определены и рассмотрены риски и возможности для улучшения, которые могут оказывать влияние на соответствие продукции и услуг и на способность повышать удовлетворенность потребителей. Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство результатов анализа.	НК	КМ	П	П	П	П
1.21.	Должны быть предприняты действия, нацеленные на предотвращение или уменьшение нежелательных последствий выявленных рисков организации и действия, связанные с возможностями для улучшения	К	КМ	П	П	П	П
2. Управление персоналом				П	П	П	П
Функции, ответственность и полномочия				П	П	П	П
2.1.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П
2.2.	За должностными лицами, осуществляющими планирование и мониторинг выполнения проекта должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	Н/П
2.3.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих разработку и поддержание в работоспособном состоянии системы менеджмента качества. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П	П	П
2.4.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих деятельность по приобретению товаров, работ, услуг и складской логистике. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	П	П**	П	П
2.5.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих поддержание в исправном состоянии материально-технических ресурсов <36>. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
2.6.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих метрологическое обеспечение производства работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П
2.7.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	П	П
2.8.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	П
2.9.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
2.10.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих планирование и мониторинг выполнения договоров на транспортирование. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.11.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих (обеспечивающих) обслуживание автотранспорта. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.12.	В организации должны быть документально закреплены функциональные обязанности, ответственность и полномочия подразделений/должностных лиц, осуществляющих транспортирование. Персонал должен быть с ними ознакомлен в установленные в организации сроки.	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
Обеспечение организации человеческими ресурсами соответствующей квалификации				П	П	П	П
2.13.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции подбора, подготовки и поддержания квалификации персонала должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации <37>	К	В	П	П	П	П
2.14.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции разработки и поддержания в работоспособном состоянии системы менеджмента качества, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П	П	П
2.15.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции приобретения товаров, работ, услуг и складской логистики, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	П	П**	П	П
2.16.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции поддержания в исправном состоянии материально-технических ресурсов, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	Н/П	П	Н/П
2.17.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции метрологического обеспечения производства работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П
2.18.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих функции контроля выполнения работ, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	П	П
2.19.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих инженерные изыскания/проектирование, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	П	Н/П	П
2.20.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих строительно-монтажные работы, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
2.21.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих планирование и мониторинг выполнения договоров на транспортирование, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.22.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих (обеспечивающих) обслуживание автотранспорта, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.23.	Фактический состав подразделений/должностных лиц, осуществляющих транспортирование, должен соответствовать штатному расписанию и установленным требованиям к квалификации	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
Обучение, оценка и допуск персонала к работе				П	П	П	П
2.24.	Должны предприниматься действия, направленные на получение персоналом требуемой компетентности (в т.ч. в области знаний требований охраны труда) и повышение квалификации (1 раз в 5 лет) руководителями и специалистами организации, выполняющими работы на ОИАЭ, с ведением по результатам соответствующих записей, в том числе по оценке результативности подготовки	К	КМ	П	П	П	Н/П
2.25.	Обеспечение прохождения не реже 1 раза в 5 лет в соответствии с Федеральным законом от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации" независимой оценки квалификации руководителями и специалистами организации, осуществляющими профессиональную деятельность по организации и выполнению работ по инженерным изысканиям, подготовке проектной документации, работ по строительству, реконструкции, капитальному ремонту, выводу из эксплуатации, сносу ОИАЭ	К	В	П	П	П	Н/П
2.26.	В организации должен быть документально установлен порядок периодической проверки профессиональных знаний и (или) аттестации персонала	НК	КМ	П	П	П	П
2.27.	Проверка профессиональных знаний и (или) аттестация персонала должна проводиться в соответствии с установленным порядком и периодичностью с ведением соответствующих записей	К	В	П	П	П	П
2.28.	В организации должен быть описан порядок допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении.	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	НП
2.29.	Проведение допуска персонала к самостоятельным производственным работам, к работам на строительных машинах и механизмах, транспортных средствах, технологическом оснащении должно иметь документальное подтверждение.	К	В	Н/П	Н/П	П***	НП
2.30.	Персонал, осуществляющий транспортирование, должен иметь удостоверение водителя на право управления автотранспортом соответствующей категории	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.31.	Персонал, осуществляющий транспортирование опасных грузов, должен иметь свидетельство подготовки водителя, перевозящего опасные грузы (свидетельство ДОПОГ соответствующей категории)	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.32.	Персонал, осуществляющий транспортирование опасных грузов, должен иметь документы о квалификации, выданные по результатам прохождения профессионального обучения (дополнительного профессионального образования), необходимые для работы с отходами в соответствии с законодательством Российской Федерацией	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.33.	В организации должен быть установлен порядок предрейсового и послерейсового медицинского осмотра водителей	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
2.34.	В организации должен выполняться порядок предрейсового и послерейсового медицинского осмотра водителей	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
3. Управление проектами				П	П	П	П
Управление проектами				П	П	П	П
3.1.	В организации должен быть документально установлен порядок управления проектами (в т.ч. порядок оценки реализуемости проекта, управления рисками, сроками, стоимостью, качеством, персоналом, коммуникациями, изменениями, закупками/контрактами) и периодического мониторинга исполнения проектов	НК	КМ	П	П	П	Н/П
3.2.	Принятие решения о необходимости участия в проекте должно основываться на положительном заключении о ресурсной реализуемости проекта, сделанном посредством формирования: а) анализа потребности в кадровых и материально-технических ресурсах, необходимых для реализации проекта; б) анализа доступности собственных кадровых и материально-технических ресурсов, с учетом загрузки на других проектах организации; в) плана и/или графика обеспечения проекта необходимыми для его своевременного исполнения кадровыми и материально-техническими ресурсами (распределения и/или привлечения, с учетом ограниченности наличных и доступных ресурсов во время выполнения проекта)	К	В	П	Н/П	П	Н/П
3.3.	Сроки в сводных (объединенных) планах и/или графиках проектов должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками	НК	В	П	Н/П	П	Н/П
3.4.	Должна осуществляться деятельность по идентификации, количественной оценке рисков и разработке мероприятий по снижению рисков проекта (организационных, финансовых, технических и т.д.) с привлечением подразделений, вовлеченных в проект и документированием результатов	К	КМ	П	Н/П	Н/П	Н/П
3.5.	В организации должны выполняться мероприятия по снижению рисков выполняемого проекта, с документальным подтверждением выполнения мероприятий	К	КМ	П	Н/П	Н/П	Н/П
3.6.	В организации должен проводиться периодический (не реже 1 раза в месяц) анализ хода выполнения проекта и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа	К	КМ	П	П	П	Н/П
3.7.	В случае отставания от сроков при выполнении мероприятий проектов, влияющих на выполнение требований, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, направленные на достижение установленных сроков	К	В	П	П	П	Н/П
Планирование приобретения товаров, работ, услуг				П	Н/П	П
3.8.	В организации должны быть утвержденные планы приобретения товаров, работ, услуг на определенные периоды. Сроки приобретения и поставок товаров, работ, услуг, необходимых для выполнения работ по проекту в плане и/или графике приобретения и поставок должны быть согласованы с планом графиком производства работ	НК	КМ	П	Н/П	П	Н/П
3.9.	Планы приобретения товаров, работ, услуг, согласованные с планом графиком производства работ, должны выполняться, с документальным подтверждением результатов	К	КМ	П	Н/П	П	Н/П
Планирование выполнения производственной деятельности				Н/П	П	П
3.10.	В организации должен быть документально установлен порядок текущего планирования работ и выдачи заданий в работу	НК	КМ	Н/П	П	П	Н/П
3.11.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения инженерных изысканий/проектирования, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны.	НК	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
3.12.	Планы и/или графики инженерных изысканий/проектирования должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками	К	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
3.13.	В организации должны быть утвержденные в установленном в организации порядке планы и/или графики выполнения строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками. Сроки производственной деятельности, выполняемые смежными подразделениями, должны быть взаимоувязаны.	НК	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
3.14.	Планы и/или графики строительно-монтажных работ, согласованные по срокам с требованиями, установленными в договорах с заказчиками, должны выполняться с документальным подтверждением выполнения работ заказчиками	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
Планирование обеспечения производства материально-техническими ресурсами				Н/П	Н/П	П
3.15.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных.	НК	В	П	Н/П	П	Н/П
3.16.	Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения материально-техническими ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения.	К	КМ	П	Н/П	П	Н/П
Планирование обеспечения кадровыми ресурсами				Н/П	Н/П	П
3.17.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов между проектами и привлечения сторонних, при дефиците собственных.	НК	В	П	Н/П	П	Н/П
3.18.	Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения реализуемых и планируемых проектов необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения.	К	КМ	П	Н/П	П	Н/П
4. Приобретение товаров, работ, услуг				П	П**	П	П
Оценка и отбор поставщиков, приобретение товаров, работ, услуг				П	П**	П	П
4.1.	В организации должен быть документально установлен порядок приобретения необходимых товаров, работ, услуг, в том числе, порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги участнику закупки/субподрядчику/соисполнителю на основании их способности поставлять товары, работы, услуги в соответствии с установленными требованиями. Должны быть разработаны критерии отбора и оценки.	НК	КМ	П	П**	П	П
4.2.	Порядок приобретения товаров, работ, услуг, в том числе порядок оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги должен выполняться. Результаты оценки и отбора организаций, поставляющих товары, работы, услуги, должны документироваться.	К	КМ	П	П**	П	П
Контрактация				П	П**	П
4.3.	В организации должны быть определены и утверждены требования к содержательной части договора и приложений к нему или шаблоны/проекты таких договоров, в которых отражаются все формализованные установленные требования к закупаемым товарам, работам, услугам и к организации	НК	КМ	П	П**	П	НП
4.4.	В договорах с организациями, поставляющими товары, работы, услуги, должны быть установлены требования к качеству, порядку приемки, сопроводительной документации и порядку действий при выявлении несоответствий закупленных товаров, работ, услуг и нарушения организациями договорных требований	К	В	П	П**	П	П
Взаимодействие с организациями, поставляющими товары, работы, услуги				П	П	П	П
4.5.	В организации должен выполняться установленный порядок претензионно-исковой работы в случае нарушения поставщиками/субподрядчиками договорных требований	К	В	П	П**	П	П
4.6.	В организации должна выполняться периодическая проверка (не реже 1 раз в месяц) исполнения субподрядчиками договорных требований (выполнения физических объемов и освоения денежных средств по договорам субподряда)	К	В	П	П**	Н/П	П
5. Обеспечение сохранности приобретенных товаров и изготавливаемой продукции				НП	П**	П
Верификация приобретенных товаров, работ, услуг				Н/П	П**	П
5.1.	В организации должен быть документально определен порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг, устанавливающий критерии оценки качества, необходимые инструментальные средства, объем верификации и требования к условиям проведения верификации	НК	КМ	Н/П	П**	П	П
5.2.	В организации должен выполняться порядок проведения верификации приобретенных товаров, работ, услуг. Результаты верификации, в том числе все выявленные несоответствия, должны быть задокументированы	К	КМ	Н/П	П**	П***	П
Управление несоответствиями приобретенных товаров, работ, услуг				Н/П	П**	П	П
5.3.	В организации должен быть документально установлен порядок управления несоответствиями закупленных товаров, работ, услуг	НК	КМ	Н/П	П**	П	П
5.4.	Товары, поступившие от поставщика, до проведения верификации, ожидающие решение по результатам верификации, принятые и забракованные должны храниться изолированно друг от друга в соответствующим образом идентифицированных местах (зонах/тарах) или иметь специальную идентификацию для предотвращения использования не по назначению	К	В	Н/П	Н/П	П	П
Хранение закупленных товаров и изготавливаемой продукции				Н/П	Н/П	П	П
5.5.	В организации должны быть документированы требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок), включая условия хранения сырья, материалов, полуфабрикатов и комплектующих изделий (температура, влажность и т.д.).	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	П
