Главная // Актуальные документы // Акт (форма)

Список изменяющих документов (в ред. решения Наблюдательного совета от 21.05.2019 N 92-БНС)

Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.

N п/п	Ф.И.О.	Должность	Образование	Объекты аудита	Дата и номер протокола аттестации, срок действия	Примечание
1	2	3	4	5	6	7

Дата	Организация, город	Объекты аудита

Дата	Организация, город	Специализация	N удостоверения

Дата	Место проведения	Тематика	Тема доклада

Дата	Наименование	Издательство, объем

N п/п	Наименование, тип (обозначение)	Назначение	Изготовитель, зав. N	Владелец оборудования	Сведения о метрологической поверке (аттестации) или отметка о техническом состоянии	Примеч.
1	2	3	4	5	6	7

N п/п	Обозначение документа	Наименование документа	Кем и когда утвержден документ, дата введения в действие	Примечание
1	2	3	4	5

N п/п	Наименование объекта аудита	Наименование организации-заказчика, юридический и почтовый адрес, тел., факс	Наименование, дата и N документа о результатах аудита	Область оценки соответствия выполненного аудита	Примечание <1>
1	2	3	4	5	6

Вид аккредитации	Первичная аккредитация
	Продление аккредитации
	Расширение области аккредитации

Сведения о заявителе	Наименование организации (полное и краткое): Юридический адрес организации: индекс, город, улица, ... : Почтовый адрес организации: индекс, город, улица, ... : Фактический адрес организации: индекс, город, улица, ... :
	Наименование подразделения (подразделений), осуществляющего функции экспертной организации в сфере безопасности в энергетике <1> : Фактический адрес:
	Руководитель организации (ФИО, должность)
	Телефон (с кодом): Телефакс: E-mail: Интернет-сайт:
	ИНН/КПП/БИК:
	Расчетный счет
	Кор. Счет
	ОКАТО
	Контактное лицо (ФИО, должность, телефон, e-mail):

