аудит: Систематический, независимый и документируемый процесс получения объективных свидетельств и их объективного оценивания для установления степени соответствия критериям аудита. [ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.1] |
критерии аудита: Совокупность политик, процедур или требований, используемых для сопоставления с ними объективных свидетельств. [ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.7] |
наблюдения аудита: Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита. Примечание - Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие. [ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.9] |
свидетельство аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита, являются верифицируемыми. [ГОСТ Р ИСО 9000-2015, пункт 3.13.8] |
Нокаут-вопрос | Раздел ГОСТ Р 56404 | Комментарии | Примеры | ||||
1 Определена ли область применения СМБП? | Раздел 4 "Среда организации" | Область применения должна быть представлена в виде документированной информации | Руководство по СМБП. Политика в области СМБП | ||||
2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП? | То же | Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП | Перечень процессов. Схема взаимодействия процессов | ||||
3 Введена ли в действие политика в области БП? | Раздел 5 "Лидерство" | Политика в области БП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации, в части разработки и поддержания, а также соответствовать ценностям и принципам БП | Политика в области СМБП. Политика интегрированной системы менеджмента | ||||
4 Установлены ли цели в области БП? | Раздел 6 "Планирование" | Организация должна представить доказательства установленных целей в области БП для соответствующих функций и уровней организации | Цели на уровне организации. Цели на уровне процессов. Цели на уровне подразделений. Цели на уровне потоков создания ценности | ||||
5 Разработан ли план действий по достижению целей в области БП? | То же | Организация должна представить доказательства наличия плана действий по достижению установленных целей в области БП | План или иной документ, содержащий ответы на вопросы а) что должно быть сделано; б) какие потребуются ресурсы; в) кто ответственный; г) периодичность проведения мониторинга и анализа; д) срок выполнения; е) каким образом будут оцениваться результаты | ||||
6 Прошли ли работники организации подготовку в области БП? | Раздел 7 "Средства обеспечения" | Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП | Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т.п. | ||||
7 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя? | Раздел 8 "Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг" | Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) и планов по их улучшению на следующих уровнях: а) межорганизационном; б) организации; в) процессов; г) операций | Карты потока(ов) создания ценности. План мероприятий по улучшению потока(ов) создания ценности на основе карт потока(ов) создания ценности | ||||
| |||||||
8 Улучшаются ли поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на каждом из четырех уровней? | То же | Организация должна представить доказательства проведения улучшения потока(ов) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях: а) межорганизационном; б) организации; в) процессов; г) операций. Улучшения характеристик потока создания ценности должны быть направлены на обеспечение соответствия требованиям потребителей (пункты 8.2, 8.3.3 таблицы 2) | Значения характеристик потока(ов) создания ценности до и после реализации плана мероприятий по улучшению потока(ов) создания ценности на следующих уровнях: а) межорганизационном; б) организации; в) процессов; г) операций | ||||
9 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП? | Раздел 9 "Оценка результатов деятельности" | Организация должна представить документированную информацию подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП | Протокол по результатам аудитов. График проведения аудитов. Записи | ||||
10 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства? | То же | Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства | Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства. Планы по совершенствованию СМБП | ||||
11 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий? | Раздел 10 "Улучшение" | Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий | Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы | ||||
12 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников? | То же | Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению | Портфолио выполненных командами работ. Перечень выделенных ресурсов для результативной работы команд | ||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||
4 | Среда организации | |||||
4.1 | Понимание организации и ее среды | |||||
Обязательное требование | ||||||
4.1-1* | Организация должна определять внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям, в том числе стратегическим, и влияющие на ее способность достигать целевого результата(ов) СМБП, а также осуществлять мониторинг и анализ информации об этих факторах | |||||
4.1-2* | Организация должна определять внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям, в том числе стратегическим, и влияющие на ее способность достигать целевого результата(ов) СМБП, а также осуществлять мониторинг и анализ информации об этих факторах | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
4.1-3 | Высшему руководству организации следует рассматривать: - социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические, рыночные и конкурентные факторы; | |||||
4.1-4 | - специфику и глубину цепи поставок, тип организации производства, степень серийности продукции, степень инновационности продукции и процессов, длительность жизненного цикла продукции или услуги, культуру и ценности организации; | |||||
4.1-5 | - действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию | |||||
