1. Разработаны: ГУП Российский научно-исследовательский и проектно-конструкторский институт информатизации, автоматизации и связи МПС России (ГУП ВНИИАС МПС России) и Регистром сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (РС ФЖТ).

2. Внесены: Центральным органом Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте - Департаментом технической политики МПС России и Департаментом информатизации и связи МПС России.

3. Утверждены и введены в действие: указанием МПС России N М-210у от 16.02.2001.

4. В настоящем документе реализованы нормы Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг".

5. Введены впервые.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с указанием Министерства путей сообщения Российской Федерации от 9 августа 2000 года N М-2210у и устанавливают порядок сертификации программных средств железнодорожного транспорта.

Правила распространяются на все виды программных средств железнодорожного транспорта, в отношении которых принято решение о проведении обязательной или добровольной сертификации.

Настоящий документ устанавливает основные требования к порядку проведения сертификации программных средств в Системе сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (ССФЖТ) и распространяется на все виды программных средств железнодорожного транспорта в ССФЖТ.

Сертификация программных средств железнодорожного транспорта (далее по тексту - ПС), вошедших в перечень ПС, для которых обязательным условием при приемке в промышленную эксплуатацию является наличие сертификата соответствия, а также других ПС железнодорожного транспорта проводится по форме добровольной сертификации.

Документ предназначен для аккредитованных в ССФЖТ испытательных центров (лабораторий), экспертных центров по сертификации и органа по сертификации ПС, а также заявителей (разработчиков и поставщиков) и других участников процедуры сертификации ПС.

В настоящем документе использованы ссылки на следующие нормативные документы:

СТ ССФЖТ 1.0-98 Система нормативного обеспечения сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Основные положения

П ССФЖТ 05-97 Требования к испытательным центрам (лабораториям) и порядок их аккредитации

П ССФЖТ 12-97 Правила Системы сертификации на федеральном железнодорожном транспорте. Порядок организации и проведения надзора и контроля

П ССФЖТ 15-2000 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Положение об Апелляционном совете

П ССФЖТ 22-2000 Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте Российской Федерации. Порядок оплаты работ по сертификации.

В настоящем документе применяют следующие термины с соответствующими определениями:

3.1. Сертификация продукции - процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям.

3.2. Объект сертификации в ССФЖТ - железнодорожные технические средства (ЖТС), программные средства (ПС), поставляемые МПС России и другим юридическим лицам для эксплуатации на федеральном железнодорожном транспорте; системы качества; производство ЖТС и ПС; услуги, предоставляемые пассажирам на федеральном железнодорожном транспорте.

3.3. Сертификат соответствия (сертификат) - документ, выданный по правилам ССФЖТ, для подтверждения соответствия сертифицированного объекта железнодорожного транспорта (ЖТ) установленным требованиям.

3.4. Знак соответствия - зарегистрированный в установленном порядке знак, которым по правилам, установленным в ССФЖТ, подтверждается соответствие маркированного им объекта ЖТ установленным требованиям.

3.5. Система сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (Система сертификации, ССФЖТ) - совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию на федеральном железнодорожном транспорте по правилам, установленным в Системе сертификации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.6. Обязательная сертификация <1> - деятельность по сертификации объектов ЖТ по требованиям безопасности движения, охраны труда и экологической безопасности, а также сертификация в других случаях, предусмотренных законами Российской Федерации.

--------------------------------

<1> В соответствии с правилами по проведению сертификации в Российской Федерации к нормативным документам, используемым при обязательной сертификации, относятся законы Российской Федерации, государственные стандарты (в том числе принятые в Российской Федерации межгосударственные и международные стандарты), санитарные нормы и правила, строительные нормы и правила, нормы по безопасности, а также другие документы, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации устанавливают обязательные требования к продукции.

3.7. Добровольная сертификация - деятельность по сертификации объектов ЖТ, не подлежащих обязательной сертификации, по инициативе юридических и физических лиц на условиях договора между заявителем и органом по сертификации.