Тип A

Тип B

Тип C

N п/п	Вопросы к экспертной организации в сфере безопасности в энергетике	Пункты разделов, устанавливающих требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012	Наименование документов, пункты разделов, устанавливающие и подтверждающие выполнение требований	Комментарии по выполнению требований
1	2	3	4	5
1.	Несет ли ЭО-Э ответственность за беспристрастность своей деятельности по инспекции (аудиту)? Не подвергается ли ЭО-Э коммерческому, финансовому или иному давлению, дискредитирующему ее беспристрастность?	п. 4.1.2
2.	Выявляет ли ЭО-Э на постоянной основе угрозы беспристрастности, к которым относятся риски, связанные с ее деятельностью или с ее контактами, или контактами персонала ЭО-Э, однако с учетом того, что такие контакты не обязательно ставят под угрозу беспристрастность ЭО-Э? Примечание. Контакты, которые ставят под угрозу беспристрастность ЭО-Э, могут быть основаны на правах собственности, подчиненности, менеджменте, персонале, совместно используемых ресурсах, финансировании, контрактах (договорах), маркетинге (в т.ч. имиджевой рекламе) и выплате торговых комиссионных или другом финансовом поощрении за привлечение новых заказчиков и т.п.	п. 4.1.3
3.	В случае выявления угрозы беспристрастности в состоянии ли ЭО-Э продемонстрировать, как она устраняет или минимизирует эту угрозу?	п. 4.1.4
4.	Заручилась ли ЭО-Э активной поддержкой высшего руководства в отношении политики беспристрастности?	п. 4.1.5
5.	Является ли ЭО-Э независимой в такой степени, как того требуют условия, определяющие предоставление ее услуг? В зависимости от этих условий отвечает ли ЭО-Э минимальным требованиям: - категории A (ЭО-Э третьей стороны); - категории B (внутренняя ЭО-Э); - категории C?	п. 4.1.6 , Приложение А
6.	Несет ли ЭО-Э на основе своих юридически действительных обязательств ответственность за управление всей информацией, полученной или созданной в ходе выполнения деятельности по инспекции (аудиту)?	п. 4.2.1
7.	Уведомляет ли ЭО-Э заказчика или заинтересованное лицо, если это разрешено законом, о предоставлении конфиденциальной информации, когда от ЭО-Э требуют по закону или когда ей разрешено в соответствии с договорными обязательствами разглашать конфиденциальную информацию?	п. 4.2.2
8.	Рассматривает ли ЭО-Э информацию о заказчике, полученную не от заказчика (например, от предъявителя претензии, регулирующих органов), как конфиденциальную?	п. 4.2.3
9.	Является ли ЭО-Э или организация, частью которой является ЭО-Э, юридическим лицом?	п. 5.1.1
10.	Является ли ЭО-Э частью организации, осуществляющей также другие функции помимо инспекции (аудита) и идентифицируема ли она в составе этой организации?	п. 5.1.2
11.	Имеется ли в ЭО-Э документация, в которой описывается область ее деятельности, в которой она компетентна?	п. 5.1.3
12.	Имеет ли ЭО-Э соответствующее обеспечение (например, страховку или резервы) для покрытия ответственности по своим обязательствам, если только обязательства не принимает на себя государство в соответствии с национальными законами или организация, частью которой является ЭО-Э?	п. 5.1.4
13.	Имеет ли ЭО-Э документацию, описывающую договорные условия, по которым она осуществляет инспекцию (аудит), за исключением тех случаев, когда ЭО-Э предоставляет услуги по инспекции (аудиту) юридическому лицу, частью которого она является?	п. 5.1.5
14.	Имеет ли ЭО-Э структуру и управление, обеспечивающие ее беспристрастность?	п. 5.2.1
15.	Имеет ли ЭО-Э такую организационную структуру и такое управление, которые позволяют ЭО-Э должным образом выполнять ее функции по инспекции (аудиту)? Учитывает ли ЭО-Э, что схемы инспекций (аудитов) могут потребовать участия ее в обмене техническим опытом с другими ЭО-Э для обеспечения таких возможностей?	п. 5.2.2
16.	Имеет ли ЭО-Э определенные и документально оформленные обязанности и структуру отчетности организации?	п. 5.2.3
17.	В случае, если ЭО-Э является частью юридического лица, осуществляющего другие виды деятельности, определена ли взаимосвязь между этими видами деятельности и деятельностью по инспекции (аудиту)?	п. 5.2.4
18.	Имеет ли ЭО-Э одно или несколько лиц, выполняющих функции технического директора, которые несут полную ответственность за то, чтобы проведение инспекции (аудита) соответствовало ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ? Определены ли и задокументированы ли, при наличии в ЭО-Э нескольких технических директоров, конкретные обязанности каждого директора?	п. 5.2.5