4.2 | Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон | |||||
Обязательное требование | ||||||
4.2-1* | Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их требования, потребности и ожидания, осуществлять мониторинг и анализ информации о них | |||||
4.2-2* | Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон организация должна рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности) | |||||
4.2-3* | Повышение эффективности потока создания ценности организация должна рассматривать с точки зрения: - безопасности; - качества; - сроков; - стоимости | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
4.2-4 | К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров | |||||
4.2-5 | Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон | |||||
4.2-6 | Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: - рисков; - корпоративной культуры; - развития персонала; - производительности труда | |||||
4.2-7 | Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры, развития работников | |||||
4.3 | Определение области применения СМБП | |||||
Обязательное требование | ||||||
4.3-1* | Организация должна определить границы СМБП и охватываемую ею деятельность, чтобы установить область ее применения | |||||
4.3-2* | Область применения должна быть представлена в виде документированной информации | |||||
4.3-3* | При определении области применения организация должна рассматривать: | |||||
а) факторы и требования, указанные в 4.1 и 4.2; | ||||||
4.3-4* | б) продукцию и услуги организации и потоки создания их ценности | |||||
4.3-5* | Организация должна применять все требования настоящего стандарта, если эти требования применимы в пределах установленной области применения ее СМБП | |||||
4.3-6* | Область применения должна указывать на охватываемые виды продукции и услуг, потоки создания их ценности и давать обоснование для исключения требования настоящего стандарта, которое она определила как неприменимое к ее области применения СМБП | |||||
4.4 | СМБП и ее процессы | |||||
Обязательное требование | ||||||
4.4-1* | Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП, включая потоки создания ценности, необходимые процессы и их взаимодействие на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта | |||||
4.4-2* | Организация должна установить и применять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативного и эффективного функционирования процессов СМБП и управления ими, с учетом требований заинтересованных сторон | |||||
4.4-3* | Организация должна обеспечить управление процессами, переданными сторонним организациям (8.4), с учетом их влияния на результативность и эффективность потока создания ценности | |||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 26 | |||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||||||
5 | Лидерство | |||||||||
5.1 | Лидерство и приверженность | |||||||||
5.1.1 | Обязательства руководства | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
5.1.1-1* | Высшее руководство должно демонстрировать взятые на себя обязательства в отношении СМБП посредством: | |||||||||
а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации; | ||||||||||
5.1.1-2* | б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации; | |||||||||
5.1.1-3* | в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП; | |||||||||
5.1.1-4* | г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности; | |||||||||
5.1.1-5* | д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП; | |||||||||
5.1.1-6* | е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП; | |||||||||
5.1.1-7* | ж) поощрения и содействия постоянному улучшению СМБП | |||||||||
5.1.2 | Лидерство и ориентация на ценности | |||||||||
5.1.2-1* | Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство в отношении СМБП | |||||||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||||||
5.1.2-2 | Для этого следует: | |||||||||
а) принимать личное участие в улучшении потока создания ценности и в месте(ах) возникновения проблем; | ||||||||||
5.1.2-3 | б) направлять свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на достижение целей СМБП, постоянное улучшение и снижение потерь; | |||||||||
5.1.2-4 | в) поддерживать других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности; | |||||||||
5.1.2-5 | г) развивать корпоративную культуру, основанную на отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия; | |||||||||
| ||||||||||
5.1.1-6 | д) демонстрировать открытость и прозрачность СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации; | |||||||||
5.1.1-7 | е) демонстрировать приверженность высшего руководства ценностям и принципам БП | |||||||||
5.2 | Политика в области бережливого производства | |||||||||
5.2.1 | Разработка политики в области БП | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
5.2.1-1* | Высшее руководство должно разработать, реализовывать и поддерживать в актуальном состоянии политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП, которая: | |||||||||
а) соответствует намерениям и среде организации, а также поддерживает ее стратегическое направление; | ||||||||||
5.2.1-2* | б) создает основу для установления целей в области БП; | |||||||||
5.2.1-3* | в) включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям; | |||||||||
5.2.1-4* | г) включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП, в том числе потоки создания ценности | |||||||||
5.2.2 | Доведение политики в области БП | |||||||||
5.2.2-1* | Политика должна быть: | |||||||||
а) доступной в документированном виде; | ||||||||||
5.2.2-2* | б) доведенной до сведения работников организации (7.3); | |||||||||
5.2.2-3* | в) доступной для соответствующих заинтересованных сторон, насколько это применимо | |||||||||
5.3 | Функции, ответственность и полномочия в организации | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