3.8. Орган по сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (орган по сертификации) - орган, проводящий сертификацию соответствия определенных объектов ЖТ.

3.9. Центральный орган Системы сертификации - орган, возглавляющий Систему сертификации на федеральном железнодорожном транспорте.

3.10. Заявитель - юридическое или физическое лицо, обратившееся в орган по сертификации с заявкой на проведение сертификации конкретного объекта ЖТ либо в МПС России с заявкой на проведение аккредитации в ССФЖТ.

3.11. Аттестат аккредитации - документ, выдаваемый МПС России в установленном им порядке организации или эксперту и регистрирующий факт официального признания их компетентности в определенной области деятельности по сертификации на федеральном железнодорожном транспорте.

3.12. Испытательный центр (лаборатория) (ИЦ) - оснащенное необходимым испытательным оборудованием и средствами измерений технически компетентное и признанное независимым от изготовителей (поставщиков, исполнителей) и потребителей либо только технически компетентное юридическое лицо, аккредитованное в ССФЖТ в установленном порядке и проводящее испытания для целей сертификации и выдачи протокола испытаний.

3.13. Экспертный центр по сертификации (ЭЦС) - технически компетентное и признанное независимым от изготовителей (поставщиков, исполнителей) и потребителей юридическое лицо, аккредитованное в установленном порядке и проводящее по поручению органа по сертификации оценку соответствия объекта ЖТ требованиям нормативных документов и выдачу заключения о соответствии.

3.14. Программное средство (ПС) - набор машинных программ или часть программ, процедур, правил и соответствующей документации систем обработки информации.

3.15. Разработчик продукции - юридическое лицо, осуществляющее разработку ЖТС и ПС.

3.16. Изготовитель продукции - юридическое лицо, осуществляющее освоение производства и выпуск ЖТС и ПС.

3.17. Исполнитель - юридическое или физическое лицо, выполняющее работы и оказывающее услуги на федеральном железнодорожном транспорте.

3.18. Поставщик продукции - юридическое или физическое лицо, поставляющее ЖТС и ПС в установленном порядке.

3.19. Потребитель - юридическое или физическое лицо, использующее данную продукцию или услугу по назначению.

3.20. Эксперт (по сертификации, аккредитации) - специалист, обладающий необходимой квалификацией для проведения одного или нескольких видов работ по сертификации (аккредитации) на федеральном железнодорожном транспорте и аттестованный (аккредитованный) на право их проведения.

3.21. Участники Системы сертификации - Министерство путей сообщения Российской Федерации, Центральный орган Системы сертификации, орган (органы) по сертификации на федеральном железнодорожном транспорте, испытательные центры (лаборатории), заявители, обращающиеся в ССФЖТ.

3.22. Инспекционный контроль за сертифицированными объектами ЖТ - контрольная оценка соответствия, осуществляемая с целью установления, что объект ЖТ продолжает соответствовать заданным требованиям, подтвержденным при сертификации.

3.23. Схема сертификации - форма сертификации, определяющая совокупность действий, результаты которых рассматриваются в качестве доказательства соответствия ПС установленным требованиям.

3.24. Безопасность на федеральном железнодорожном транспорте (безопасность) - обеспечение требований безопасности движения, охраны труда и экологической безопасности.

4.1. Сертификацию ПС на железнодорожном транспорте проводит орган по сертификации программных средств ССФЖТ - Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте (РС ФЖТ).

4.2. Перечень ПС, для которых обязательным условием при приемке в промышленную эксплуатацию является наличие сертификата соответствия по форме добровольной сертификации, определяет Центральный орган ССФЖТ в установленном порядке.

5.1. В нормативных документах, на соответствие которым проводится сертификация ПС, должны быть установлены и однозначно определены требования, направленные на обеспечение безопасности жизни, здоровья потребителей и охраны окружающей среды, предотвращение вреда имуществу потребителей, а также требования по надежности функционирования ПС <2>, требования к характеристикам (показателям) ПС и методы испытаний, позволяющие обеспечить их идентификацию и подтверждение их соответствия этим требованиям, с заданным уровнем полноты и достоверности.