19.	Имеет ли ЭО-Э назначенных лиц, которые в отсутствие технического директора, ответственного за постоянное проведение инспекции (аудита), могут его замещать?	п. 5.2.6
20.	Имеет ли ЭО-Э должностные инструкции или иную документацию по каждой должностной категории в рамках своей организационной структуры для выполнения функций по инспекции (аудиту)?	п. 5.2.7
21.	Определены ли и задокументированы ли в ЭО-Э требования к компетентности всего персонала, участвующего в деятельности по инспекции (аудиту)?	п. 6.1.1
22.	В ЭО-Э наняты или заключены договоры с достаточным количеством лиц, имеющих требуемый уровень компетентности, обладающих, в случае необходимости, способностью осуществлять инспекцию (аудит)?	п. 6.1.2
23.	Имеют ли работники ЭО-Э, ответственные за инспекцию (аудит), соответствующую квалификацию, подготовку, опыт работы и обладают ли они удовлетворительным знанием требований к проводимой инспекции (аудиту)?	п. 6.1.3
24.	Разъяснены ли каждому работнику ЭО-Э его обязанности, ответственность и полномочия?	п. 6.1.4
25.	Имеет ли ЭО-Э документированные процедуры отбора, обучения, официального уполномачивания и контроля деятельности экспертов ЭО-Э и другого персонала, участвующего в деятельности по инспекции (аудиту)?	п. 6.1.5
26.	Охватывают ли документально оформленные процедуры обучения в ЭО-Э следующие этапы: начальный период; рабочий период под руководством опытных наставников; постоянное обучение, чтобы не отставать от развития науки и техники и методов инспекции (аудита)?	п.п. 6.1.6 , 6.1.7
27.	Осуществляется ли в ЭО-Э мониторинг деятельности всех экспертов ЭО-Э и других работников, участвующих в деятельности по инспекции (аудиту)? Используются ли результаты мониторинга как средство выявления потребности в подготовке кадров?	п.п. 6.1.8 , 6.1.9
28.	Ведется ли в ЭО-Э учет мониторинга, обучения, подготовки, технических знаний, навыков, опыта работы и полномочий каждого эксперта ЭО-Э и работников, участвующих в деятельности по инспекции (аудиту)?	п. 6.1.10
29.	Влияют ли результаты инспекций (аудитов) на оплату персонала ЭО-Э, выполнившего инспекции (аудиты)?	п. 6.1.11
30.	Действуют ли беспристрастно все работники ЭО-Э (будь то внутренние или внешние), которые могут влиять на проведение инспекции (аудита)?	п. 6.1.12
31.	Соблюдают ли все работники ЭО-Э (включая субподрядчиков, персонал внешних органов и лиц, действующих от имени ЭО-Э) конфиденциальность всей информации, получаемой или создаваемой в ходе осуществления деятельности по инспекции (аудиту), за исключением случаев, когда законом предусмотрено иное?	п. 6.1.13
32.	Имеет ли ЭО-Э в своем распоряжении (в собственности и/или арендованное) подходящие и достаточные технические средства и оборудование, позволяющие осуществлять все операции, связанные с компетентным и надежным проведением инспекции (аудита)?	п. 6.2.1
33.	Имеет ли ЭО-Э правила, определяющие доступ к конкретным техническим средствам и оборудованию и порядок их использования для проведения инспекции (аудита)?	п. 6.2.2
34.	Обеспечивает ли ЭО-Э постоянную пригодность технических средств и оборудования для использования по назначению?	п. 6.2.3
35.	В ЭО-Э определено и, в случае необходимости, соответствующим образом маркировано все оборудование, оказывающее существенное влияние на результаты инспекции (аудита)?	п. 6.2.4
36.	Обслуживается ли в ЭО-Э оборудование, оказывающее существенное влияние на результаты инспекции (аудита), согласно письменным методикам и инструкциям?	п. 6.2.5
37.	Осуществляется ли в ЭО-Э, в случае необходимости, поверка/калибровка средств измерений перед началом их эксплуатации и проходят ли средства измерений последующую поверку/калибровку согласно разработанной программе?	п. 6.2.6
38.	Разрабатывается ли и выполняется ли в ЭО-Э общая программа поверки/калибровки средств измерений таким образом, чтобы обеспечивать связь средств измерений, используемых ЭО-Э, с национальными и международными эталонами при их наличии? Имеет ли ЭО-Э, в случаях, когда связь с национальными и международными эталонами невозможно проследить, доказательства сопоставимости или точности результатов инспекции (аудита)?	п. 6.2.7
39.	Используются ли образцовые эталоны, в случае их наличия в ЭО-Э, только для поверки/калибровки и не для каких других целей? Поверяются ли образцовые эталоны для обеспечения связи с национальными и международными эталонами?	п. 6.2.8
40.	Проверяется ли, в соответствующих случаях, оборудование в процессе эксплуатации, между регулярными повторными поверками/калибровками?	п. 6.2.9