5.3-1* | Высшее руководство должно обеспечивать определение и доведение до работников и понимание в организации обязанностей, ответственности и полномочий для выполнения соответствующих функций | |||||||||
5.3-2* | Высшее руководство должно распределить обязанности, ответственность и полномочия для: | |||||||||
а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта; | ||||||||||
5.3-3* | б) развития лидерских качеств работников посредством распределения ответственности за выполнение задач, направленных на достижение целей в области БП; | |||||||||
5.3-4* | в) обеспечения получения намеченных результатов процессов и их улучшения; | |||||||||
5.3-5* | г) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП и возможностях ее улучшения | |||||||||
Сумма балов: | Максимум баллов: 24 | |||||||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||||||
6 | Планирование | |||||||||
6.1 | Действия в отношении рисков и возможностей | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
6.1-1* | При планировании в СМБП организация должна рассматривать факторы, определенные в 4.1, и требования, указанные в 4.2, и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению: - для обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей; | |||||||||
6.1-2* | - предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий; | |||||||||
6.1-3* | - увеличения желаемого влияния возможностей; | |||||||||
6.1-4* | - достижения постоянного улучшения | |||||||||
| ||||||||||
6.1-4* | Организация должна планировать: | |||||||||
а) действия в отношении этих рисков и возможностей; | ||||||||||
6.1-5* | б) то, каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы СМБП; | |||||||||
6.1-6* | в) то, каким образом оценивать результативность этих действий, при необходимости их корректировать | |||||||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||||||
6.1-7 | При планировании действий в отношении рисков следует рассматривать риски, связанные с потоком создания ценности при выполнении требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов, а также законодательных требований и требований заинтересованных сторон | |||||||||
6.1-8 | При планировании действий в отношении возможностей следует рассмотреть принятие и внедрение новых практик, запуск новой продукции, выход на новые рынки, поставку новым потребителям, построение партнерских взаимоотношений, использование новых технологий, сокращение потерь и других реальных возможностей с учетом потребности организации, ее потребителей и других заинтересованных сторон | |||||||||
6.2 | Цели в области БП и планирование их достижения | |||||||||
6.2.1 | Цели в области БП | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
6.2.1-1* | Организация должна устанавливать цели в области БП для соответствующих функций и уровней организации и области применения СМБП | |||||||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||||||
6.2.1-3 | Цели в области БП следует основывать на требованиях, указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон | |||||||||
6.2.2 | Требования к целям в области БП | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
6.2.2-1* | Цели в области БП должны: | |||||||||
а) быть связаны с целями бизнеса; | ||||||||||
6.2.2-2* | б) быть согласуемыми с политикой в области БП; | |||||||||
6.2.2-3* | в) быть измеримыми; | |||||||||
6.2.2-4* | г) учитывать применимые требования; | |||||||||
6.2.2-5* | д) подлежать мониторингу; | |||||||||
6.2.2-6* | е) быть доведенными до работников; | |||||||||
6.2.2-7* | ж) актуализироваться по мере необходимости | |||||||||
6.2.2-8* | Организация должна разрабатывать, актуализировать и применять документированную информацию о целях в области БП | |||||||||
6.2.3 | Развертывание целей в области БП | |||||||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||||||
6.2.3-1 | При постановке целей в области БП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по соответствующим функциям и уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижение | |||||||||
6.2.3-2 | При постановке целей в области БП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса | |||||||||
6.2.3-3 | При этом следует уделять отдельное внимание: | |||||||||
а) результатам процессов СМБП; | ||||||||||
6.2.3-4 | б) улучшению характеристик потока(ов) создания ценности; | |||||||||
6.2.3-5 | в) увеличению ценности для потребителей; | |||||||||
6.2.3-6 | г) сокращению реальных и потенциальных потерь; | |||||||||
6.2.3-7 | д) повышению мотивации и развитию персонала | |||||||||
6.2.4 | Планирование достижения целей в области БП | |||||||||
Обязательное требование | ||||||||||
6.2.4-1* | При планировании действий по достижению целей в области БП организация должна определить: | |||||||||
а) что должно быть сделано; | ||||||||||
6.2.4-2* | б) какие потребуются ресурсы; | |||||||||
6.2.4-3* | в) кто будет нести ответственность; | |||||||||
6.2.4-4* | г) периодичность проведения мониторинга и анализа; | |||||||||
6.2.4-5* | д) когда эти действия будут завершены; | |||||||||
6.2.4-6* | е) каким образом будут оцениваться результаты | |||||||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||||||
6.2.4-7 | Для достижения целей в области БП и постоянного улучшения деятельности следует определить и использовать методы мотивации работников | |||||||||
6.2.4-8 | Для мониторинга достижения целей в области БП и возможности реагирования на отклонения следует устанавливать промежуточные цели в соответствии с определенной периодичностью мониторинга и анализа | |||||||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 28 | |||||||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||
7 | Средства обеспечения | |||||
7.1 | Ресурсы | |||||
7.1.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.1.1-1* | Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии и постоянного улучшения СМБП | |||||
7.1.1-2* | Организация должна рассматривать: | |||||