--------------------------------

<2> Исходя из специфики ПС как объекта сертификации требования по надежности ПС тесно взаимосвязаны с другими характеристиками ПС (функциональные возможности, практичность, эффективность, сопровождаемость, мобильность).

5.2. Международные, региональные и национальные стандарты зарубежных стран могут быть применены в ССФЖТ в качестве нормативных документов при добровольной сертификации ПС либо непосредственно в виде аутентичного текста на русском языке, либо в виде аутентичного текста на русском языке с дополнительными требованиями, отражающими специфику железнодорожного транспорта.

5.3. Требования, которым должны соответствовать ПС при добровольной сертификации, изложенные в техническом задании (спецификациях требований) на разработку, должны содержать стандартный перечень характеристик качества ПС, установленный в нормативных документах.

Требования, изложенные в техническом задании (спецификациях требований) на ПС, могут быть адаптированы в соответствии с методиками их контроля и испытаний на основе нормативных документов и назначения.

На основе адаптации требований, изложенных в техническом задании (спецификациях требований) на ПС, экспертный центр по сертификации принимает решение о разработке и согласовании с заявителем технических требований для сертификационных испытаний.

Технические требования для сертификационных испытаний ПС должны быть структурированы по характеристикам, подхарактеристикам и метрикам качества для унификации проводимой экспертизы и испытаний ПС.

Сертификация ПС включает следующие действия:

- подачу заявки на сертификацию;

- принятие решения по заявке;

- отбор и идентификацию образцов;

- испытания ПС;

- принятие решения о возможности выдачи сертификата соответствия;

- анализ состояния производства;

- оформление сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия, заключение договора на проведение инспекционного контроля;

- регистрацию сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия в Государственном Реестре ССФЖТ;

- проведение инспекционного контроля за сертифицированными ПС;

- проведение корректирующих мероприятий в случаях нарушения установленных требований к сертифицированным ПС или правил применения знака соответствия;

- информацию о результатах сертификации.

6.1. Подача заявки на сертификацию

Сертификация осуществляется по заявке изготовителя (поставщика, разработчика) на конкретное ПС, направленной в РС ФЖТ. Форма заявки на проведение сертификации по Приложению А.

6.2. Принятие решения по заявке

Заявка рассматривается в срок не более одного месяца с момента ее получения РС ФЖТ. Ответ заявителю РС ФЖТ дает в виде решения по заявке (Приложение Б) или мотивированного отказа.

При решении о проведении сертификации РС ФЖТ заключает договор с заявителем и сообщает перечень ЭЦС и ИЦ, в которые ему следует обратиться для проведения испытаний <3>.

--------------------------------

<3> Сертификация по функциональным показателям качества ПС осуществляется только в СС ФЖТ. Сертификация по другим показателям качества ПС может быть осуществлена по решению РС ФЖТ в органах по сертификации ПС, аккредитованных в других системах сертификации.

6.3. Отбор, идентификация и испытания образцов

Отбор и идентификацию образцов ПС производит РС ФЖТ совместно с ИЦ и представителем заявителя в соответствии с разработанной для этих целей методикой отбора, идентификации и хранения образцов.

Заявитель должен представить к образцу ПС всю необходимую техническую документацию. Документация поставляется в твердых копиях и на носителях данных. Образец представляется на различных носителях данных с соответствующей маркировкой. Носители данных, используемые для изготовления образца, не должны иметь деформации защитного корпуса, повреждений рабочей поверхности и сбойных секторов.

Документация, используемая для идентификации образца, должна включать идентификационные данные конфигурации:

- для программной документации - ведомость или указатель документов;

- для программ и данных - спецификация, формуляр и документы вида "Текст программы";

- для программно-технических комплексов автоматизированных систем - спецификация, формуляр, документы вида "Текст программы", спецификация программно-технических средств автоматизированной системы, определяющих вычислительную среду функционирования ПС.