41.	Имеющиеся в ЭО-Э стандартные образцы, по возможности привязаны к национальным или международным стандартным образцам, при наличии последних?	п. 6.2.10
42.	Имеет ли ЭО-Э, в целях обеспечения качества деятельности по инспекции (аудиту), методики для: а) выбора и утверждения поставщиков; б) проверки поступающих товаров и услуг; в) обеспечения подходящего складского оборудования?	п. 6.2.11
43.	Проводится ли, в случае необходимости, с соответствующими интервалами оценка состояния хранящихся на складе изделий на предмет ухудшения их характеристик?	п. 6.2.12
44.	Обеспечивает ли ЭО-Э, при использовании для инспекции (аудита) компьютеров или автоматизированного оборудования: а) пригодность программных средств для использования; б) разработку и внедрение методик для защиты целостности и безопасности данных; в) техническое обслуживание компьютеров или автоматизированного оборудования для обеспечения их правильного функционирования?	п. 6.2.13
45.	Имеет ли ЭО-Э документированные процедуры для решения проблем, связанных с дефектным оборудованием?	п. 6.2.14
46.	Регистрируется ли в ЭО-Э соответствующая информация, имеющаяся на оборудовании?	п. 6.2.15
47.	Выполняет ли обычно ЭО-Э инспекции (аудит) самостоятельно? В случаях, когда ЭО-Э заключает субподрядный договор на выполнение субподрядных работ (аутсорсинг) по любой части инспекции (аудита), способна ли ЭО-Э подтвердить и быть в состоянии доказать, что субподрядчик достаточно квалифицирован для выполнения данной деятельности и, когда это применимо, удовлетворяет соответствующим требованиям, установленным в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 или других соответствующих стандартах по оценке соответствия?	п. 6.3.1
48.	Информирует ли ЭО-Э заказчика о своем намерении заключить субподрядный договор на выполнение части инспекции (аудита)?	п. 6.3.2
49.	Несет ли ЭО-Э ответственность за любое определение соответствия инспектируемого (аудитируемого) изделия установленным требованиям в случае, когда субподрядчики выполняют работы, являющиеся частью деятельности по инспекции (аудиту)?	п. 6.3.3
50.	Регистрирует ли и сохраняет ли ЭО-Э сведения о проверке компетентности своих субподрядчиков и их соответствия действующим требованиям, установленным в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 или других соответствующих стандартах по оценке соответствия? Ведет ли ЭО-Э реестр всех субподрядчиков?	п. 6.3.4
51.	Использует ли ЭО-Э для инспекции (аудита) методы и процедуры, установленные в требованиях, на соответствие которым должна проводиться инспекция (аудит)? В том случае, когда такие методы и процедуры не установлены, разрабатывает ли ЭО-Э требуемые нестандартные методы и процедуры? В случае необходимости, информирует ли ЭО-Э заказчика о неприемлемости метода инспекции (аудита), предложенного заказчиком?	п. 7.1.1
52.	Имеет ли и использует ли ЭО-Э соответствующие письменные инструкции по планированию инспекции (аудита) и по методам выборочного инспектирования (аудитирования), когда отсутствие таких инструкций может отрицательно сказаться на результативности процесса инспекции (аудита)? Обладает ли ЭО-Э, в случае необходимости, достаточными знаниями статистических методов, чтобы обеспечить статистически обоснованные процедуры выборочной инспекции (аудита) и правильные обработку и толкование результатов?	п. 7.1.2
53.	Документирует ли ЭО-Э нестандартные методы или процедуры в случае, когда ЭО-Э приходится использовать такие методы или процедуры?	п. 7.1.3
54.	Актуализируются ли и являются ли легкодоступными для персонала ЭО-Э все инструкции, стандарты или письменные процедуры, ведомости учета работ, перечни контрольных вопросов и справочные данные, необходимые для работы ЭО-Э?	п. 7.1.4
55.	Имеет ли ЭО-Э систему проверки договоров (контрактов) или заказ-нарядов для того, чтобы: а) предпринимая работа соответствовала компетентности ЭО-Э и организация имела соответствующие ресурсы для выполнения установленных требований; б) требования заказчика, желающего получить услуги ЭО-Э, были адекватно определены, а специальные условия понятны, чтобы для персонала, выполняющего требуемые обязанности по инспекции (аудиту), можно было подготовить четкие инструкции; в) выполняемая работа контролировалась путем регулярных проверок и корректирующих действий; г) выполнялись требования договора (контракта) или заказ-наряда?	п. 7.1.5
56.	Если ЭО-Э использует, в рамках процесса инспекции (аудита), информацию, предоставленную любой другой стороной, проверяет ли она достоверность такой информации?	п. 7.1.6