а) возможности и ограничения, связанные с существующими внутренними ресурсами; | ||||||
7.1.1-3* | б) то, что необходимо получить от внешних поставщиков | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.1.1-4* | Управление всеми ресурсами организации следует осуществлять на принципах БП | |||||
7.1.2 | Человеческие ресурсы | |||||
7.1.2-1* | Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП, и для функционирования и управления ее процессами | |||||
7.1.2-2* | Высшее руководство должно поддерживать инициативу, предложения по улучшению, компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал | |||||
7.1.3 | Инфраструктура | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.1.3-1* | Организация должна определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.1.3-2 | Управление всей инфраструктурой организации следует осуществлять на принципах БП | |||||
7.1.4 | Среда функционирования процессов | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.1.4-1* | Высшее руководство должно создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации, позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации | |||||
7.1.4-2* | Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для: | |||||
а) достижения целей в области БП; | ||||||
7.1.4-3* | б) осуществления постоянных улучшений; | |||||
7.1.4-4* | в) создания условий для содействия инновациям; | |||||
7.1.4-5* | г) развития персонала | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.1.4-6 | Социально-психологическую среду следует рассматривать как основу для вовлечения работников организации в поиск и сокращение реальных и потенциальных потерь, процесс постоянного улучшения потоков создания ценности | |||||
7.1.4-7 | Мотивационную среду следует рассматривать как основу для пропагандирования БП и осведомленности работников во всей организации, а также совместного внедрения и выполнения изменений | |||||
7.1.5 | Ресурсы для мониторинга и измерения | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.1.5-1* | Организация должна определить потребность в ресурсах для мониторинга и измерений характеристик процессов и потоков создания ценности (6.2.3) | |||||
7.1.5-2* | Высшее руководство должно обеспечить ресурсы для мониторинга и измерения характеристик процессов и потоков создания ценности и обеспечить их интеграцию в процессы управления организацией на всех уровнях | |||||
7.1.6 | Знания организации | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.1.6-1* | В организации должны быть идентифицированы, документально оформлены, внедрены и регулярно обновляться: | |||||
а) лучшие практики в области БП; | ||||||
7.1.6-2* | б) знания и выводы, полученные из опыта успешных и неудачных проектов внутри организации; | |||||
7.1.6-3* | в) результаты улучшения процессов, продукции, услуг, технологий; | |||||
7.1.6-4* | г) другая полезная информация, полученная из внешних источников (конференции, семинары, внешние потребители и поставщики, стандарты, отраслевой и межотраслевой опыт применения БП) | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.1.6-3 | В организации следует определить процесс создания, сохранения, распределения и применения знаний в области БП для достижения целей в области БП, постоянного улучшения характеристик процессов и потоков создания ценности (6.2.3), ценности для потребителей и других заинтересованных сторон | |||||
7.2 | Компетентность | |||||
7.2.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.2.1-1* | Организация должна: | |||||
а) определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением, который оказывает влияние на результаты деятельности и результативность СМБП; | ||||||
7.2.1-2* | б) обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта; | |||||
7.2.1-3* | в) где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности и оценивать результативность предпринятых действий; | |||||
7.2.1-4* | г) регистрировать и сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельство компетентности | |||||
7.2.2 | Компетенции работников организации | |||||
7.2.2-1* | Работники организации должны быть ознакомлены с базисными понятиями БП, если это применимо, такими как: | |||||
а) ценность для потребителя; | ||||||
7.2.2-2* | б) принципы БП и возможные потери в процессах; | |||||
7.2.2-3* | в) поток создания ценности; | |||||
7.2.2-4* | г) совершенствование потока создания ценности | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.2.2-5 | Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности работников в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях), исходя из поставленных целей и задач | |||||
7.2.2-6 | В область компетентности работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП | |||||
7.3 | Осведомленность | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.3-1* | Работники организации должны быть осведомлены о: | |||||
а) политике и целях СМБП; | ||||||
7.3-2* | б) применяемых в организации методах и инструментах БП; | |||||
7.3-3* | в) своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции или услуги, процессов, в выполнение требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП; | |||||
7.3-4* | г) последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.3-5 | Организации следует регулярно измерять степень осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей | |||||
7.4 | Обмен информацией | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.4.1 | Общие положения | |||||
7.4.1-1* | Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая: | |||||
а) какая информация будет передаваться; | ||||||
7.4.1-2* | б) когда и в каких случаях будет передаваться информация; | |||||
7.4.1-3* | в) кому будет передаваться информация | |||||
7.4.1-4* | г) каким образом она будет передаваться; | |||||
7.4.1-5* | д) кто будет передавать информацию | |||||
7.4.2 | Информация, связанная с СМБП | |||||