5.6.	Требования к параметрам окружающей среды мест хранения (помещений/площадок) должны контролироваться (с документированием результатов) с помощью средств контроля и измерений и в соответствии с инструкцией по их применению и соблюдаться, способы хранения продукции должны соответствовать установленным к продукции требованиям, обеспечивать ее сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	В	Н/П	Н/П	П	П
5.7.	Система учетных записей склада должна отражать точные и достоверные сведения (номенклатура, количество, местоположение) о находящихся на хранении изделиях и материалах.	НК	В	Н/П	Н/П	П	П
5.8.	Способы погрузки/разгрузки/транспортирования закупленных товаров/изготавливаемой продукции/материально-технических ресурсов должны соответствовать установленным к ним требованиям, обеспечивать их сохранность, предотвращение повреждения и ухудшения свойств	К	В	Н/П	Н/П	П	П
5.9.	В организации должны быть предусмотрены места складирования (помещения/площадки) собственности потребителей или внешних поставщиков, когда она находится под управлением организации	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
5.10.	Сроки хранения закупленных товаров с ограниченным сроком хранения должны контролироваться. Товары с истекшим сроком хранения должны изолироваться и не допускаться к применению до подтверждения их соответствия требованиям	К	В	Н/П	Н/П	П	П
5.11.	Должны выполняться установленные требования к консервации/расконсервации закупленных товаров и изготавливаемой продукции	К	В	Н/П	Н/П	П	НП
Действия с готовой продукцией (изготавливаемой участником/субподрядчиком)				Н/П	Н/П	П
5.12.	Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть обеспечена документацией соответствующей установленным требованиям	К	В	Н/П	Н/П	П***	НП
5.13.	Готовая продукция (изготавливаемая участником/субподрядчиком) должна быть соответствующим образом упакована в соответствии с установленными требованиями	К	В	Н/П	Н/П	П***	НП
6. Управление материально-техническими ресурсами и оборудованием				Н/П	П	П
Планирование технического обслуживания и ремонта оборудования				Н/П	Н/П	П
6.1.	В организации должен быть перечень имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	НП
6.2.	В организации должен быть утвержденный план график технического обслуживания и планово-предупредительного ремонта имеющихся материально-технических ресурсов и технологического оборудования	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	НП
6.3.	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или другое законное основание использования необходимых для выполнения текущих работ материально-технических ресурсов и технологического оборудования и их исправное состояние <38>	К	В	Н/П	Н/П	П***	НП
6.4.	В организации должен быть перечень специально оборудованного и снабженного специальными знаками автотранспорта (спецавтотранспорта). Спецавтотранспорт должен иметь соответствующие отметки в паспортах и свидетельствах о регистрации	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
6.5.	Организация должна представить документы подтверждающие право собственности или законное основание использования спецавтотранспорта	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
6.6.	Спецавтотранспорт должен быть в наличии в исправном состоянии	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
6.7.	В организации должен быть утвержденный план график технического осмотра (технического обслуживания) и ремонта спецавтотранспорта	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
6.8.	В организации должен выполняться утвержденный план график технического осмотра (технического обслуживания) и ремонта спецавтотранспорта	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
6.9.	В организации должны быть приспособления для надлежащего крепления тары в транспортном средстве	К	В	Н/П	Н/П	Н/П
Организация управления ресурсами для мониторинга и измерений				Н/П	П	П
6.10..	В организации должен быть документально определен порядок учета, введения в эксплуатацию, эксплуатации, ремонта, обслуживания и списания средств контроля и измерений, испытательного оборудования, поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного и проверки контрольного оборудования	НК	КМ	Н/П	П	П	НП
6.11.	Должны быть графики поверки (калибровки) средств измерений, периодической аттестации испытательного оборудования и проверки контрольного оборудования (в случае применимости), используемых в организации	НК	КМ	Н/П	П	П	НП
6.12.	Графики поверки (калибровки) средств измерений, аттестации испытательного оборудования, проверки (для контрольного оборудования) должны выполняться с сохранением документальных свидетельств выполнения.	К	В	Н/П	П	П	НП
6.13.	Спецавтотранспорт должен быть оснащен системой ГЛОНАСС/GPS-мониторинг	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7. Осуществление работ и контроль качества				Н/П	П	П
Инженерные изыскания/проектирование				Н/П	П	Н/П
7.1.	В организации должен исполняться порядок по контролю соблюдения требований по безопасности, установленных федеральными законами, актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти и документами по стандартизации в области использования атомной энергии и капитального строительства.	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.2.	В организации должен быть документально установлен порядок управления требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация. Порядок должен регламентировать процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований.	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.3.	В организации должен выполняться порядок по управлению требованиями заказчика на стадиях проектирование и рабочая документация, регламентирующий, в том числе, процессы анализа и оценки качества требований, детализации и распределения требований заказчика между своими подразделениями и подрядчиками, установления связей между требованиями заказчика и разрабатываемой документацией, работы со статусами выполнения требований.	К	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.4.	Установление связей между проектной и рабочей документацией должно осуществляться в рамках конфигурационного управления. Должна быть обеспечена возможность прослеживания того, на основании какой проектной документации и какого принятого в ней технического решения был разработан конкретный комплект рабочей документации.	К	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.5.	В организации должен быть документально установлен порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.6.	В организации должен выполняться порядок по обеспечению контроля качества процесса разработки проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, как при внутренних проверках, так и при приемке заказчиками	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.7.	В организации должен быть документально установлен порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.8.	В организации должен выполняться порядок проведения метрологической экспертизы проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.9.	В организации должен быть документально установлен порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.10.	В организации должен выполняться порядок проведения нормоконтроля проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.11.	В организации должен быть документально установлен порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.12.	В организации должен выполняться порядок учета и хранения проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.13.	В организации должен быть документально установлен порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.14.	В организации должен выполняться порядок управления качеством программных средств и расчетных методик, используемых при производстве работ	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.15.	В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.16.	В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями проектной, рабочей, отчетной документации по инженерным изысканиям и иной технической документации, выпускаемой разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих действий и анализа результативности предпринятых корректирующих действий	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.17.	В организации должен быть установлен порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	НК	КМ	Н/П	П	Н/П	Н/П
7.18.	В организации должен выполняться порядок внесения изменений в проектную, рабочую, отчетную документацию по инженерным изысканиям и иную техническую документацию, выпускаемую разработчиком для организации, обеспечения и осуществления строительства	К	В	Н/П	П	Н/П	Н/П
Строительно-монтажные работы				Н/П	Н/П	П
7.19.	В организации должен быть документально установлен порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.20.	В организации должен выполняться порядок входного контроля, регистрации, учета изменений проектной и рабочей документации и выдачи "в производство работ" рабочей документации	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
7.21.	В организации должен быть документально установлен порядок разработки, выдачи в работу и учета изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ)	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.22.	В организации должен выполняться порядок разработки, выдачи в работу и учета изменений организационно-технологической и производственно-технологической документации при производстве работ (проект производства работ)	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
7.23.	В организации должен быть документально установлен порядок осуществления контрольных мероприятий строительного контроля и документирования их результатов	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.24.	В организации должны соблюдаться последовательность и состав технологических операций при осуществлении строительства объекта капитального строительства и выполняться порядок их проверки (операционный контроль)	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
7.25.	В организации должен выполняться порядок освидетельствование (сдача, предъявление) выполненных работ и возведенных строительных конструкций, участков сетей инженерно-технического обеспечения	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
7.26.	Собственная лаборатория для проведения исследований и испытаний или, в случае отсутствия, лаборатория оказывающая участнику закупки/подрядчику/сервисному предприятию услуги, должна обладать разрешительными документами на проводимые исследования и испытания	К	В	Н/П	Н/П	П***
7.27.	В организации должен быть документально установлен порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.28.	В организации должен выполняться порядок формирования и передачи заказчикам исполнительной документации	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
7.29.	У организации должен быть документ (порядок/политика/инструкция) по системе охраны труда	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.30.	В организации должен быть установлен порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, планирования и выполнения корректирующих и предупреждающих действий, основанный на анализе значимости и повторяемости несоответствий	НК	КМ	Н/П	Н/П	П	Н/П
7.31.	В организации должен выполняться порядок управления несоответствиями строительно-монтажных работ, в том числе порядок коррекции, анализа причин несоответствий, выполнения корректирующих и предупреждающих действий и анализа результативности предпринятых действий	К	В	Н/П	Н/П	П***	Н/П
Транспортирование				Н/П	Н/П	Н/П	П
7.32.	Организация должна иметь лицензию на транспортирование объекта типизации/объекта закупки/предмета договора и выполняемые в отношении него работы/услуги	К	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.33.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график работ	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.34.	Сроки в сводном (объединенном) плане и/или графике работ должны быть согласованы с требованиями, установленными в договорах с заказчиками	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.35.	Сводный (объединенный) план и/или график работ должен выполняться, с документальным подтверждением результатов	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.36.	В организации должен проводиться периодический анализ хода выполнения плана (графика работ) и исполнения договорных обязательств, с документальным подтверждением результатов анализа	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.37.	В случае отставания от сроков, установленных в договорах с заказчиками, организация должна выполнять компенсирующие мероприятия, направленные на достижение установленных сроков	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.38.	В организации должен быть утвержденный в установленном в организации порядке сводный (объединенный) план и/или график обеспечения заключенных договоров необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами, с учетом планируемого распределения ресурсов и привлечения сторонних, при дефиците собственных	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.39	Сводный (объединенный) план и/или график обеспечения заключенных договоров необходимыми для их своевременного исполнения кадровыми ресурсами должен выполняться с документальным подтверждением выполнения	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.40.	Персонал должен быть обеспечен необходимыми средствами индивидуальной защиты, предохранительными приспособлениями, при перевозке соответствующих видов опасных грузов: письменными инструкциями, дополнительным оборудованием в соответствии с требованиями ДОПОГ	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.41.	Организация должна сохранять оригиналы транспортных накладных, оформленных по форме, установленной действующим законодательством, и подписанных всеми сторонами	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.42.	Организация должна быть подключена к соответствующим системам учета и контроля	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.43.	Организация должна обеспечить водителя автотранспорта устройством, оборудованным мобильным приложением системы учета и контроля	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.44.	Организация должна обеспечить наличие у водителя автотранспорта надлежащим образом оформленных документов, установленных законодательством Российской Федерации для транспортирования объекта типизации/объекта закупки/предмета договора	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.45.	Организация должна сохранять путевые листы, оформленные в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации для транспортирования объекта типизации/объекта закупки/предмета договора	НК	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.46.	У организации должен быть документ (порядок/политика/инструкция) по системе охраны труда. Персонал должен быть ознакомлен с этим документом	НК	КМ	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.47.	В организации должен быть назначен ответственный за обеспечение безопасности дорожного движения. Ответственный должен быть аттестован в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П
7.48.	В организации должны проводиться инструктажи по безопасности дорожного движения для водителей. Информация о прохождении инструктажей должна вноситься в журнал учета инструктажей водителей, который должен содержать дату проведения и вид инструктажа, должность (при наличии), фамилию и инициалы лица, проводившего инструктаж, фамилию и инициалы водителей, прошедших инструктаж, и их подписи	К	В	Н/П	Н/П	Н/П	П

