За административное правонарушение может быть взыскан штраф. Но для руководителей и некоторых других категорий работников есть и более серьезное наказание - дисквалификация. Оно заключается в лишении права занимать определенные должности и осуществлять управление юридическим лицом, а также некоторые другие виды деятельности. Работодателю лучше заранее готовиться к дисквалификации директора (или другого сотрудника), в противном случае такое наказание может парализовать всю работу. Мы подготовили ответы на топ-10 самых актуальных и наболевших вопросов о дисквалификации, в т.ч.: кого и за что могут дисквалифицировать, в течение какого времени ожидать такое наказание, какой запрет могут установить, в чем конкретно на практике заключается дисквалификация, можно ли ее обжаловать и в какие сроки, когда она начинается, сколько действует и чем еще грозит для самого "виновника" и работодателя, что должен сделать дисквалифицированный в обязательном порядке и как проверить, не вынесено ли в отношении трудоустраиваемого кандидата решение о дисквалификации.

Дисквалификации подлежат только физические лица. По отношению к организациям такая мера воздействия невозможна.

В случае применения этого наказания судебным актом устанавливается, в частности, запрет на осуществление:

1) организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций в органе юридического лица;

2) полномочий члена совета директоров;

3) предпринимательской деятельности по управлению юридическим лицом <1>.

--------------------------------

<1> Письмо ФНС РФ от 13.09.2005 N ЧД-6-09/761@ "О применении дисквалификации в качестве санкции за нарушение законодательства о государственной регистрации" (далее - Письмо ФНС РФ).

По сути, это в первую очередь - любое руководящее (ответственное) лицо в организации. Помимо генерального директора, это может быть заместитель генерального директора, руководитель филиала, главный бухгалтер, финансовый или коммерческий директор и пр.

Запрещение занимать определенные руководящие должности ограничивает осуществление предпринимательской деятельности. Это означает, что дисквалифицированное лицо не полностью лишается права заниматься предпринимательской деятельностью, а определенным ее видом.

Однако перечень лиц, которые могут быть дисквалифицированы, на этом не оканчивается. Более полный список содержится в ч. 3 ст. 3.11 КоАП РФ, где зафиксированы категории должностей и видов деятельности, по которым может применяться режим дисквалификации:

- граждане, занимающие должности федеральной, региональной гражданской или муниципальной службы;

- лица, осуществляющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юрлица, члены совета директоров (наблюдательного совета);

- ИП и лица, занимающиеся частной практикой;

- работники МФЦ, иных организаций, осуществляющих в соответствии с законодательством функции МФЦ, или работники госучреждения, осуществляющего деятельность по предоставлению госуслуг в области регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним и государственного кадастрового учета недвижимого имущества;

- тренеры, специалисты по спортивной медицине или иные специалисты в области физической культуры и спорта, занимающие должности, предусмотренные перечнем, утв. Приказом Минспорттуризма РФ от 16.04.2012 N 347;

- эксперты в области промышленной безопасности, оценки пожарного риска;

- технические эксперты в области техосмотра транспортных средств;

- лица, осуществляющие деятельность в области проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд;

- медицинские и фармацевтические работники;

- лица, осуществляющие деятельность в области управления многоквартирными домами.

Таким образом, устанавливаемые запреты распространяются на специальные виды деятельности, для занятия которыми необходимы профессиональные навыки, требующие квалификации и позволяющие принимать решения или совершать конкретные действия, специфика которых устанавливается законодательством (п. 1 Письма ФНС РФ).

Судья выберет один или несколько видов деятельности из списка ниже (ч. 1 ст. 3.11 КоАП РФ):

- замещать должности федеральной государственной гражданской службы, государственной гражданской службы субъекта РФ или муниципальной службы;

- занимать должности в исполнительном органе управления юрлица, входить в совет директоров (наблюдательный совет);

- осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юрлицом, управление юрлицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ;

- осуществлять деятельность по предоставлению государственных и муниципальных услуг, а также:

в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий;

в области проведения экспертизы промышленной безопасности, технического осмотра транспортных средств, независимой оценки пожарного риска (аудита пожарной безопасности), проведения экспертизы в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, управления многоквартирными домами;

медицинскую или фармацевтическую деятельность.