7.4.2-1* | Информация, связанная с СМБП, должна включать в себя: | |||||
а) требования потребителей и других заинтересованных сторон; | ||||||
7.4.2-2* | б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон; | |||||
7.4.2-3* | в) перечень проблем в процессах создания ценности | |||||
7.4.3 | Информация, связанная с СМБП | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
7.4.3-1 | В информацию, связанную с СМБП, следует также включать: | |||||
а) характеристики процессов и потоков создания ценности, в том числе возможности процессов; | ||||||
7.4.3-2 | б) оценку реальных и потенциальных потерь в потоках создания ценности; | |||||
7.4.3-3 | в) промежуточные результаты функционирования процессов и потоков создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон; | |||||
7.4.3-4 | г) области улучшения СМБП | |||||
7.4.3-5 | Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП как по вертикали (по уровням управления), так и по горизонтали (по функциям) | |||||
7.5 | Документированная информация | |||||
7.5.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.5.1-1* | СМБП организации должна включать в себя документированную информацию: | |||||
а), требуемую настоящим стандартом; | ||||||
7.5.1-2* | б) определенную организацией как необходимую для обеспечения результативности СМБП | |||||
7.5.2 | Создание и актуализация | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.5.2-1* | При создании и актуализации документированной информации организация должна соответствующим образом обеспечивать: | |||||
а) ее идентификацию и описание (например, название, дата, автор, версия, ссылочный номер); | ||||||
7.5.2-2* | б) ее формат (например, язык, версия программного обеспечения, графические средства) и носитель (например, бумажный или электронный); | |||||
7.5.2-3* | в) анализ и официальное одобрение с точки зрения пригодности и адекватности | |||||
7.5.3 | Управление документированной информацией | |||||
Обязательное требование | ||||||
7.5.3-1* | Документированная информация, требуемая СМБП и настоящим стандартом, должна находиться под управлением в целях обеспечения ее: | |||||
а) доступности и пригодности, где и когда она необходима; | ||||||
7.5.3-2* | б) достаточной защиты (например, от несоблюдения конфиденциальности, от ненадлежащего использования или потери целостности) | |||||
7.5.3-3* | Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо: | |||||
а) ее распределение, обеспечение доступности и поиска, восстановление и использование; | ||||||
7.5.3-4* | б) хранение и обеспечение сохранности, включая сохранение разборчивости; | |||||
7.5.3-5* | в) управление изменениями (например, управление версиями); | |||||
7.5.3-6* | г) соблюдение сроков хранения и порядка уничтожения | |||||
7.5.3-7* | Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП, должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением | |||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 76 | |||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||
8 | Деятельность на стадиях жизненного цикла продукции и услуг | |||||
8.1 | Планирование и управление деятельностью на стадиях жизненного цикла продукции и услуг | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.1-1* | Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4), с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков, посредством: | |||||
а) планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1); | ||||||
8.1-2* | б) организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах; | |||||
8.1-3* | в) установления критериев для процессов; | |||||
8.1-4* | г) управления процессами в соответствии с установленными критериями; | |||||
8.1-5* | д) сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано, и находятся в управляемом состоянии | |||||
8.1-6* | Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации | |||||
8.1-7* | Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением | |||||
8.2 | Требования к продукции и услугам | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.2.1-1* | Организация должна определять требования потребителей к продукции и услугам, в том числе требования к: | |||||
а) качеству; | ||||||
8.2.1-2* | б) стоимости; | |||||
8.2.1-3* | в) объемам; | |||||
8.2.1-4* | г) срокам выполнения заказа | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.2.1-5 | При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4.2) | |||||
8.2.1-6 | На основе требований, потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо | |||||
8.2.1-7 | Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.2.1-8* | Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3) | |||||
8.3 | Проектирование и разработка | |||||
8.3.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.3.1-1* | Организация при проектировании продукции, услуг и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь | |||||
8.3.2 | Проектирование продукции и услуг | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.3.2-1* | Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и услуг для выполнения требований к продукции и услугам с точки зрения потребителя | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.3.2-2 | В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять: | |||||
а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды; | ||||||
8.3.2-3 | б) параллельно-последовательное проектирование; | |||||
8.3.2-4 | в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок; | |||||
8.3.2-5 | г) специализированные информационные системы; | |||||
8.3.2-6 | д) методы проектного управления | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.3.2-7* | Организация должна документировать результаты планирования проектирования продукции и услуг в форме, принятой организацией, используя средства визуализации | |||||