57.	Регистрируются ли своевременно наблюдения или данные, полученные в ходе инспекции (аудита), чтобы предотвратить потерю необходимой информации?	п. 7.1.7
58.	Подлежат ли в ЭО-Э соответствующим проверкам все вычисления и пересылки данных?	п. 7.1.8
59.	Имеет ли ЭО-Э письменные инструкции для безопасного проведения инспекции (аудита)?	п. 7.1.9
60.	Обеспечивает ли ЭО-Э однозначное обозначение образцов и изделий, подлежащих инспекции (аудиту), чтобы во всех случаях их можно было распознать?	п. 7.2.1
61.	Определяет ли ЭО-Э, были ли подготовлены изделия, подлежащие инспекции (аудиту)?	п. 7.2.2
62.	Регистрируются ли любые явные отклонения, сообщенные эксперту ЭО-Э или замеченные им? Консультируется ли ЭО-Э с заказчиком до начала работы в случае каких-либо сомнений относительно пригодности изделия для предстоящей инспекции (аудита) или несоответствия изделия представленному описанию?	п. 7.2.3
63.	Имеет ли ЭО-Э письменные процедуры и соответствующие технические средства во избежание повреждений или порчи объектов инспекции (аудита), когда ЭО-Э несет за них ответственность?	п. 7.2.4
64.	Имеет ли ЭО-Э систему ведения записей для подтверждения результативности выполнения процедур инспекции (аудита) и обеспечения возможности оценивания результатов инспекции (аудита)?	п. 7.3.1
65.	Обеспечено ли в ЭО-Э прослеживание связи между протоколом или актом инспекции (аудита) и экспертом ЭО-Э, который проводил инспекцию (аудит)?	п. 7.3.2
66.	Отражается ли работа, проведенная ЭО-Э, в протоколе инспекции (аудита) или акте инспекции (аудита)?	п. 7.4.1
67.	Включает ли протокол инспекции (аудита) или акт инспекции (аудита) следующие данные: а) идентификацию ЭО-Э; б) однозначное обозначение и дату выдачи; в) дату проведения инспекции (аудита); г) обозначение объекта(ов) инспекции (аудита); д) подпись или другое указание на разрешение со стороны уполномоченного персонала ЭО-Э; е) в соответствующих случаях - заявление о соответствии; ж) результаты инспекции (аудита); з) дополнительные элементы, которые могут быть включены в протокол инспекции (аудита) или акт инспекции (аудита)?	п. 7.4.2
68.	Составляет ли ЭО-Э акт инспекции (аудита), который не содержит результаты инспекции (аудита), только в том случае, когда ЭО-Э может также представить протокол инспекции (аудита), содержащий результаты инспекции (аудита), и когда акт инспекции (аудита) и протокол инспекции (аудита) являются взаимопрослеживаемыми?	п. 7.4.3
69.	Обеспечивает ли ЭО-Э то, что вся информация, указанная в акте инспекции (аудита) или протоколе инспекции (аудита), является правильной, точной и четкой? Обозначаются ли четко результаты, представленные субподрядчиками, в том случае, когда акт инспекции (аудита) или протокол инспекции (аудита) содержат такие результаты?	п. 7.4.4
70.	Обеспечивает ли ЭО-Э то, что исправления или добавления к акту инспекции (аудита) или протоколу инспекции (аудита) после его выпуска регистрируются согласно соответствующим требованиям? Указывается ли в исправленном акте или протоколе инспекции (аудита) первоначальный акт или протокол?	п. 7.4.5
71.	Имеет ли ЭО-Э документированный процесс приема, оценивания и принятия решений по жалобам и апелляциям?	п. 7.5.1
72.	Предоставляется ли любой заинтересованной стороне, по ее требованию, описание процесса рассмотрения жалоб и апелляций?	п. 7.5.2
73.	После получения жалобы подтверждает ли ЭО-Э, что жалоба относится к деятельности по инспекции (аудиту), за которую ЭО-Э несет ответственность, и, если относится, рассматривает ли жалобу?	п. 7.5.3
74.	Несет ли ЭО-Э ответственность за все решения на всех уровнях процесса рассмотрения жалоб и апелляций?	п. 7.5.4
75.	Не приводят ли расследования и решения по жалобам и апелляциям к дискриминационным действиям?	п. 7.5.5
76.	Включает ли процесс рассмотрения жалоб и апелляций, по крайней мере, следующие элементы и действия: а) описание процесса приема, оценивания, расследования жалобы или апелляции и принятия решения относительно мер, принимаемых в ответ на такую жалобу или апелляцию; б) отслеживание и регистрирование жалоб и апелляций, включая действия, направленные на их урегулирование; в) обеспечение принятия соответствующих мер?	п. 7.6.1
77.	Несет ли ЭО-Э, получающая жалобу или апелляцию, ответственность за сбор и проверку всей необходимой информации для удостоверения правильности жалобы или апелляции?	п. 7.6.2
78.	Подтверждает ли ЭО-Э, по мере возможности, получение жалобы или апелляции и предоставляет ли лицу, подающему жалобу или апелляцию, отчеты о ходе ее рассмотрения и полученные результаты?	п. 7.6.3