Выбор должности или вида деятельности, на которые распространяется запрет, зависит от характера правонарушения. К примеру, за проступок в сфере государственного управления суд не будет запрещать заниматься частной практикой.

Примечание. См. статью "Ответственность за кадровые нарушения: процессуальные вопросы" в N 5, 2020, на с. 81.

Применить дисквалификацию - право, а не обязанность суда. Суд может ограничиться штрафом, арестом или обязательными работами. При этом дисквалификация применяется, если иным способом невозможно обеспечить цель закона (Определение Конституционного Суда РФ от 06.06.2017 N 1167-О). Поэтому на стадии рассмотрения дела можно просить суд назначить другое наказание.

По факту выявленного нарушения составляется протокол об административном правонарушении. Его могут оформить различные ведомства, в зависимости от сферы, в которой было допущено нарушение. Затем протокол и другие материалы дела направляются для рассмотрения судье (ч. 1 ст. 3.11 КоАП РФ). В зависимости от подведомственности и подсудности решение о дисквалификации принимают мировые судьи, судьи районных судов и судьи арбитражных судов.

Большинство дел рассматривается в судах общей юрисдикции. Судьями районных судов рассматриваются дела об административных правонарушениях:

- влекущих дисквалификацию лиц, замещающих должности федеральной и региональной государственной гражданской службы, муниципальной службы,

- производство по которым осуществляется в форме административного расследования (абз. 2 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ).

Также есть дела, по которым решение принимают только арбитражные суды. В частности, по статьям КоАП РФ <2>:

- 14.17 (нарушение требований к производству или обороту этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции);

- 14.23 (осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом);

- 14.36 (непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем);

- 14.47 (нарушение правил выполнения работ по сертификации);

- 14.48 (представление недостоверных результатов исследований (испытаний));

- 14.1.4 (осуществление энергосбытовой деятельности с нарушением лицензионных требований или без лицензии);

- ч. 2 ст. 14.9 (ограничение конкуренции органами власти, органами местного самоуправления);

- ст. 14.9.1 (нарушение порядка осуществления процедур, включенных в исчерпывающие перечни процедур в сферах строительства);

- ст. 14.12 (фиктивное или преднамеренное банкротство);

- ч. 1 - 3.1, 4, 4.1, 5.1, ч. 6 - 8 ст. 14.13 (неправомерные действия при банкротстве);

- ст. 14.31 (злоупотребление доминирующим положением на товарном рынке);

- ст. 14.31.2 (манипулирование ценами на оптовом и/или розничных рынках электрической энергии (мощности));

- ст. 14.32 (заключение ограничивающего конкуренцию соглашения, осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных действий, координация экономической деятельности);

- ст. 14.33 (недобросовестная конкуренция);

- ч. 2 и 3 ст. 14.57 (нарушение требований законодательства о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности);

- ст. 14.61 (нарушение установленного порядка предоставления обеспечения исполнения обязательств по оплате электрической энергии (мощности), газа, тепловой энергии (мощности) и (или) теплоносителя, сопряженное с неисполнением (ненадлежащим исполнением) обязательств по их оплате);

- ч. 33 ст. 19.5 (невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), организации, уполномоченной в соответствии с федеральными законами на осуществление государственного надзора (должностного лица), органа (должностного лица), осуществляющего муниципальный контроль);

- ст. 19.7 (непредставление сведений (информации) в части административных правонарушений в сфере лицензирования энергосбытовой деятельности).

--------------------------------

<2> Абз. 4 и 5 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ.

В остальных случаях дела об административных правонарушениях рассматриваются мировыми судьями (абз. 6 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ).