8.3.2-8* | На этапе проектирования продукции и услуг организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции и услуги на основе прогноза рыночной цены, если это применимо, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2 | |||||
8.3.3 | Проектирование процессов | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.3.3-1* | Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2) | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.3.3-2 | К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо: | |||||
а) коэффициент эффективности потока создания ценности; | ||||||
8.3.3-3 | б) время такта; | |||||
8.3.3-4 | в) время производственного цикла | |||||
8.3.3-5 | г) коэффициент занятости производственных и складских помещений; | |||||
8.3.3-6 | д) показатели эффективности использования основных средств | |||||
8.3.3-7 | При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности | |||||
8.3.4 | Управление проектированием | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.3.4-1* | Организация должна применять методы и средства управления процессом проектирования для достижения запланированных результатов | |||||
8.3.4-2* | Организация должна анализировать и управлять изменениями при проектировании | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.3.4-3 | Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования | |||||
8.4 | Управление процессами, продукцией и услугами, поставляемыми внешними поставщиками | |||||
8.4.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.4.1-1* | Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: | |||||
а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг; | ||||||
8.4.1-2* | б) сроков и объема; | |||||
8.4.1-3* | в) управления рисками | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.4.1-4 | При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации | |||||
8.4.2 | Оценка внешних поставщиков | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.4.2-1* | Организация должна определить и применять критерии оценки внешних поставщиков продукции и услуг | |||||
8.4.2-2* | Оценка внешних поставщиков со стороны СМБП должна быть интегрирована в общую систему оценки внешних поставщиков организации | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.4.2-3 | Критериями оценки поставляемых продукции и услуг могут быть: | |||||
а) качество; | ||||||
8.4.2-4 | б) соблюдение нормативных и законодательных требований; | |||||
8.4.2-5 | в) стоимость; | |||||
8.4.2-6 | г) скорость поставки и размер партии; | |||||
8.4.2-7 | д) скорость реагирования на запросы и рекламации; | |||||
8.4.2-8 | е) внедрение систем менеджмента и их развитие | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.4.2-9* | Организация должна сохранять документированную информацию об этих действиях и о необходимых выводах и действиях, вытекающих из оценок | |||||
8.4.3 | Управление поставками | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.4.3-1 | При управлении поставками организации следует учитывать: | |||||
а) соответствие системы менеджмента предприятия поставщика требованиям настоящего стандарта; | ||||||
8.4.3-2 | б) характеристики, демонстрируемые поставщиком: сроки (точно вовремя), объем минимальной партии, качество поставляемой продукции или услуги; | |||||
8.4.3-3 | в) возможные риски, связанные с поставщиком, которые могут повлиять на поставки продукции и услуги их характеристики; | |||||
8.4.3-4 | г) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП | |||||
8.4.3-5 | Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепи поставок | |||||
8.5 | Производство продукции и предоставление услуг | |||||
8.5.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.5.1-1* | Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) в соответствии с результатами проектирования (8.3) и требованиями (8.2) | |||||
8.5.2 | Управление производством продукции и предоставлением услуг | |||||
8.5.2-1* | Организация должна осуществлять в управляемых условиях производство продукции, предоставление услуг, деятельность по поставке и, где это применимо, действия после поставки, включая гарантийное и послепродажное обслуживание | |||||
8.5.2-2* | Управляемые условия должны включать в себя: | |||||
а) наличие необходимой документации для планирования и реализации потока создания ценности; | ||||||
8.5.2-3* | б) наличия процесса обеспечения необходимыми ресурсами потока создания ценности; | |||||
8.5.2-4* | в) наличие компетенций работников; | |||||
8.5.2-5* | г) процесса подготовки персонала для реализации потока создания ценности; | |||||
8.5.2-6* | д) наличие процесса мониторинга потока создания ценности; | |||||
8.5.2-7* | е) обеспечение соответствующей производственной среды для реализации потока создания ценности | |||||
8.5.2-8* | Организация должна определять характеристики потока создания ценности (8.3.3) и обеспечивать их соответствие требованиям потребителей (8.2). Для этого организация должна определять и применять соответствующие методы и инструменты БП | |||||
8.6 | Уровни потока создания ценности | |||||
8.6.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.6.1-1* | Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на каждом из четырех уровней: | |||||
а) межорганизационном; | ||||||
8.6.1-2* | б) организации; | |||||
8.6.1-3* | в) процессов; | |||||
8.6.1-4* | г) операций | |||||
8.6.1-5* | Разработка, применение, поддержание и улучшение потоков создания ценности на каждом последующем уровне должны осуществляться исходя из потребностей предыдущего | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.6.2 | Формирование потока создания ценности | |||||
8.6.2-1* | На каждом выделенном организацией уровне, потоки создания ценности должны формироваться на основе определения: | |||||
а) ценности с точки зрения потребителя; | ||||||
8.6.2-2* | б) материальных и информационных потоков; | |||||
8.6.2-3* | в) порядка действий по улучшению потока создания ценности | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.6.3 | Межорганизационный уровень | |||||