Образец считают пригодным к испытаниям, если успешно проведена проверка ключа (начальный запуск для установки ПС), маркировка произведена в соответствии с установленными требованиями, а номера носителей данных, серийный номер ПС, дата изготовления соответствуют данным, приведенным в формуляре на него.

Акт отбора образцов оформляют в соответствии с Приложением В.

Испытания проводят на образцах, состав и технология изготовления которых должны быть такими же, как у продукции, поставляемой потребителю (заказчику).

ИЦ направляет заявителю перечень документов и данных, необходимых для проведения сертификационных испытаний ПС, и заключает с ним договор.

После заключения договора ИЦ проводит испытания ПС. По результатам испытаний составляют протокол испытаний ПС, копии которого направляются заявителю и в РС ФЖТ.

Форма протокола устанавливается ИЦ с учетом обязательных требований к протоколу испытаний в соответствии с П ССФЖТ 05.

6.4. Оценка производства

Анализ состояния производства ПС проводится РС ФЖТ в зависимости от выбранной схемы сертификации (Приложение Г).

При схемах сертификации, связанных с обследованием производства, заявитель должен заполнить анкету для проведения предварительной (заочной) оценки состояния производства сертифицируемых ПС.

Анкета и другие прилагаемые документы, содержащие объективные доказательства, являются основой для проведения анализа состояния производства ПС.

Орган по сертификации из анкеты и других прилагаемых документов должен получить предварительную информацию о заявителе (изготовителе продукции) и его возможностях в области управления качеством и обеспечения стабильного выпуска продукции на определенный изготовителем срок в соответствии с установленными требованиями.

По результатам анализа состояния производства орган по сертификации устанавливает срок действия сертификата соответствия, а также периодичность инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.

Заполненная заявителем анкета направляется в орган по сертификации, как правило, одновременно с заявкой на сертификацию ПС. Если заявитель не располагает анкетой на момент подачи заявки, орган по сертификации направляет ее заявителю вместе с решением по заявке. Анкета должна быть заполнена и представлена заявителем в орган по сертификации заблаговременно, до выезда на предприятие комиссии по проверке и оценке состояния производства.

Информацию, представленную в анкете, периодически рассматривают и уточняют специалисты органа по сертификации во время последующих посещений с целью выявления и регистрации любых возможных изменений, влияющих на стабильность подтвержденных при сертификации показателей. Вся представляемая информация должна достоверно отражать условия, имеющиеся на предприятии на момент заполнения настоящей анкеты.

Содержание заполненной анкеты и прилагаемой документации является конфиденциальным.

6.5. Принятие решения о возможности выдачи сертификата соответствия

На основании результатов сертификационных испытаний и анализа состояния производства РС ФЖТ принимает решение о возможности выдачи сертификата соответствия:

при положительном решении - оформляет сертификат соответствия (Приложение Д), лицензию на применение знака соответствия и вносит в Государственный Реестр ССФЖТ. После регистрации сертификат соответствия и лицензия на применение знака соответствия вступают в силу и передаются заявителю;

при отрицательном решении - возвращает материалы заявителю с указанием причин отказа в выдаче сертификата соответствия.

6.6. Знак соответствия

Вместе с сертификатом соответствия РС ФЖТ выдает изготовителю лицензию на применение знака соответствия. В лицензии содержится обязательство изготовителя обеспечить соответствие всех реализуемых изделий сертифицированному образцу.

Маркирование продукции знаком соответствия производится изготовителем только при наличии лицензии.

Знак соответствия наносят на носители данных, упаковку, эксплуатационную и сопроводительную документацию в непосредственной близости от товарного знака изготовителя.

Знак соответствия может использоваться в рекламе, печатных изданиях, на специальных бланках, при демонстрации на выставках.

6.7. Инспекционный контроль

6.7.1. Инспекционный контроль за сертифицированной продукцией осуществляется в соответствии с П ССФЖТ 12.