Порядок действий судьи при подготовке дела к рассмотрению (в частности, при установлении, относится ли оно к его компетенции) подробно описан в п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" <3>. Например, установив, что административное расследование фактически не проводилось, судья районного суда решает вопрос о его передаче мировому судье. Если же рассмотрение дела относится к компетенции судьи арбитражного суда, то судья выносит определение о возвращении материалов дела органу или должностному лицу, составившему протокол. Тот может исправить свои ошибки и повторно передать материалы в правильный суд. Но к этому моменту, скорее всего, истечет срок давности.

--------------------------------

<3> Далее - Постановление Пленума ВС РФ N 5.

Судебная практика. Предприниматель был оштрафован Ленинским районным судом Махачкалы по ст. 7.19 КоАП РФ за самовольное подключение к газовым сетям. Верховный суд Республики Дагестан обратил внимание, что примененная статья КоАП РФ допускает возможность дисквалификации. Так как нарушитель не относится к лицам, которых дисквалифицирует районный суд, то дело должно было быть рассмотрено мировым судом. По этой причине Верховный суд Республики Дагестан отменил решение суда первой инстанции, а поскольку за время рассмотрения дела истек срок давности привлечения к административной ответственности, производство по делу было прекращено (решение от 28.02.2020 N 7-15/2020 по делу N 5-607/2018).

Судебная практика. Суд Еврейской автономной области отменил решение нижестоящего суда, который на 2 года дисквалифицировал директора компании. Суд области пояснил, что вопрос о дисквалификации был подведомственен арбитражному суду и поэтому материалы дела должны быть возвращены в отдел государственного энергетического надзора (решение от 02.02.2018 по делу N 7-5/2018).

Обратите внимание: до момента вступления в силу судебного акта потенциальный правонарушитель не лишается права занимать должность (осуществлять деятельность). Подробнее об этом скажем ниже.

В течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления суда о дисквалификации его можно обжаловать в вышестоящий суд (ст. 30.3 КоАП РФ). Пока жалоба рассматривается, потенциальный нарушитель все еще не считается дисквалифицированным. В этот период он может продолжать исполнять свои обязанности, например, директор может подписывать договоры, платежные документы и отчетность.

При рассмотрении жалобы вышестоящий суд может заменить дисквалификацию на более мягкое наказание. В таком случае административный орган уже не сможет подать свою жалобу о замене наказания на более строгое.

Судебная практика. Постановлением судьи Ленинского районного суда города Краснодара начальник учетно-финансового управления Министерства сельского хозяйства Краснодарского края была признана виновной в нецелевом использовании бюджетных средств (ст. 15.14 КоАП РФ) и подвергнута дисквалификации сроком на один год. Но решением судьи Краснодарского краевого суда то постановление было изменено: дисквалификация заменена на штраф в размере 20 000 рублей. Департаменту финансово-бюджетного надзора Краснодарского края такое решение не понравилось, и он подал в Верховный Суд РФ жалобу, в которой просил оставить наказание в виде дисквалификации. Верховный Суд РФ разъяснил, что постановление по делу об административном правонарушении может быть отменено в связи с необходимостью применения более строгого административного наказания только в одном случае - когда потерпевшим по делу подана жалоба на мягкость примененного административного наказания. В данном деле начальник учетно-финансового управления с такой жалобой не обращалась, а значит, и решение должно быть оставлено в силе (Постановление Верховного Суда РФ от 15.04.2016 N 18-АД16-138).

Примечание. См. статью "Административная ответственность за нарушение трудового законодательства: как защититься" в N 3, 2020, на с. 46.

В КоАП РФ довольно много составов правонарушений, предусматривающих дисквалификацию. Чаще всего дисквалификация наступает при повторном совершении административного правонарушения. При этом в силу ст. 4.6 КоАП РФ нарушитель считается подвергнутым наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания и до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.

Около половины случаев дисквалификации происходят по ч. 2, 5, 7 ст. 5.27 КоАП РФ за нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, совершенное лицом, ранее уже наказанным за аналогичное правонарушение.