ИС МЕГАНОРМ: примечание. В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеются в виду пп. 10.1 - 10.15 Приложения N 8, а не Приложения N 6.

N	Требования	Критичность требований (К - критическое, НК - некритическое)	Проверка <32> КМ - камеральная В - виртуальная	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие; н/п - не применимо)	Обоснование соответствия/несоответствия/неприменимости	Представитель производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных	Дата проверки (дд/мм/гг)

ИС МЕГАНОРМ: примечание. Здесь и далее в официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду п. 10 Приложения N 8, а не Приложения N 6.

N	Требования	Критичность требований (К - критическое, НК - некритическое)	Проверка <40> КМ - камеральная В - виртуальная	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие)	Обоснование соответствия/несоответствия	Представитель производителя, сопровождающий эксперта ПС во время аудита достоверности данных	Дата проверки (дд/мм/гг)

N	Требования	Проверка <40> КМ - камеральная В - виртуальная	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие)	Обоснование соответствия/несоответствия	Представитель производителя, сопровождающий эксперта ПС во время аудита достоверности данных	Дата проверки (дд/мм/гг)

АНКЕТА ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ Вам необходимо ответить на все нижеперечисленные вопросы. Если определенный вопрос не применим к Вам или Вашей компании, введите "Н/П" в соответствующее поле. Ответы на вопросы должны быть максимально детальными. Допускается, предоставление детального описания в конце анкеты или на дополнительных страницах.
1	Полное и сокращенное наименование юридического лица
2	Адрес юридического лица
	Страна
	Область
	Город
	Почтовый индекс
	Улица/номер дома/номер офиса
	Номер телефона
	Номер факса
	E-mail
3	Сайт в интернете
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
5	Ф.И.О руководителя организации
6	Укажите продукцию, предлагаемую к поставке:
	Укажите класс безопасности продукции (1 - 4) (при наличии):
7	Представьте, при отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных (в соответствии с исключениями, установленными в Единых отраслевых методических указаниях Госкорпорации "Росатом" по аудиту достоверности данных) информацию об этом, а также (при наличии) подтверждающие данную информацию документы
8	Укажите работы, необходимые для выполнения требований заказчика при производстве продукции (выберите один из предложенных вариантов ниже)
	Вновь разрабатываемая продукция		Опытно-конструкторские работы
			Опытно-конструкторские работы; подготовка производства; опытный образец
			Опытно-конструкторские работы; подготовка и освоение производства; серийное производство
	Производство осуществляется по КД заказчика/не требуется разработка КД для объекта типизации/объекта закупки/предмета договора		Подготовка и освоение производства; серийное производство
	Объект типизации/объект закупки/предмет договора производился ранее, не требуется изменение КД/ТД		Серийное производство
9	Предоставьте организационную структуру Вашей организации
10	Адрес основного производства, всех филиалов и площадок
	Адрес расположения подразделений, осуществляющих поддержание системы менеджмента качества в работоспособном состоянии (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
	Адрес расположения подразделений, осуществляющих подбор, подготовку и поддержание квалификации персонала (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
	Адрес расположения подразделений, осуществляющих конструирование продукции (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
	Адрес расположения подразделений, осуществляющих технологическую подготовку производства (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
	Адрес основного производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых возможно производство продукции для ОИАЭ (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
	Адрес расположения склада закупленной и готовой продукции (строение, улица, город, почтовый индекс, страна)
11	Дополнительные сведения (заполняется при проведении оценки ПС/ТВ)
	Собственность (здания, оборудование и др):
	Общая производственная площадь, м2:
	Основная выпускаемая продукция
	Основные потребители (заказчики):
	Годовой объем производства, шт./руб.:
	Численность персонала, чел. (всего):
	Загрузка производственных мощностей, % (на текущий год):
	Режим работы, смена:
(строка введена Приказом Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
12	Субподряд
	Перечень субподрядных организаций, которых Вы будете привлекать, в т.ч. для разработки КД, проведения ОКР, испытаний оборудования"
(строка изменена в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
13	Применение в организации Бережливого производства
	При использовании в производственной системе организации: - укажите реализуемые требования согласно ГОСТ Р 56404-2015 к системам менеджмента, а также основные методы и инструменты Бережливого производства согласно ГОСТ Р 56407-2015. - другие методы и инструменты Бережливого производства, не вошедшие в ГОСТ Р 56407-2015.
(нумерация строк изменена в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)
ФИО исполнителя:
N тел
Дата:

Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития. Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии. 1. Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов. 2. Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется. 3. Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется. 4. Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа. 5. Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии. 6. Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключение контракта с поставщиком.
Оценка раздела (Он) считается по формуле: Он = Aн/Bн * 100% Где: A - сумма всех фактически полученных баллов в разделе B - максимально возможная сумма баллов в разделе Н - номер раздела Общая оценка (Ои) считается по формуле:
N	Критерии	Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)	Оценка (1 - соответствует, 0 - не соответствует)
Раздел 1 "Устойчивое развитие"
1.	Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)	Подтверждение на сайте ГД ООН
2.	Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон	Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте
3.	Утверждены регламентирующие документы в области устойчивого развития (политика в области устойчивого развития и/или методические указания по организации работы в области устойчивого развития)	Политика или иной корпоративный документ
4.	Назначен ответственный координатор по устойчивому развитию	Должностные инструкции, Положение о подразделении
Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"
Раздел 2 "Экологический аспект"
5.	Утверждены регламентирующие документы в области экологии и природопользования (политика, регламенты и пр.)	Политика или иной корпоративный документ
В регламентирующих документах в области экологии и природопользования (политике, регламентах и пр.) закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:
6.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	Политика или иной корпоративный документ
7.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды
8.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)
9.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)
10.	водопотребление
11.	образование отходов (по классам опасности)
12.	биоразнообразие
13.	рекультивация земель
14.	замкнутый производственный цикл
15.	вторичная переработка продукции
16.	радиационная безопасность
17.	Назначен ответственный за вопросы в области экологии и природопользования	Должностные инструкции, Положение о подразделении
18.	Установлены количественные цели в области экологии и природопользования при производстве продукции	План или программа реализации экологической политики
19.	Разработаны и реализуются мероприятия для обеспечения экологической эффективности при производстве	План или программа реализации экологической политики
20.	Утверждены регламентирующие документы в области управления климатическим воздействием или иные корпоративные документы, определяющие принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов.	Политика или иной корпоративный документ
При производстве продукции ведется учет по следующим аспектам:
21.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	Данные по выбросам
22.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	Данные по выбросам
23.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
24.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
25.	водопотребление	Данные по водопотреблению
26.	образование отходов (по классам опасности)	Данные по объемам образования отходов (по классам опасности)
27.	биоразнообразие	Данные по биоразнообразию
28.	рекультивация земель	Данные по рекультивации земель
29.	замкнутый производственный цикл	Данные по замкнутому производственному циклу
30.	вторичная переработка продукции	Данные по вторичной переработке продукции
31.	радиационная безопасность	Данные по радиационной безопасности
32	Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р ИСО 14001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
33.	Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности	Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы
34.	Отсутствие штрафов и/или предписаний за нарушение природоохранного (экологического) законодательства и/или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Организация разрабатывает и устанавливает количественные цели по следующим экологическим аспектам:
35.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	План или программа реализации экологической политики
36.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	План или программа реализации экологической политики
37.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации политики по климату
38.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
39.	водопотребление	План или программа по реализации экологической политики
40.	образование отходов (по классам опасности)	План или программа по реализации экологической политики
41.	биоразнообразие	План или программа по реализации экологической политики
42.	рекультивация земель	План или программа по реализации экологической политики
43.	замкнутый производственный цикл	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
44.	вторичная переработка продукции	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
45.	радиационная безопасность	План или программа по реализации экологической политики
Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:
46.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	План или программа реализации экологической политики
47.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	План или программа реализации экологической политики
48.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации политики по климату
49.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
50.	водопотребление	План или программа по реализации экологической политики
51.	образование отходов (по классам опасности)	План или программа по реализации политики по климату
52.	биоразнообразие	План или программа по реализации политики по климату
53.	рекультивация земель	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
54.	замкнутый производственный цикл	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
55.	вторичная переработка продукции	План или программа по реализации политики по климату
56.	радиационная безопасность	План или программа по реализации экологической политики
57.	При производстве продукции используется электроэнергия, полученная из низкоуглеродных источников (ВИЭ, АЭС и др.)	Сертификат о потреблении ЭЭ из низкоуглеродных источников энергии или наличие собственных низкоуглеродных мощностей
58.	Установлены количественные цели по изменению структуры источников электроэнергии в пользу низкоуглеродных при производстве продукции (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа реализации политики по климату/экологической политики
59.	Установлены количественные цели в области повышения энергоэффективности/снижению энергопотребления (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа повышения энергоэффективности/снижения энергопотребления
60.	В организации разработаны и реализуются мероприятия по повышению энергоэффективности/снижению энергопотребления при производстве продукции	План или программа повышения энергоэффективности/снижения энергопотребления
61.	Система энергетического менеджмента сертифицирована по стандарту ISO 50001, ГОСТ Р ИСО 50001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
62.	В рамках производства продукции/реализации проектов имеется независимое заключение об отсутствии негативного воздействия на окружающую среду (например, ОВОС, заключение консультанта и др.)	Независимое заключение
63.	В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнений мероприятий по снижению рисков	Положение о системе управления рисками
64.	При производстве продукции применяются технологии из перечня ИТС НДТ и/или зарубежных аналогов	Комплексное экологическое разрешение
Оценка раздела 2 "Экологический аспект"
Раздел 3 "Социальный аспект"
65.	Утверждены регламентирующие документы в области охраны труда и промышленной безопасности	Политика или иной корпоративный документ
66.	Назначен ответственный за вопросы в области охраны труда и промышленной безопасности	Должностные инструкции, Положение о подразделении
67.	Установлены количественные цели в области охраны труда и промышленной безопасности	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
68.	Разработаны и реализуются мероприятия по обеспечению безопасности труда и снижению производственного травматизма	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
69.	Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по стандартам ISO 45001, ГОСТ Р ИСО 45001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
70.	В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам	Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм
71.	В организации ведется учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям	Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей
72.	Отсутствие случаев производственного травматизма со смертельным исходом за последние 3 года	Формы стат. Ежегодной отчетности N 7-травматизм
73.	Утверждены регламентирующие документы в области прав человека	Политика или иной корпоративный документ
74.	В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников	Протоколы профсоюзного собрания, устав
75.	В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека.	Номер телефона горячей линии, e-mail
76.	Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)	Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация
Утверждены регламентирующие документы в области социальной политики, ориентированной на обеспечение ключевых потребностей и устойчивому материальному положению работников, включая:
77.	продолжительность рабочего дня	Политика или иной корпоративный документ
78.	гибкий график работы
79.	материальная помощь
80.	добровольное медицинское страхование
81.	страхование от несчастных случаев
82.	Уровень текучести персонала (за последний отчетный год) не превышает 10%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства
83.	Отсутствие исков от работников (коллектива работников), связанных с нарушением трудового законодательства (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
84.	Работники прошли обучение по программам в области устойчивого развития	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
Оценка раздела 3 "Социальный аспект"
Раздел 4 "Управленческий аспект"
85.	Система менеджмента качества сертифицирована по стандартам ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 9001 (для продукции 4 класса безопасности или общепромышленного исполнения)/ISO 19443, ГОСТ Р ИСО 19443 (для продукции 1 - 3 класса безопасности) или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
86.	Отсутствие исков в области несоответствия продукта нормативным требованиям, касающимся негативного воздействия на здоровье и безопасность человека (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
87.	Разработаны и внедрены в практику стандарты и процедуры, направленные на обеспечение добросовестной работы организации (подпункт 3 пункта 2 статьи 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции").	Стандарты, регламенты, иные внутренние документы, регламентирующие процедуры, направленные на обеспечение добросовестной работы организации
88.	Наличие системы обратной связи для информирования о коррупционных и иных правонарушениях	Номер телефона горячей линии, e-mail
89.	Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов	Политика или иной корпоративный документ
90.	При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам	Программа или план по реализации политики по недопущению коррупции
91.	В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности	Кодекс или иной корпоративный документ
Оценка раздела 4 "Управленческий аспект"
Оценка итоговая
ФИО исполнителя:
N тел
Дата:

АНКЕТА ПРЕДПРИЯТИЯ-ПОДРЯДЧИКА/СЕРВИСНОГО ПРЕДПРИЯТИЯ
ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ Вам необходимо ответить на все нижеперечисленные вопросы. Если определенный вопрос не применим к Вам или Вашей компании, введите "Н/П" в соответствующее поле. Ответы на вопросы должны быть максимально детальными. Допускается, предоставление детального описания в конце анкеты или на дополнительных страницах.
1	Полное и сокращенное наименование юридического лица
2	Адрес юридического лица
	Страна
	Область
	Город
	Почтовый индекс
	Улица/номер дома/номер офиса
	Номер телефона
	Номер факса
	E-mail
3	Сайт в интернете
4	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
5	Ф.И.О руководителя организации
6	Укажите предлагаемые работы/услуги:
7	Укажите виды предлагаемых работ/услуг <33>
8	Представьте, при отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных (в соответствии с исключениями, установленными в Единых отраслевых методических указаниях Госкорпорации "Росатом" по аудиту достоверности данных) информацию об этом, а также (при наличии) подтверждающие данную информацию документы
9	Предоставьте организационную структуру Вашей организации
10	Названия и адреса наиболее крупных по доле участия действующих объектов строительства <34> и виды работ/услуг, осуществляемые на них предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием
	Виды работ/услуг		Укажите названия и адреса расположения объектов
			Название объекта:	Название объекта:	Название объекта:
			Адрес:	Адрес:	Адрес:
			Укажите выполняемые на объектах виды работ/услуг
	10.1. Земляные работы (вертикальное планирование, перемещение грунта)
	10.2. Свайные работы. Укрепление грунта (опускные колодцы, закрепление грунтов, скважины)
	10.3. Монолитные работы (бетонные и железобетонные конструкции монолитные)
	10.4. Монтаж сборных железобетонных конструкций (бетонные и железобетонные конструкции сборные)
	10.5. Монтаж металлоконструкций (строительные металлические конструкции, изготовление технологических металлических конструкций в условиях производственных баз)
	10.6. Кровельные и фасадные работы (кровли, отделочные работы)
	10.7. Монтаж теплоизоляции, огнезащита строительных конструкций (защита строительных конструкций и оборудования от коррозии)
	10.8. Инженерные системы, монтаж оборудования (трубопроводы внутренние, водопровод и канализация - внутренние устройства, отопление - внутренние устройства, газоснабжение - внутренние устройства, вентиляция и кондиционирование воздуха, водопровод - наружные сети, канализация - наружные сети, теплоснабжение и газопроводы наружные сети, магистральные и промысловые трубопроводы, теплоизоляционные работы)
	10.9. Электромонтажные работы, монтаж электротехнического оборудования (линии электропередачи, сооружения связи, радиовещания и телевидения)
	10.10. Строительство автомобильных и железных дорог (автомобильные дороги, железные дороги)
	10.11. Строительство мостов, виадуков, переходов (тоннели и метрополитены, мосты и трубы, горнопроходческие работы)
	10.12. Монтаж высотных конструкций
	10.13. Буровзрывные работы при строительстве (буровзрывные работы, горновскрышные работы)
	10.14. Гидротехнические работы, водолазные работы (земляные конструкции гидротехнических сооружений, бетонные и железобетонные конструкции гидротехнических сооружений, каменные конструкции гидротехнических сооружений, металлические конструкции гидротехнических сооружений, деревянные конструкции гидротехнических сооружений, гидроизоляционные работы в гидротехнических сооружениях, берегоукрепительные работы, подводно-строительные (водолазные) работы, электротехнические установки.)
	10.15. Другие виды строительно-монтажных работ
	10.16. Управление субподрядчиками
	10.17. Инженерные изыскания/проектирование
	10.18. Пусконаладочные работы
	10.19. Ремонтные работы
	10.20. Услуги сервисных предприятий
	10.21. Автотранспортирование
11	Субподряд
	Перечень субподрядных организаций, которых Вы будете привлекать
ФИО исполнителя:
N тел
Дата:

ИС МЕГАНОРМ: примечание. Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
Госкорпорация "Росатом" с октября 2020 года является участником Глобального договора ООН (далее - ГД ООН) и в своей деятельности придерживается соответствующим десяти основополагающим принципам устойчивого развития в области соблюдения прав человека, трудовых отношений, охраны окружающей среды и борьбы с коррупцией, а также содействию достижения Целей в области устойчивого развития (далее - ЦУР ООН). ГД ООН призывает участников не только совершенствовать внутренние процессы в области устойчивого развития, но и обеспечивать устойчивость цепочки поставщиков, включая анализ и мониторинг поставщиков с точки зрения соответствия их процессов экологическим, социальным и этическим требованиям в области устойчивого развития. Данный опросный лист разработан в целях реализации Корпорацией обязательств в рамках членства в ГД ООН, Единой отраслевой политики в области устойчивого развития Госкорпорации "Росатом" и ее организаций, а именно обеспечения устойчивости цепочки поставок на всем жизненном цикле продукции, повышения информированности поставщиков об устойчивом развитии, вовлечения действующих и потенциальных поставщиков Корпорации в содействие достижению ЦУР ООН, а также сбора и анализа информации об уровне зрелости корпоративных практик поставщика в устойчивом развитии. 7. Опросный лист заполняется организацией самостоятельно, включая расчет количества баллов. 8. Опросный лист заполняется один раз в год при подаче заявки на участие в закупочной процедуре. Если в течение текущего года организация уже предоставляла заполненный опросный лист оценки устойчивого развития, заполнять повторно опросный лист не требуется. 9. Приведенные примеры подтверждающих документов не являются исчерпывающими, указываются организацией в качестве обоснования ответа и могут быть дополнены на усмотрение организации. Предоставление подтверждающей документации не требуется. 10. Уровень зрелости корпоративных практик поставщика в области устойчивого развития рассчитывается для каждого раздела и в целом по всем разделам опросного листа. 11. Исходя из полученной информации, Корпорация может давать обратную связь и рекомендации поставщику для повышения уровня зрелости в устойчивом развитии. 12. Набранное количество баллов по результатам заполнения опросного листа не влияет на решение о заключение контракта с поставщиком.
Оценка раздела (Он) считается по формуле: Он = Aн/Bн * 100% Где: A - сумма всех фактически полученных баллов в разделе B - максимально возможная сумма баллов в разделе Н - номер раздела Общая оценка (Ои) считается по формуле:
N	Критерии	Примеры подтверждающих документов (ссылок, публикаций)	Оценка (1 - соответствует, 0 - не соответствует)
Раздел 1 "Устойчивое развитие"
1.	Организация является участником Глобального договора ООН или другой организации с аналогичным целеполаганием (возможно участие в ГД ООН только материнской компании)	Подтверждение на сайте ГД ООН
2.	Организация регулярно раскрывает информацию по существенным аспектам и в целом по вопросам устойчивого развития в целях обеспечения прозрачности своей деятельности в области устойчивого развития и повышения уровня информированности заинтересованных сторон	Годовая отчетность размещена на сайте организации/соответствующий раздел на сайте
3.	Утверждены регламентирующие документы в области устойчивого развития (политика в области устойчивого развития и/или методические указания по организации работы в области устойчивого развития)	Политика или иной корпоративный документ
4.	Назначен ответственный координатор по устойчивому развитию	Должностные инструкции, Положение о подразделении
Оценка раздела 1 "Устойчивое развитие"
Раздел 2 "Экологический аспект"
5.	Утверждены регламентирующие документы в области экологии и природопользования (политика, регламенты и пр.)	Политика или иной корпоративный документ
В регламентирующих документах в области экологии и природопользования (политике, регламентах и пр.) закреплены обязательства организации в области охраны окружающей среды и экологической безопасности по следующим аспектам:
6.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	Политика или иной корпоративный документ
7.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды
8.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)
9.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)
10.	водопотребление
11.	образование отходов (по классам опасности)
12.	биоразнообразие
13.	рекультивация земель
14.	замкнутый производственный цикл
15.	вторичная переработка продукции
16.	радиационная безопасность
17.	Назначен ответственный за вопросы в области экологии и природопользования	Должностные инструкции, Положение о подразделении
18.	Установлены количественные цели в области экологии и природопользования при производстве продукции	План или программа реализации экологической политики
19.	Разработаны и реализуются мероприятия для обеспечения экологической эффективности при производстве	План или программа реализации экологической политики
20.	Утверждены регламентирующие документы в области управления климатическим воздействием или иные корпоративные документы, определяющие принципы, задачи и механизмы реализации, обязательства по снижению выбросов парниковых газов.	Политика или иной корпоративный документ
При производстве продукции ведется учет по следующим аспектам:
21.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	Данные по выбросам
22.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	Данные по выбросам
23.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
24.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	Методика расчета выбросов парниковых газов, данные по выбросам
25.	водопотребление	Данные по водопотреблению
26.	образование отходов (по классам опасности)	Данные по объемам образования отходов (по классам опасности)
27.	биоразнообразие	Данные по биоразнообразию
28.	рекультивация земель	Данные по рекультивации земель
29.	замкнутый производственный цикл	Данные по замкнутому производственному циклу
30.	вторичная переработка продукции	Данные по вторичной переработке продукции
31.	радиационная безопасность	Данные по радиационной безопасности
32	Система экологического менеджмента сертифицирована по стандартам ISO 14001, ГОСТ Р ИСО 14001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
33.	Наличие разрешительной документации, предписанной российским и/или международным законодательством для осуществления природопользовательской деятельности	Разрешение на выбросы, сбросы, документ об утверждении нормативов образования отходов и лимитов на их размещение, разрешение на выбросы и сбросы радиоактивных веществ (выдает Ростехнадзор), лицензия на обращение с РАО, лицензия на обращение с отходами производства и потребления (при осуществлении лицензируемых видов деятельности), заключение Государственной экологической экспертизы
34.	Отсутствие штрафов и/или предписаний за нарушение природоохранного (экологического) законодательства и/или требований по составу и содержанию разрешительной документации для осуществления природопользования (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
Организация разрабатывает и устанавливает количественные цели по следующим экологическим аспектам:
35.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	План или программа реализации экологической политики
36.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	План или программа реализации экологической политики
37.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации политики по климату
38.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
39.	водопотребление	План или программа по реализации экологической политики
40.	образование отходов (по классам опасности)	План или программа по реализации экологической политики
41.	биоразнообразие	План или программа по реализации экологической политики
42.	рекультивация земель	План или программа по реализации экологической политики
43.	замкнутый производственный цикл	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
44.	вторичная переработка продукции	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
45.	радиационная безопасность	План или программа по реализации экологической политики
Организация разрабатывает и внедряет мероприятия по минимизации нанесения вреда окружающей среде, а также по рациональному и эффективному использованию природных ресурсов по следующим экологическим аспектам:
46.	выбросы вредных загрязняющих веществ в атмосферу	План или программа реализации экологической политики
47.	сбросы вредных загрязняющих веществ в том числе в сточные воды	План или программа реализации экологической политики
48.	прямые выбросы парниковых газов, зона охвата 1 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации политики по климату
49.	косвенные выбросы парниковых газов, зона охвата 2 (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
50.	водопотребление	План или программа по реализации экологической политики
51.	образование отходов (по классам опасности)	План или программа по реализации политики по климату
52.	биоразнообразие	План или программа по реализации политики по климату
53.	рекультивация земель	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
54.	замкнутый производственный цикл	План или программа по реализации экологической политики/Программа ресурсосбережения
55.	вторичная переработка продукции	План или программа по реализации политики по климату
56.	радиационная безопасность	План или программа по реализации экологической политики
57.	При производстве продукции используется электроэнергия, полученная из низкоуглеродных источников (ВИЭ, АЭС и др.)	Сертификат о потреблении ЭЭ из низкоуглеродных источников энергии или наличие собственных низкоуглеродных мощностей
58.	Установлены количественные цели по изменению структуры источников электроэнергии в пользу низкоуглеродных при производстве продукции (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа реализации политики по климату/экологической политики
59.	Установлены количественные цели в области повышения энергоэффективности/снижению энергопотребления (абсолютные, на единицу продукции)	План или программа повышения энергоэффективности/снижения энергопотребления
60.	В организации разработаны и реализуются мероприятия по повышению энергоэффективности/снижению энергопотребления при производстве продукции	План или программа повышения энергоэффективности/снижения энергопотребления
61.	Система энергетического менеджмента сертифицирована по стандарту ISO 50001, ГОСТ Р ИСО 50001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
62.	В рамках производства продукции/реализации проектов имеется независимое заключение об отсутствии негативного воздействия на окружающую среду (например, ОВОС, заключение консультанта и др.)	Независимое заключение
63.	В организации внедрена система управления рисками в области охраны окружающей среды, включающая учет, оценку, периодическую переоценку рисков, разработку и выполнений мероприятий по снижению рисков	Положение о системе управления рисками
64.	При производстве продукции применяются технологии из перечня ИТС НДТ и/или зарубежных аналогов	Комплексное экологическое разрешение
Оценка раздела 2 "Экологический аспект"
Раздел 3 "Социальный аспект"
65.	Утверждены регламентирующие документы в области охраны труда и промышленной безопасности	Политика или иной корпоративный документ
66.	Назначен ответственный за вопросы в области охраны труда и промышленной безопасности	Должностные инструкции, Положение о подразделении
67.	Установлены количественные цели в области охраны труда и промышленной безопасности	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
68.	Разработаны и реализуются мероприятия по обеспечению безопасности труда и снижению производственного травматизма	Программа или план по повышению уровня безопасности труда и снижению производственного травматизма
69.	Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья сертифицирована по стандартам ISO 45001, ГОСТ Р ИСО 45001 или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
70.	В организации установлен порядок учета и мониторинга уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по сотрудникам	Формы стат. ежегодной отчетности N 1-Т (условия труда) и N 7-травматизм
71.	В организации ведется учет и мониторинг уровня производственного травматизма, включая случаи со смертельным исходом по подрядчикам/соисполнителям	Методика расчета показателей травматизма по подрядчикам и значения показателей
72.	Отсутствие случаев производственного травматизма со смертельным исходом за последние 3 года	Формы стат. Ежегодной отчетности N 7-травматизм
73.	Утверждены регламентирующие документы в области прав человека	Политика или иной корпоративный документ
74.	В организации действует профессиональная ассоциация, деятельность которой направлена на защиту прав работников	Протоколы профсоюзного собрания, устав
75.	В организации есть механизм регистрации жалоб сотрудников по вопросам прав человека.	Номер телефона горячей линии, e-mail
76.	Система управления трудовыми отношениями отвечает требованиям трудового законодательства и иных актов, содержащих нормы трудового права (вкл. прием на работу и увольнение, продолжительность труда и отдыха, профессиональная подготовка/переподготовка/повышение квалификации и т.д.)	Типовой трудовой договор и пр. соответствующая документация
Утверждены регламентирующие документы в области социальной политики, ориентированной на обеспечение ключевых потребностей и устойчивому материальному положению работников, включая:
77.	продолжительность рабочего дня	Политика или иной корпоративный документ
78.	гибкий график работы
79.	материальная помощь
80.	добровольное медицинское страхование
81.	страхование от несчастных случаев
82.	Уровень текучести персонала (за последний отчетный год) не превышает 10%	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации/отчет для руководства
83.	Отсутствие исков от работников (коллектива работников), связанных с нарушением трудового законодательства (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
84.	Работники прошли обучение по программам в области устойчивого развития	Письмо-подтверждение от руководителя кадровой службы и руководителя организации
Оценка раздела 3 "Социальный аспект"
Раздел 4 "Управленческий аспект"
85.	Система менеджмента качества сертифицирована по стандартам ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 9001 (для продукции 4 класса безопасности или общепромышленного исполнения)/ISO 19443, ГОСТ Р ИСО 19443 (для продукции 1 - 3 класса безопасности) или аналогичным международным стандартам	Сертификат соответствия
86.	Отсутствие исков в области несоответствия продукта нормативным требованиям, касающимся негативного воздействия на здоровье и безопасность человека (за последние 3 года)	Письмо-подтверждение от руководителя юридической службы и руководителя организации
87.	Разработаны и внедрены в практику стандарты и процедуры, направленные на обеспечение добросовестной работы организации (подпункт 3 пункта 2 статьи 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции").	Стандарты, регламенты, иные внутренние документы, регламентирующие процедуры, направленные на обеспечение добросовестной работы организации
88.	Наличие системы обратной связи для информирования о коррупционных и иных правонарушениях	Номер телефона горячей линии, e-mail
89.	Организация выполняет требования законодательства о защите конкуренции при осуществлении закупочной деятельности, в том числе обеспечение свободной конкуренции при выборе поставщиков и прозрачную систему принятия решений при проведении конкурсов	Политика или иной корпоративный документ
90.	При планировании и осуществлении своей деятельности организация применяет антикоррупционные меры согласно действующему законодательству и внутренним процедурам	Программа или план по реализации политики по недопущению коррупции
91.	В организации принят Кодекс этики и служебного поведения или иной документ, устанавливающий общие принципы профессиональной этики и основных правил поведения работников в процессе трудовой деятельности	Кодекс или иной корпоративный документ
Оценка раздела 4 "Управленческий аспект"
Оценка итоговая
ФИО исполнителя:
N тел
Дата:

Утверждаю Руководитель, ответственный за реализацию функции управления качеством <35> (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) (наименование заказчика)
________________________ (подпись)	__________________________ (Фамилия И.О.)
"__" _______________________ 20__ г.

ПЛАН АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ _________________________________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

N п/п	Время	Этапы аудита достоверности данных	Действия	Проверяемый участок/Ф.И.О. аудитора достоверности данных	Разделы требований, проверяемых во время аудита достоверности данных
1-й день аудита достоверности данных
1.1	09:00 - 09:30	Установочное совещание	Представление группы по аудиту достоверности данных, ознакомление с планом, методикой и целью аудита достоверности данных.
1.2	09:30 - 13:00	Проверка соответствия
1.3	13:00 - 14:00	Перерыв
1.4	14:00 - 16:30	Проверка соответствия
1.5	16:30 - 17:00	Рабочее совещание. Анализ результатов 1-го дня аудита достоверности данных	Обсуждение выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту, занесение в опросный лист свидетельств по каждому проверенному в течение дня требованию. Информирование, производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о промежуточных результатах аудита (на усмотрение руководителя группы), коррекция плана на следующий рабочий день (при необходимости)	Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2-й день аудита достоверности данных
2.1	09:00 - 13:00	Проверка соответствия
2.2	13:00 - 14:00	Перерыв
2.3	14:00 - 16:00	Оформление результатов аудита достоверности данных		Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2.4	16:00 - 17:00	Заключительное совещание	Представление результатов работы группы по аудиту достоверности данных	Комната совещаний

Руководитель группы по аудиту достоверности данных	_______________ (подпись)	_______________ (Ф.И.О.)
Руководитель группы по проверки ПС/ТВ ___________________ (при проведении аудита в частности проверки ПС/ТВ)	_______________ (подпись)	_______________ (Ф.И.О.)

Утверждаю Руководитель, ответственный за реализацию функции управления качеством <43> (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения) (наименование заказчика)
_________________________ (подпись)	___________________________ (Фамилия И.О.)
"___" _________________ 20__ г.

ПЛАН АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ ________________________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

N п/п	Время проведения видеосессий	Этапы аудита достоверности данных	Действия	Проверяемый участок/Ф.И.О. аудитора достоверности данных	Разделы требований, проверяемых во время аудита достоверности данных	Ссылка в комнату видеосессии
1-й день аудита достоверности данных
1.1	09:00 - 09:30	Установочное совещание	Представление группы по аудиту достоверности данных, ознакомление с планом, методикой и целью аудита достоверности данных.
1.2	09:30 - 13:00	Проверка соответствия требований с признаком камеральная проверка (КМ)
1.3	13:00 - 14:00	Перерыв
1.4	14:00 - 16:00	Проверка соответствия требований с признаком камеральная проверка (КМ)	Рассмотрение подтверждающих документов требующих уточнения по результатам камеральной проверки
1.5	16:00 - 16:30	Рабочее совещание. Анализ результатов 1-го дня аудита достоверности данных	Обсуждение выявленных несоответствий и спорных вопросов между членами группы по аудиту, занесение в опросный лист свидетельств по каждому проверенному в течение дня требованию. Информирование, производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия о промежуточных результатах аудита (на усмотрение руководителя группы), коррекция плана на следующий рабочий день (при необходимости)	Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
1.6.	16:30 - 17:00	Заключительное совещание по результатам камеральной проверки	Ознакомление с результатами камеральной проверки аудита
2-й день аудита достоверности данных
2.1	09:00 - 13:00	Проверка соответствия требований с признаком виртуальная проверка (В)
2.2	13:00 - 14:00	Перерыв
2.3	14:00 - 16:00	Оформление результатов аудита достоверности данных		Рабочее место группы по аудиту достоверности данных
2.4	16:00 - 17:00	Заключительное совещание	Представление результатов работы группы по аудиту достоверности данных

Руководитель группы по аудиту достоверности данных	_______________ (подпись)	_______________ (Ф.И.О.)
Руководитель подгруппы по проверки ПС/ТВ ___________________ (при проведении аудита в частности проверки ПС/ТВ)	_______________ (подпись)	_______________ (Ф.И.О.)

(Наименование организации Корпорации) ____________________________________________________________ (вид организационно-распорядительного документа)
___________________	N ___________________
Москва В целях _______________________________________________________________ (причина проведения аудита достоверности данных) ПРИКАЗЫВАЮ: 1. Провести аудит достоверности данных __________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

ФИО	- должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;

ФИО	- должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС/ТВ;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность.

1.2.1. В срок до "___" ____________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных _______________________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

2. Провести аудит достоверности данных ___________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

ФИО	- должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;

ФИО	- должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС/ТВ;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность.