79.	Выполняется ли в ЭО-Э то, что решение, доводимое до сведения лица, подающего жалобу или апелляцию, должно приниматься или пересматриваться и утверждаться лицами, не участвовавшими в первоначальной инспекции (аудите)?	п. 7.6.4
80.	Направляет ли ЭО-Э, по мере возможности, официальное уведомление об окончании процесса рассмотрения жалобы или апелляции лицу, подающему жалобу или апелляцию?	п. 7.6.5
81.	Разрабатывает ли и поддерживает ли в рабочем состоянии ЭО-Э систему менеджмента, способную обеспечивать неуклонное выполнение требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 в соответствии с Вариантом A или Вариантом B?	п. 8.1.1
82.	Вариант A. Обеспечивает ли система менеджмента ЭО-Э: - наличие документации системы менеджмента (например, руководство; принципы; определение обязанностей); - управление документацией; - управление записями; - анализ со стороны руководства; - внутренние аудиты (проверки); - корректирующие действия; - предупреждающие действия; - рассмотрение жалоб и апелляций?	п. 8.1.2
83.	Вариант B. ЭО-Э, которая разработала и поддерживает в рабочем состоянии систему менеджмента в соответствии с требованиями стандарта ИСО 9001 и которая способна обеспечивать и демонстрировать неуклонное выполнение требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 , выполняет требования статьи 8 "Требования к системе менеджмента" ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012	п. 8.1.3
84.	Для варианта A. Выполняется ли в ЭО-Э то, что высшее руководство ЭО-Э разрабатывает, документирует и реализует политику и цели, связанные с выполнением требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 , и обеспечивает признание и выполнение такой политики и таких целей на всех уровнях ЭО-Э?	п. 8.2.1
85.	Для варианта A. Представляет ли высшее руководство ЭО-Э подтверждение своих обязательств по разработке и внедрению системы менеджмента и ее результативности в достижении неуклонного выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ?	п. 8.2.2
86.	Для варианта A. Назначает ли высшее руководство ЭО-Э представителя руководства, который, независимо от других своих обязательств, должен нести ответственность и обладать полномочиями в отношении следующего: а) обеспечения разработки, внедрения и реализации процессов и процедур, необходимых для функционирования системы менеджмента; б) представление отчетов высшему руководству об эффективности функционирования системы менеджмента и любой потребности в улучшении?	п. 8.2.3
87.	Для варианта A. Выполняется ли в ЭО-Э то, что вся документация, все системы, записи и т.п., относящиеся к выполнению требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 , включены, снабжены ссылками и увязаны с документацией системы менеджмента?	п. 8.2.4
88.	Для варианта A. Весь персонал, участвующий в деятельности по инспекции (аудиту), имеет доступ к соответствующим частям системы менеджмента и соответствующей информации, которые применимы к выполняемым им обязанностям?	п. 8.2.5
89.	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры для управления документацией (как внутренней, так и внешней), которая относится к выполнению требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ?	п. 8.3.1
90.	Для варианта A. Определяют ли процедуры для управления документацией средства управления, необходимые для: а) официального одобрения документов с точки зрения их достаточности до выпуска; б) анализа и актуализации по мере необходимости и повторного официального одобрения документов; в) обеспечения идентификации изменений и статуса пересмотра документов; г) обеспечения наличия соответствующих версий документов в местах их применения; д) обеспечения сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми; е) обеспечение идентификации и управления рассылкой документов внешнего происхождения; ж) предотвращения непреднамеренного использования устаревших документов, оставленных для каких-либо целей?	п. 8.3.2
91.	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры для определения средств управления, требуемых для идентификации, хранения, защиты, восстановления, сохранения и изъятия записей, относящихся к выполнению требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ?	п. 8.4.1
92.	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры для сохранения записей на период времени, согласующийся с его договорными и правовыми обязательствами? Отвечает ли мерам по обеспечению конфиденциальности доступ к таким записям?	п. 8.4.2