Здесь нужно обратить внимание на две важные вещи:

1) наступление ответственности по указанной норме не ставится в зависимость от того, совершены ли аналогичные правонарушения должностным лицом на одном предприятии или же за время работы в разных организациях <4>;

2) под аналогичным правонарушением следует понимать совершение такого же, а не любого нарушения трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права <5>.

--------------------------------

<4> Обзор законодательства и судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за третий квартал 2006 года, утв. Постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 29.11.2006.

<5> Пункт 17 Постановления Пленума ВС РФ N 5.

В последнее время увеличивается и число дисквалификаций за нарушение правил ценообразования (ст. 14.6 КоАП РФ), применяемых к руководителям организаций, занимающихся розничной продажей.

Выделим еще несколько нарушений, за которые с большой долей вероятности может быть назначена дисквалификация. Подвергнуться этому наказанию может лицо, которое:

- совершило фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.12 КоАП РФ);

- скрыло имущество (передало во владение третьим лицам), сведения о нем, его размере и месте нахождения, а также уничтожило (фальсифицировало или скрыло) бухгалтерские и иные учетные документы, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства (ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ);

- не подало заявление о признании организации банкротом в арбитражный суд (ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ);

- повторно не представило или представило недостоверные сведения об организации при необходимости внесения изменений, а также представило заведомо ложные сведения при регистрации юридического лица (ч. 4 и 5 ст. 14.25 КоАП РФ);

- незаконно получило или представило кредитный отчет (ст. 14.27 КоАП РФ) и др.

По общему правилу дисквалификация может быть назначена не позднее 1 года со дня:

- совершения административного правонарушения;

- обнаружения административного правонарушения, если оно длящееся (ч. 3 ст. 4.5 КоАП РФ).

Напомним, что длящимся является административное правонарушение (действие или бездействие), которое выражается в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении предусмотренных законом обязанностей (п. 14 Постановления Пленума ВС РФ N 5).

Есть и особенность срока давности привлечения к административной ответственности за нарушение антимонопольного законодательства (ст. 14.9, 14.9.1, 14.31, 14.32, 14.33, 14.40 КоАП РФ) - он начинает исчисляться со дня вступления в силу решения комиссии антимонопольного органа (ч. 6 ст. 4.5 КоАП РФ).

Пример из практики. Северо-Западное Управление Ростехнадзора предписало ответственному за электрохозяйство детско-юношескому центру устранить технические нарушения до 25.05.2019. В указанный срок нарушения устранены не были, и 03.09.2019 Ростехнадзор направил материалы дела судье. Но мировой судья возвратил материалы, посчитав, что истек срок давности привлечения к административной ответственности. С таким решением не согласился Третий кассационный суд общей юрисдикции, он указал, что срок давности начал исчисляться с 26.05.2019, а значит, истекает 26.05.2020 (Постановление от 03.03.2020 N 16-327/2020).

Дисквалификация относится к числу длящихся административных наказаний. По выбору суда она устанавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет (ч. 2 ст. 3.11 КоАП РФ). Действовать она начинает с момента вступления в силу постановления суда, то есть:

- если оно не обжаловалось - по истечении 10 дней со дня, когда нарушитель получит его копию (п. 1 ст. 31.1 КоАП РФ);

- если обжаловалось - в день вынесения судом решения по жалобе (п. 3 ст. 31.1 КоАП РФ).

Дисквалифицированному лицу, в частности, запрещается осуществлять деятельность по управлению любым юридическим лицом в течение всего срока дисквалификации. Данная позиция отражена в Определении Верховного Суда РФ от 07.06.2016 N 309-КГ16-7485.

Примечание. См. статью "Увольнение дисквалифицированного лица" в N 10, 2011, на с. 60.

После вступления в законную силу постановление о дисквалификации должно быть исполнено немедленно (ст. 32.11 КоАП РФ), например путем прекращения лицом, привлеченным к административной ответственности, управления юридическим лицом.

Дисквалификация является основанием прекращения трудового договора по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон (п. 8 ч. 1 ст. 83 ТК РФ). Но трудовой договор прекращается, только если невозможно перевести сотрудника с его письменного согласия на другую имеющуюся у работодателя работу, которую он может выполнять с учетом состояния здоровья (ст. 84 ТК РФ).