2.2.1. В срок до "___" _____________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных ______________________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

N. Провести аудит достоверности данных __________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/ сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

ФИО	- должность, руководитель группы по аудиту достоверности данных;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность;

ФИО	- должность, руководитель подгруппы по аудиту достоверности данных в части проверки ПС/ТВ;
ФИО	- должность;
ФИО	- должность.

N.2.1. В срок до "___" _____________ 20__ г. разработать планы аудита достоверности данных ______________________________________________________________. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

Руководитель

____________________ (подпись)

______________________ (расшифровка подписи)

ИС МЕГАНОРМ: примечание. Здесь и далее формулы даны в соответствии с официальным текстом документа.

ИС МЕГАНОРМ: примечание. Здесь и далее в официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имеется в виду таблица N 2, а не N 3.

N	Направление аудита достоверности данных	коэффициент весомости, kРn	понижающий коэффициент, kП.Рn
1	Ответственность руководства, анализ и улучшение	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Организация планирования и мониторинга исполнения работ.	2	0,75
4	Проектно-конструкторская деятельность	2 (1,5 <*>)	0,75 (0,85 <*>)
5	Технологическая подготовка производства	2,5	0,75
(п. 5 в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 30.08.2022 N 1/1122-П)
6	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
7	Обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции	1	0,9
8	Поддержание технологического оборудования в работоспособном состоянии	1,5	0,85
9	Управление ресурсами для мониторинга и измерений	1,5	0,85
10	Производство, верификация и валидация продукции	2	0,75

N	Направления аудита достоверности данных	коэффициент весомости, kРn	понижающий коэффициент, kП.Рn
1	Ответственность руководства, анализ и улучшение	1,5	0,85
2	Управление персоналом	2	0,75
3	Управление проектами	2	0,75
4	Приобретение товаров, работ, услуг	1	0,9
5	Обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции	1	0,9
6	Материально-технические ресурсы и оборудование	1,5	0,85
7	Осуществление работ	2	0,75

N направления	Коэффициент (название направления)	Коэффициент
1	К1 ("Организация производства")	1
2	К2 ("Система 5С")	0,8
3	К3 ("Производственный анализ")	1,12
4	К4 ("Картирование")	1,12

ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Метод проведения аудита достоверности данных
СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ
Наименование производителя:
Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых проводился аудит достоверности данных
Продукция
Типовые Технические Требования (ТТТ) <38> к продукции
Классификатор МТР в ЕОС-НСИ
Класс безопасности продукции (при наличии)
Работы, необходимые для выполнения требований организации-заказчика
Монтаж продукции
КД для изготовления продукции
Сторонняя организация-соразработчик КД (сторонние инженеры-конструкторы)
Этап проведения аудита достоверности данных (типизация/анализ рынка/при проведении закупки/после заключения договора)
Дата проведения аудита достоверности данных:
СТАТИСТИКА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
N	НАПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ		соответствий		несоответствий		н/п	Балл
			К	НК	К	НК
1	ответственность руководства, анализ и улучшение
2	управление персоналом
3	организация планирования и мониторинга исполнения работ
4	проектно-конструкторская деятельность
5	технологическая подготовка производства
6	приобретение товаров, работ, услуг
7	обеспечение сохранности закупленных товаров и готовой продукции
8	поддержание технологического оборудования
9	управление ресурсами для мониторинга и измерений
10	производство, верификация и валидация продукции
ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА
Итоговый балл		Вид сотрудничества
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА				ФИО		Подпись		Дата
Руководитель группы по аудиту достоверности данных
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность		ФИО		Подпись		Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

N п/п	Требование	Обоснование несоответствия <39>			Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия
__________________________________________________________________________________ Реквизиты документов заказчика, разработанных на основе Порядка по управлению несоответствиями (при необходимости)
УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ
Руководитель группы по аудиту достоверности данных		Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных

ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае его участия в аудите достоверности данных)

ОТЧЕТ ОБ ОЦЕНКЕ ПРОИЗВОДСТВЕННОЙ СИСТЕМЫ (ПС) ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
Метод проведения аудита достоверности данных
СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ
Наименование производителя:
Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которой проводилась оценка ПС
Продукция
Дата проведения оценки ПС
СТАТИСТИКА ОЦЕНКИ ПС
N	НАПРАВЛЕНИЕ ОЦЕНКИ ПС			соответствий			несоответствий		Балл по направлениям
				К		НК	К	НК
1	Организация производства
2	5С
3	Производственный анализ
4	Картирование продуктового потока
ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА
Итоговый балл			Уровень развития производственной системы <*>
Итоговая оценка (%)
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА					ФИО			Подпись		Дата
Руководитель подгруппы по оценке ПС
Эксперт ПС
Эксперт ПС
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность			ФИО			Подпись		Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

N п/п	Требование	Обоснование несоответствия	Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия

УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Руководитель подгруппы по оценке ПС
Эксперт ПС
Эксперт ПС
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае его участия в аудите достоверности данных)

ОТЧЕТ ОБ ОЦЕНКЕ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИХ ВОЗМОЖНОСТЕЙ (ТВ) ПРОИЗВОДИТЕЛЯ
Метод проведения
СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ
Наименование производителя:
Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которой проводилась оценка ТВ
Продукция
Дата проведения оценки ТВ
СТАТИСТИКА ОЦЕНКИ ТВ
N	НАПРАВЛЕНИЕ ОЦЕНКИ ТВ		соответствий			несоответствий
1	Человеческие ресурсы конструкторских, технологических и производственных подразделений
2	Конструирование и технология производства
3	Технологическое, испытательное оборудование, оснастка
4	Материально-техническое обеспечение
ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА
Соответствует требованиям ТВ/Не соответствует требования ТВ, необходим план развития
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА				ФИО	Подпись		Дата
Руководитель группы по оценке ТВ
Эксперт ПС
Эксперт ПС
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность		ФИО	Подпись		Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

N п/п	Требование	Обоснование несоответствия	Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия

УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Руководитель подгруппы по оценке ТВ
Эксперт ПС
Эксперт ПС
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ВЫЯВЛЕННЫМИ НЕСООТВЕТСТВИЯМИ
	Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае его участия в аудите достоверности данных)

ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ
Метод проведения аудита достоверности данных
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДПРИЯТИИ-ПОДРЯДЧИКЕ/СЕРВИСНОМ ПРЕДПРИЯТИИ
Наименование предприятия:
Адрес предприятия и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре предприятия, на которых проводился аудит достоверности данных
Предлагаемые работы/услуги:
Виды предлагаемых работ/услуг <39>
Влияние работ и услуг на безопасность ОИАЭ (при наличии)
Привлечение соисполнителей/субподрядчиков при выполнении инженерных изысканий/проектирования
Привлечение соисполнителей/субподрядчиков при выполнении строительно-монтажных работ
Этап проведения аудита достоверности данных (типизация/анализ рынка/при проведении закупки/после заключения договора)
Дата проведения аудита достоверности данных:
СТАТИСТИКА АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ ПО КАЖДОМУ ВИДУ РАБОТ/УСЛУГ
N	НАПРАВЛЕНИЕ АУДИТА ДОСТОВЕРНОСТИ ДАННЫХ		соответствий		несоответствий			н/п	Балл
			К	НК	К		НК
1	ответственность руководства, анализ и улучшение
2	управление персоналом
3	управление проектом
4	приобретение товаров, работ, услуг
5	обеспечение сохранности закупленных товаров и изготавливаемой продукции
6	управление материально-техническими ресурсами и оборудованием
7	осуществление работ и контроль качества
ПОЛУЧЕННАЯ ОЦЕНКА ПО КАЖДОМУ ВИДУ РАБОТ/УСЛУГ
Итоговый балл			Вид сотрудничества
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА				ФИО			Подпись		Дата
Руководитель группы по аудиту достоверности данных
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность		ФИО			Подпись		Дата
Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
Представитель участника закупки, в заявке которого указан субподрядчик/соисполнитель, подрядчика/исполнителя (в случае его участия в аудите достоверности данных)

N п/п	Требование	Обоснование несоответствия <40>		Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время выявления несоответствия
	_________________________________________________________________________ Реквизиты документов заказчика, разработанных на основе Порядка по управлению несоответствиями (при необходимости)
УТВЕРЖДЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ К ОТЧЕТУ
Руководитель группы по аудиту достоверности данных		Фамилия И.О.	Подпись	Дата
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных

ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ВЫПОЛНЕНИЯ КОРРЕКТИРУЮЩИХ МЕРОПРИЯТИЙ
Метод проведения аудита достоверности данных
СВЕДЕНИЯ О ПРОИЗВОДИТЕЛЕ
Наименование производителя:
Адрес производства и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре организации, на которых проводился аудит достоверности данных
Продукция
Дата проведения аудита достоверности данных:
РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ
N	Корректирующие мероприятия	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие)	Обоснование соответствия/несоответствия		Представитель производителя, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА			ФИО		Подпись	Дата
Руководитель группы по аудиту достоверности данных
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность	ФИО		Подпись	Дата
Представитель производителя
Представитель участника закупки, в заявке которого указан производитель (в случае его участия в аудите достоверности данных)

ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ ДОСТОВЕРНОСТИ СВЕДЕНИЙ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ В ЗАЯВКЕ НА УЧАСТИЕ В ЗАКУПКЕ, В ЧАСТИ НАЛИЧИЯ КАДРОВЫХ И МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКИХ РЕСУРСОВ
Метод проведения аудита достоверности данных
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДПРИЯТИИ-ПОДРЯДЧИКЕ/СЕРВИСНОМ ПРЕДПРИЯТИИ
Наименование предприятия:
Адрес предприятия и всех филиалов и площадок, находящихся в структуре предприятия, на которых проводился аудит достоверности данных
Предлагаемые работы/услуги:
Дата проведения аудита достоверности данных:
РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ
N	Требования	Соответствие (1 - соответствие; 0 - несоответствие)	Обоснование соответствия/несоответствия		Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, сопровождающий аудитора достоверности данных во время аудита достоверности данных
УТВЕРЖДЕНИЕ ОТЧЕТА			ФИО		Подпись	Дата
Руководитель группы по аудиту достоверности данных
Аудитор достоверности данных
Аудитор достоверности данных
ОЗНАКОМЛЕНИЕ С ОТЧЕТОМ		Должность	ФИО		Подпись	Дата
Представитель предприятия-подрядчика/сервисного предприятия
Представитель участника закупки, в заявке которого указан субподрядчик/соисполнитель, подрядчика/исполнителя (в случае его участия в аудите достоверности данных)

N	Полное наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных	Адрес, тел., факс	Имеется/не имеется опыт изготовления оборудования вида/типа без классов безопасности по ФНП
1
2
...
N.