93.	Для варианта A. Разрабатывает ли руководство ЭО-Э процедуры для анализа своей системы менеджмента через запланированные промежутки времени с целью обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности, включая заявленную политику и цели, связанные с выполнением требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ? Такие анализы проводятся не реже одного раза в год? Или же в течение года проводится полный анализ, разбитый на сегменты (анализ по скользящему графику)? Ведется ли учет проводимых анализов со стороны руководства?	п. 8.5.1
94.	Для варианта A. Включают ли входные данные для анализа со стороны руководства информацию, касающуюся следующего: а) результатов внутренних и внешних аудитов (проверок); б) информации, получаемой от заказчиков и заинтересованных сторон, и касающейся выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ; в) статуса предупреждающих и корректирующих действий; г) последующих действий, вытекающих из предыдущих анализов со стороны руководства; д) выполнения задач; е) изменений, которые могли бы повлиять на систему менеджмента; ж) апелляций и жалоб?	п. 8.5.2
95.	Для варианта A. Включают ли выходные данные анализа со стороны руководства решения и действия, относящиеся к: а) повышению результативности системы менеджмента и ее процессов; б) улучшению деятельности ЭО-Э в свете выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ; в) потребности в ресурсах?	п. 8.5.3
96.	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры для проведения внутренних аудитов (проверок) с целью проверки выполнения требований ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 и результативности внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента?	п. 8.6.1
97.	Для варианта A. Планируется ли программа аудитов (проверок) с учетом важности процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов?	п. 8.6.2
98.	Для варианта A. Проводит ли ЭО-Э периодические внутренние аудиты, охватывающие все процессы в плановой и систематизированной манере с целью проверки внедрения и результативности системы менеджмента?	п. 8.6.3
99.	Для варианта A. Проводятся ли внутренние аудиты не реже одного раза в год? Предусмотрена ли возможность корректирования периодичности внутренних аудитов в зависимости от демонстрируемой результативности системы менеджмента и ее подтвержденной стабильности?	п. 8.6.4
100	Для варианта A. Обеспечивает ли ЭО-Э то, что: а) внутренние аудиты проводятся квалифицированным персоналом, хорошо знающим инспекции, аудиты и требования ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 ; б) аудиторы не проверяют свою собственную работу; в) персонал, ответственный за проверяемый участок, информируется о результатах аудита; г) любые действия, являющиеся результатом внутренних аудитов, осуществляются своевременным и должным образом; д) были выявлены любые возможности для совершенствования; е) результаты аудита документируются?	п. 8.6.5
101	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры для идентификации и управления несоответствиями (корректирующие действия) в своей деятельности?	п. 8.7.1
102	Для варианта A. Предпринимает ли ЭО-Э, в случае необходимости, действия, в целях устранения причин несоответствий, для предотвращения их повторного возникновения?	п. 8.7.2
103	Для варианта A. Являются ли корректирующие действия адекватными последствиям выявленных проблем?	п. 8.7.3
104	Для варианта A. Разработаны ли процедуры для определения требований к: а) выявлению несоответствий; б) установлению причин несоответствий; в) устранению несоответствий; г) оцениванию необходимых действий, чтобы избежать повторения несоответствий; д) определению и своевременному осуществлению необходимых действий; е) регистрации результатов предпринятых действий; ж) анализу результативности корректирующих действий?	п. 8.7.4
105	Для варианта A. Разрабатывает ли ЭО-Э процедуры проведения предупреждающих действий для устранения причин потенциальных несоответствий?	п. 8.8.1
106	Для варианта A. Являются ли предупреждающие действия адекватными вероятным последствиям потенциальных проблем?	п. 8.8.2
107	Для варианта A. Разработаны ли процедуры для определения требований к: а) установлению потенциальных несоответствий и их причин; б) оцениванию необходимости действий для предотвращения возникновения несоответствий; в) определению и осуществлению необходимых действий; г) регистрации результатов предпринятых действий; д) анализу результативности предпринятых предупреждающих действий?	п. 8.8.3