6.7.2. По результатам инспекционного контроля РС ФЖТ может приостановить до проведения корректирующих мероприятий или аннулировать действие сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия.

6.7.3. Корректирующие мероприятия проводят по требованию РС ФЖТ при незначительных отклонениях сертифицированного ПС от установленных требований, устраняемых в течение короткого срока, и неправильном применении знака соответствия.

Целью корректирующих мероприятий является устранение причин, приведших к приостановке действия сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия.

План проведения корректирующих мероприятий разрабатывает заявитель (изготовитель) и согласовывает с РС ФЖТ.

6.7.4. РС ФЖТ принимает решение о возобновлении действия сертификата соответствия и лицензии на применение знака соответствия по результатам выполнения корректирующих мероприятий.

6.8. Информационное обеспечение

6.8.1. РС ФЖТ ведет учет выданных им сертификатов и направляет их копии в Государственный Реестр ССФЖТ.

6.8.2. Документы и материалы, подтверждающие сертификацию ПС (копии сертификатов соответствия и лицензий на применение знака соответствия, протоколы сертификационных испытаний, заявки, декларации и др.), находятся на хранении в РС ФЖТ.

Доступ к документам, связанным с сертификацией ПС и результатами испытаний, ограничен перечнем лиц, утвержденным руководителем РС ФЖТ.

6.9.3. Документы, связанные с сертификацией ПС и результатами испытаний, а также образцы ПС и эксплуатационную документацию хранят в архиве ИЦ, проводившего испытания.

6.9.4. Конфиденциальность информации о результатах сертификации и испытаний ПС определяют договором с заявителем и обеспечивают ограничением доступа к соответствующим документам.

Порядок рассмотрения апелляций установлен в П ССФЖТ 15.

8.1. Финансирование работ по сертификации ПС осуществляет организация-заявитель.

8.2. Оплата работ по сертификации осуществляется по договорам с учетом положений документа П ССФЖТ 22.

8.3. Все работы по сертификации ПС проводятся после предварительной оплаты заявителем их стоимости по счетам, предъявляемым участниками работ в установленном законодательством порядке.

8.4. Работа экспертов, привлекаемых к выполнению испытаний, оплачивается ИЦ из средств, полученных по договору с заявителем.

РС ФЖТ - Регистр сертификации на федеральном железнодорожном транспорте, аккредитованный в качестве органа по сертификации.

ИЦ - аккредитованные испытательные центры.

Испытания типа - испытания выпускаемой продукции на основе оценивания одного или нескольких образцов, являющихся типовыми представителями.

Схема 1. Применяется при сертификации опытных образцов сложных автоматизированных систем для допуска их к эксплуатации на железных дорогах МПС России.

Схема 2. Применяется при сертификации ПС, для которых:

- изготовитель находится в отдаленных районах России или за рубежом;

- на стабильность характеристик существенно влияют условия транспортирования и хранения;

- условия поставки и специфические особенности позволяют осуществить отбор образцов для проведения сертификации у продавца (потребителя).

Схема 3. Применяется при сертификации продукции, стабильность серийного производства которой не вызывает сомнения, а также для продукции, отбор образцов которой у продавца (потребителя) затруднен либо не может быть осуществлен.

Схема 4. Применяется при необходимости всестороннего и жесткого инспекционного контроля продукции серийного производства.

Схема 5. Применяется при сертификации продукции, для которой:

- реальный объем выборки для испытаний недостаточен для объективной оценки соответствия установленным требованиям;

- технологические процессы изготовления чувствительны к внешним факторам;

- установлены повышенные требования к стабильности характеристик;

- характерна частая смена модификаций;

- испытания могут быть проведены только после монтажа у потребителя.

Схема 6. Применяется при наличии у изготовителя системы испытаний, позволяющей осуществлять контроль всех характеристик продукции, подлежащих подтверждению при сертификации, что подтверждается выпиской из акта проверки и оценки системы качества.

Схемы 7 и 8. Применяются для сертификации продукции, производство или реализация которой носят разовый характер (партия, единичные изделия).