8.6.3-1 | Дополнительно на межорганизационном уровне потоки создания ценности следует формировать на основе: | |||||
а) интеграции потоков создания ценности организаций, входящих в цепочку поставок, в единый поток создания ценности для конечного пользователя; | ||||||
8.6.3-2 | б) реализации принципа вытягивания заказов конечным пользователем в цепи поставок; | |||||
8.6.3-3 | в) определения финансового(ых) потока(ов) по всей цепочке поставок | |||||
8.6.4 | Уровень организации | |||||
8.6.4-1 | Дополнительно на уровне организации потоки создания ценности следует формировать на основе: | |||||
а) интеграции потока создания ценности организации в единую цепочку поставок по конкретному продукту и оказанию конкретной услуги; | ||||||
8.6.4-2 | б) реализации принципа вытягивания в потоке создания ценности организации; | |||||
8.6.4-3 | в) определения финансового(ых) потока(ов) в организации | |||||
8.6.5 | Уровень процессов | |||||
8.6.5-1 | Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе: | |||||
а) интеграции процессов в поток создания ценности организации; | ||||||
8.6.5-2 | б) реализации принципа вытягивания в процессах | |||||
8.6.6 | Уровень операций | |||||
8.6.6-1 | Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует формировать на основе интеграции операций в процессы организации, образующие поток создания ценности для внутренних потребителей | |||||
8.7 | Стандартизация работы | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.7-1* | Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8.2) | |||||
8.7-2* | Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости | |||||
8.7-3* | Для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности организация должна: | |||||
а) определить потребность в необходимой документации; | ||||||
8.7-4* | б) разработать и внедрить в соответствии с 7.5; | |||||
8.7-5* | в) на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников; | |||||
8.7-6* | г) поддерживать необходимую документацию в актуальном состоянии в соответствии с 7.5 | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
8.7-7 | Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения (10) | |||||
8.8 | Управление изменениями | |||||
Обязательное требование | ||||||
8.8-1* | Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений, предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий | |||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 84 | |||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||
9 | Оценка результатов деятельности | |||||
9.1 | Мониторинг, измерение, анализ и оценка | |||||
9.1.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
9.1.1-1* | Организация должна определить: | |||||
а) что должно подлежать мониторингу и измерениям; | ||||||
9.1.1-2* | б) методы мониторинга, измерения, анализа и оценки в той степени, насколько они применимы, в целях обеспечения достоверности результатов; | |||||
9.1.1-3* | в) когда должны проводиться мониторинг и измерения; | |||||
9.1.1-4* | г) когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены; | |||||
9.1.1-5* | д) какого типа решения могут быть приняты по результатам мониторинга и измерений | |||||
9.1.1-6* | Организация должна регистрировать и сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельства полученных результатов в соответствии с 7.5 | |||||
9.1.1-7* | Организация должна оценивать результаты, связанные с деятельностью в области БП, и результативность СМБП | |||||
9.1.1-8* | При проведении мониторинга, измерения, анализа и оценки организация должна использовать соответствующие статистические методы | |||||
9.1.2 | Мониторинг и измерения | |||||
Обязательное требование | ||||||
9.1.2-1* | Организация должна проводить мониторинг и измерение потока(ов) создания ценности | |||||
9.1.2-2* | Организация должна проводить мониторинг и измерение характеристик потока создания ценности на каждом уровне: | |||||
а) межорганизационном: в цепи поставок при взаимодействии с поставщиками и потребителями; | ||||||
9.1.2-3* | б) организации; | |||||
9.1.2-4* | в) процессов организации; | |||||
9.1.2-5* | г) операций | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
9.1.2-6 | Мониторинг и измерения следует проводить в части: | |||||
- достижения целей; | ||||||
9.1.2-7 | - вовлечения работников; | |||||
9.1.2-8 | - постоянного улучшения | |||||
9.1.2-9 | Организации следует осуществлять мониторинг степени реализации всех применяемых инструментов БП и результатов их применения | |||||
9.1.3 | Анализ и оценка | |||||
Обязательное требование | ||||||
9.1.3-1* | Организация должна проводить анализ и оценку данных, полученных в результате мониторинга и измерений (9.1.2) и других источников для определения областей улучшения | |||||
9.2 | Внутренний аудит | |||||
9.2.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
9.2.1-1* | Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том, что СМБП: | |||||
а) соответствует: | ||||||
- собственным требованиям организации к ее СМБП; | ||||||
9.2.1-2* | - требованиям настоящего стандарта; | |||||
9.2.1-3* | - требованиям потребителей к СМБП организации - там, где они установлены; | |||||
9.2.1-4* | б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии | |||||
9.2.2 | Программа аудитов | |||||
9.2.2-1* | Организация должна: | |||||
а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности. Программа(мы) аудитов должна(ы) разрабатываться с учетом важности и значения проверяемых процессов и результатов, полученных при проведении предыдущих аудитов; | ||||||
9.2.2-2* | б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита; | |||||
9.2.2-3* | в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита; | |||||
9.2.2-4* | г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям; | |||||
9.2.2-5* | д) сохранять документированную информацию, как свидетельства, подтверждающее внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