Приложение:

1. Анкета ______________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) 2. Анкета ______________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ... N. Анкета ______________________________________ на ___ л. (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных)

Руководитель

______________________________________________________ (должность, Ф.И.О., подпись должностного лица подразделения-заказчика/организатора закупки)

На бланке организации-заказчика

Генеральному директору ______________________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ______________________________________________ (Фамилия И.О.) Копия: Генеральному директору ______________________________________________ (наименование участника закупки/поставщика/подрядчика/исполнителя, привлекающего производителя/предприятия-подрядчика) ______________________________________________ (Фамилия И.О.)

руководитель группы по аудиту достоверности данных	______________________________ (должность, фамилия, инициалы)
Аудиторы достоверности данных:	______________________________ ______________________________ (должность, фамилия, инициалы)

Руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения)

________________ (подпись)

________________ (Фамилия И.О.)

На бланке организации-заказчика

Генеральному директору ______________________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ______________________________________________ (Фамилия И.О.) Копия: Генеральному директору ______________________________________________ (наименование участника закупки/поставщика/подрядчика/исполнителя, привлекающего производителя/предприятия-подрядчика) ______________________________________________ (Фамилия И.О.)

руководитель группы по аудиту достоверности данных	_______________________________ (должность, фамилия, инициалы)
Аудиторы достоверности данных:	_______________________________ (должность, фамилия, инициалы)

Руководитель подразделения по управлению качеством (или уполномоченного на проведение аудита достоверности данных подразделения)

________________ (подпись)

________________ (Фамилия И.О.)

На бланке организации-заказчика

Руководитель подразделения по управлению качеством/ Руководитель уполномоченного на проведение аудита подразделения ______________________________________________ (наименование производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, в отношении которого проводится аудит достоверности данных) ______________________________________________ (Фамилия И.О.) Копия: Генеральному директору ______________________________________________ (наименование участника закупки/поставщика/подрядчика/исполнителя, привлекающего производителя/предприятия-подрядчика) ______________________________________________ (Фамилия И.О.)

руководитель группы по аудиту достоверности данных	_______________________________ (должность, фамилия, инициалы)
Аудиторы достоверности данных:	_______________________________ (должность, фамилия, инициалы) _______________________________

должностным лицом, ответственным за проведение аудита достоверности данных, является __________________________ тел _____________ e-mail _____________; (Фамилия, Имя, Отчество) должностным лицом, ответственным за сопровождение персонала группы по аудиту достоверности данных, и предоставление им необходимой информации является _________________________ тел _____________ e-mail _____________; (Фамилия, Имя, Отчество) должностным лицом, наделенным полномочиями подписи отчета о результатах аудита достоверности данных является ____________________________________ (Фамилия, Имя, Отчество) тел _____________ e-mail _____________;

Генеральный директор

(подпись)

(Фамилия И.О.)

	Товары/работы/услуги (наименование объекта закупки)	Дата проведения аудита достоверности данных	Результат аудита достоверности данных	Метод проведения аудита достоверности данных очно/дистанционно	Срок действия отчета о результатах аудита достоверности данных

	Товары (наименование объекта закупки)	Дата проведения оценки ПС	Результат оценки ПС	Метод проведения оценки ПС очно/дистанционно	Срок действия отчета о результатах оценки ПС

N п/п	Рассматриваемый вопрос	Результаты наблюдения
1	Формирование закупочной документации (при необходимости)
2	Подача заявки на проведение аудита достоверности данных в подразделение по управлению качеством/подразделение, уполномоченное на проведение аудита достоверности данных заказчика по форме приложения N 17 к настоящим Методическим указаниям
3	3.1. Рассмотрение информации об отсутствии необходимости проведения аудита достоверности данных.
	3.2. При наличии исключений из проведения аудита достоверности данных - направление подтверждающих данную информацию документов в подразделение-заказчик, инициировавшее проведение аудита, и внесение информации об исключении в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество <i>).
(слова заменены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 16.06.2023 N 1/1098-П)
4	В случае если исключения отсутствуют - назначение состава группы по аудиту достоверности данных в порядке, установленном в организации.
5	5.1. Распределение обязанностей между членами группы по аудиту. Разработка плана аудита достоверности данных в соответствии с положениями пункта "б" раздела 3.6 и по форме приложения N 9 к настоящим Методическим указаниям.
	5.2. Согласование даты проведения аудита достоверности данных с производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием путем обмена письмами (приложения N 18 и 20 к настоящим Методическим указаниям). Запрос и получение заполненной анкеты (по форме приложения N 7 или 8 к настоящим Методическим указаниям, при необходимости).
6	В случае получения положительного ответа о проведении аудита от производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия - оформление служебной командировки в порядке, установленном у заказчика, и в сроки, установленные во Временном порядке
7	Проведение аудита по установленному плану аудита, в том числе:
	7.1. проведение предварительного совещания для разъяснения методики проведения аудита с участием членов группы по аудиту, руководителя производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия и/или его представителя, руководителей структурных подразделений, работников производителя/предприятия-подрядчика/сервисного предприятия, которые назначены ответственными за сопровождение аудиторов;
	7.2. сбор и анализ свидетельств по каждому проверяемому требованию (приложения N 1, 2 или N 3 к настоящим Методическим указаниям), фиксация результатов в опросном листе (приложения N 4, 5 к настоящим Методическим указаниям);
	7.3. сбор и анализ свидетельств выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И) (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудит)
	7.4. сбор и анализ свидетельств достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудит)
	7.5. рабочие совещания, на которых обсуждаются выявленные несоответствия и спорные вопросы;
	7.6. расчет балльной оценки и оформление отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных (приложения N 12, 13 или 14 и N 15 и 16 к настоящим Методическим указаниям, при необходимости.);
	7.7. проведение заключительного совещания для представления производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию отчета о результатах аудита достоверности данных.
	7.8. Рассылка отчета/отчетов о результатах аудита достоверности данных: первый экземпляр передается производителю/предприятию-подрядчику/сервисному предприятию во время проведения заключительного совещания. Подписание отчета о результатах аудита достоверности данных или оформление особого мнения во время заключительного совещания (в исключительных случаях - в течение суток после проведения заключительного совещания). второй экземпляр передается в подразделение-заказчик (секретарю закупочной комиссии, при проведении закупок) третий экземпляр передается участнику закупки, в заявке на участие в закупке которого указан производитель/предприятие-подрядчик/сервисное предприятие (в случае если участник закупки не является производителем/предприятием-подрядчиком/сервисным предприятием по отношению к объекту закупки/предмету договора).
8	Внесение нижеприведенной информации об аудите в базу данных по аудиту достоверности данных (в ЕОС-Качество <i>):
(п. 8 слова заменены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 16.06.2023 N 1/1098-П)
	8.1. заявки на проведение аудита;
	8.2. заполненных требований опросного листа (приложения N 4, 5 к настоящим Методическим указаниям);
	8.3. плана аудита;
	8.4. отчета о результатах аудита достоверности данных.
	8.5. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) выполнения корректирующих мероприятий по результатам проверки эксплуатирующей организацией российских АЭС выполнения программы обеспечения качества при изготовлении объекта закупки ПОК (И).
	8.6. отчета о результатах проверки в ходе аудита достоверности данных (при наличии соответствующих требований в заявке на проведение аудита) достоверности сведений, представленных в заявке на участие в закупке, в части наличия кадровых и материально-технических ресурсов
	8.7. В случае отсутствия возможности внесения в базу данных, направление результатов аудита оператору базы данных аудитов достоверности данных
	8.8. Публикация информации о производителях/предприятиях-подрядчиках/сервисных предприятиях, прошедших аудит достоверности данных в открытом доступе на официальном сайте по закупкам атомной отрасли (https://zakupki.rosatom.ru/new/?link=l_audits)
(слова заменены в ред. Приказа Госкорпорации "Росатом" от 15.09.2023 N 1/1758-П)

Наблюдатель	____________________ (подпись)	____________________ (Фамилия И.О.)
Начальник Управления качеством Госкорпорации "Росатом" (или должностное лицо, исполняющее его полномочия)	____________________ (подпись)	____________________ (Фамилия И.О.)

___________________

N ___________________

Фамилия И.О.

- должность

Характеристика ИКТ	Минимальные требования к характеристике ИКТ	Оценка выполнения минимальных требований к ИКТ (выполнено/не выполнено)	Обоснование оценки

Руководитель группы по аудиту достоверности данных	____________________ (подпись)	____________________ (Фамилия И.О.)
ИТ-специалист	____________________ (подпись)	____________________ (Фамилия И.О.)
Должностное лицо, ответственное за проведение тестирования ИКТ	____________________ (подпись)	____________________ (Фамилия И.О.)