Проверяемый критерий	Пункты требований нормативных документов	Комментарии, замечания
1. Беспристрастность и независимость	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 4.1 , приложение А , ILAC-P15:07/2016 п. 4.1.3 a, b, п. 4.1.5 a, b, приложение A, СДА-29-2011, п. 4
2. Конфиденциальность	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 4.2 , СДА-29-2011, п. 5
3. Административные требования	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 5.1 , ILAC-P15:07/2016 п. 5.1.3 a, п. 5.1.4 a, СДА-29-2011, п. 6
4. Организация и управление	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 5.2 , ILAC-P15:07/2016 п. 5.2.2 a, b, c, п. 5.2.3 a, п. 5.2.4 a, п. 5.2.5 a, b, п. 5.2.6 a, п. 5.2.7 a, b, СДА-29-2011, п. 7
5. Персонал	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.1 , ILAC-P15:07/2016 п. 6.1.1 a, b, c, d, п. 6.1.2 a, п. 6.1.5 a, п. 6.1.6 a, п. 6.1.7 a, п. 6.1.8 a, b, п. 6.1.9 a, b, c, п. 6.1.10 a, п. 6.1.11 a, п. 6.1.12 a, СДА-29-2011, п. 8
5.1. Наличие штатного и привлекаемого персонала	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.1 , СДА-29-2011, п. 8.2
5.2. Квалификация, опыт, наличие аттестации	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.1 , СДА-29-2011, п.п. 8.3 - 8.4
5.3. Обучение и повышение квалификации	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.1 , СДА-29-2011, п.п. 8.5 - 8.7
6. Технические средства и оборудование	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.2 , ILAC-P15:07/2016 п. 6.2.1 a, п. 6.2.3 a, b, п. 6.2.4 a, b, c, п. 6.2.6 a, b, п. 6.2.7 a, b, c, п. 6.2.8 a, п. 6.2.9 a, п. 6.2.10 a, п. 6.2.11 a, b, п. 6.2.13 a, СДА-29-2011, п. 9
7. Методы и процедуры аудита	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 7.1 , ILAC-P15:07/2016 п. 7.1.5 a, b, c, п. 7.1.6 a, СДА-29-2011, п. 10
8. Работа с объектами аудита и образцами	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 7.2 , СДА-29-2011, п. 11
9. Отчеты и акты аудитов	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 7.3 , п. 7.4 , ILAC-P15:07/2016, п. 7.3.1 a, п. 7.4.2 a, п. 7.4.4 a, СДА-29-2011, п. 12
10. Система менеджмента:	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.1.3 a, b, СДА-29-2011, п. 13
10.1. Руководство по качеству	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.1 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.2.4 a, СДА-29-2011, п.п. 13.1 - 13.4
10.2. Политика в области качества	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.2 , СДА-29-2011, п. 13.4
10.3. Ответственный за обеспечение качества	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.2 , СДА-29-2011, п. 13.4
10.4. Управление документацией	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.3 , СДА-29-2011, п. 13.5
10.5. Управление записями	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.4 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.4.1 a, b, СДА-29-2011, п. 13.6
10.6. Анализ со стороны руководства	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.5 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.5.1 a, b, c, СДА-29-2011, п. 13.7
10.7. Внутренние аудиты	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.6 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.6.4 a, СДА-29-2011, п. 13.8
10.8. Корректирующие действия	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.7 , СДА-29-2011, п. 13.9
10.9. Предупреждающие действия	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 8.8 , ILAC-P15:07/2016 п. 8.8.1 a, СДА-29-2011, п. 13.10
11. Заключение договора с субподрядными организациями	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п. 6.3 , ILAC-P15:07/2016 п. 6.3.1 a, b, п. 6.3.3 a, п. 6.3.4 a, СДА-29-2011, п. 15
12. Жалобы и апелляции	ГОСТ Р ИСО/МЭК 17020-2012 п.п. 7.5 , 7.6 , СДА-29-2011, п. 16
13. Сотрудничество	СДА-29-2011, п. 16
14. Использование символов аккредитации <6>	СДА-22-2009

На ___ листе(ах)

Лист ___

Область аккредитации <12> Тип
N п/п	Наименование области аккредитации	Нормативные документы

N п/п	Выявленные несоответствия	Коррекции	Корректирующие действия	Предупреждающие действия	Оценка эффективности корректирующих действий
1	2	3	4	5	6