9.2.2-6 | В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности, как имеющий(ие) особую важность для СМБП и применяемые инструменты БП | |||||
9.2.2-7 | Программа(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП, выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений, | |||||
9.2.2-8 | а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя | |||||
9.3 | Анализ со стороны руководства | |||||
Обязательное требование | ||||||
9.3-1* | Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и результативности | |||||
9.3-2* | Этот анализ должен включать в себя рассмотрение: | |||||
а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства; | ||||||
9.3-3* | б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП; | |||||
9.3-4* | в) реализации политики и достижения целей в области БП; | |||||
9.3-5* | г) информации о результатах деятельности в области БП, включая тенденции, относящиеся к: | |||||
- несоответствиям и корректирующим действиям; | ||||||
9.3-6* | - результатам мониторинга и измерений; | |||||
9.3-7* | - результатам аудитов; | |||||
9.3-8* | д) достаточности ресурсов; | |||||
9.3-9* | е) возможностей для постоянного улучшения | |||||
9.3-10* | ж) результативности действий, предпринятых в отношении идентифицируемых рисков и возможностей | |||||
9.3-11* | Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя решения, относящиеся к возможностям для постоянного улучшения и к любым необходимым изменениям СМБП | |||||
9.3-12* | Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие результаты анализов со стороны руководства | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
9.3-13 | В анализ со стороны руководства следует включать рассмотрение связи СМБП организации с ценностями и принципами БП | |||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 38 | |||||
Критерий | Статус | Присваиваемые баллы | ||||
Требование не выполнено | "-" не выполнено | 0 | ||||
Требование выполняется не в полном объеме (частично) | "+/-" выполнено частично | 1 | ||||
Требование выполнено в полном объеме | "+" выполнено | 2 | ||||
Номер пункта | Проверяемые требования | Статус | Балл | Комментарий | ||
10 | Улучшение | |||||
10.1 | Несоответствия и корректирующие действия | |||||
Обязательное требование | ||||||
10.1-1* | При появлении несоответствия, организация должна: | |||||
а) реагировать на данное несоответствие и, если это применимо: | ||||||
- предпринимать действия по управлению и устранению выявленного несоответствия; | ||||||
10.1-2* | - предпринимать действия в отношении последствий данного несоответствия; | |||||
10.1-3* | б) оценивать необходимость действий по устранению причин данного несоответствия, с тем чтобы избежать его повторного появления или появления в другом месте посредством: | |||||
- анализа несоответствия; | ||||||
10.1-4* | - определения причин, вызвавших появление несоответствия; | |||||
10.1-5* | - определения наличия другого аналогичного несоответствия или возможности его возникновения; | |||||
10.1-6* | в) выполнить любое необходимое корректирующее действие; | |||||
10.1-7* | г) проанализировать результативность любого предпринятого корректирующего действия; | |||||
10.1-8* | д) внести при необходимости изменения в СМБП и/или в ее соответствующие элементы | |||||
10.1-9* | Корректирующие действия должны соответствовать последствиям выявленных несоответствий | |||||
10.1-10* | Организация должна сохранять документированную информацию как свидетельство: | |||||
- характера выявленных несоответствий и последующих предпринятых действий; | ||||||
10.1-11* | - результатов любого корректирующего действия | |||||
10.1-12* | Данная документированная информация должна быть доступна для работников организации | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
10.1-13 | Организации следует обеспечить выполнение корректирующих действий в полном объеме в запланированные организацией сроки | |||||
10.2 | Постоянное улучшение | |||||
10.2.1 | Общие положения | |||||
Обязательное требование | ||||||
10.2.1-1* | Организация должна постоянно улучшать пригодность, адекватность и результативность СМБП | |||||
10.2.2 | Ценность для потребителей | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
10.2.2-1* | Организации следует принимать меры по увеличению ценности для потребителей на всех стадиях жизненного цикла продукции и услуг (раздел 8) | |||||
10.2.3 | Улучшение потока создания ценности | |||||
Обязательное требование | ||||||
10.2.3-1* | Организация должна осуществлять улучшение потока создания ценности на основе запланированных действий в отношении рисков (6.1) | |||||
10.2.3-2* | Улучшение потока создания ценности должно рассматриваться при безусловном соблюдении требований потребителей и обеспечении гарантированного уровня безопасности | |||||
Оценивается при выполнении обязательных требований | ||||||
10.2.3-3 | На всех этапах в цепи поставок, стадиях жизненного цикла продукции и услуг и потоков создания ценности следует направлять действия на поиск и устранение потерь и снижение себестоимости продукции и услуг | |||||
10.2.3-4 | Деятельность по улучшению следует направить на: | |||||
- выравнивание потоков создания ценности; | ||||||
10.2.3-5 | - синхронизацию потоков создания ценности; | |||||
10.2.3-6 | - улучшение характеристик информационных и материальных потоков | |||||
10.2.4 | Организация улучшений | |||||
Обязательное требование | ||||||
10.2.4-1* | В организации должны быть определены и использованы индивидуальные и коллективные формы организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению на всех стадиях жизненного цикла продукции и услуг (раздел 8), а также в развитие СМБП | |||||
Сумма баллов: | Максимум баллов: 24 | |||||
Общее количество баллов: | ||||||
УДК 658.5.011 | ОКС 03.120.10 |
Ключевые слова: система менеджмента, бережливое производство, критерии оценки, аудит | |