Пример 1. Формулировка записи в трудовой книжке (бумажный и электронный)

Уволен в связи с дисквалификацией, исключающей возможность исполнения работником обязанностей по трудовому договору, пункт 8 части первой статьи 83 Трудового кодекса Российской Федерации.

Однако далеко не всегда работники настолько сознательны, чтобы сообщить работодателю о дисквалификации. Они могут скрывать сам факт дисквалификации или отказываться прекратить работу.

Если дисквалифицированный продолжит занимать свою должность после вступления в силу постановления суда, то он может быть оштрафован на 5 000 рублей, а организация - на 100 000 рублей (ст. 14.23 КоАП РФ).

Работник обязан поставить работодателя в известность о факте дисквалификации. Если этого не сделать, то есть риск, что организация попытается взыскать с дисквалифицированного уплаченный ею штраф, наложенный на нее из-за сокрытия работником факта дисквалификации. Известить работодателя можно в форме служебной записки.

Пример 2. Служебная записка.

С момента вступления в силу судебного акта о дисквалификации и до момента составления всех необходимых кадровых документов дисквалифицированный работник может не выполнять запрещенную для него трудовую функцию. Судебный акт о дисквалификации будет защищать его от дисциплинарной ответственности за неисполнение трудовых обязанностей.

Скрывать факт дисквалификации не имеет смысла еще и потому, что большинство административных органов сами направляют судебный акт лицу, уполномоченному прекратить договор с дисквалифицированным субъектом (п. 2 Письма ФНС РФ). Кроме того, существует специальный реестр, куда заносятся данные о дисквалифицированных лицах.

Примечание. См. статью "Как избежать рисков до заключения трудового договора с кандидатом" в N 5, 2017, на с. 17.

Как отмечено выше, если с дисквалифицированным лицом будет заключен трудовой договор на "запрещенную" работу, организацию могут оштрафовать на сумму до 100 000 руб. При этом заключение трудового договора в нарушение решения о дисквалификации является основанием для увольнения (ст. 84 ТК РФ). В этом случае прекращение трудового договора производится вследствие нарушения установленных ТК РФ правил заключения трудового договора (п. 11 ч. 1 ст. 77 ТК РФ).

Узнать о дисквалификации потенциального работника можно из реестра, который ведет Федеральная налоговая служба России (ч. 3 ст. 32.11 КоАП РФ). Данные реестра являются открытыми, и с ними можно бесплатно ознакомиться на сайте налоговой <6>.

--------------------------------

<6> https://service.nalog.ru/disqualified.do?t=1613986140958.

Нет необходимости проверять по реестру каждого соискателя. Закон предписывает <7> это делать только при заключении договора по должности, которая может подпасть под признаки "запрещенной", эксперта в области промышленной безопасности, медицинского, фармацевтического работника, специалиста в области физической культуры и спорта и др. в соответствии с ч. 3 ст. 3.11 КоАП РФ (лучше заранее ознакомиться с этим списком и иметь его под рукой).

--------------------------------

<7> Абзац 2 ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ.

Также можно подстраховаться и попросить налоговый орган предоставить официальный документ, содержащий данные из реестра. Запрос <8> можно направить в любую территориальную инспекцию независимо от адреса места нахождения заинтересованного лица или лица, о котором запрашиваются сведения (см. образец в примере 3). Подача его в электронной форме не предусмотрена. Ответ предоставляется за плату - 100 рублей <9>. Срок предоставления сведений составляет 5 рабочих дней со дня получения запроса <10>.

--------------------------------

<8> Его форма приведена в приложении к Административному регламенту по предоставлению Федеральной налоговой службой государственной услуги по предоставлению заинтересованным лицам сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, утв. Приказом ФНС России от 10.12.2019 N ММВ-7-14/627@.

<9> Пункт 1 Постановления Правительства РФ от 03.07.2014 N 615 "Об установлении размера платы за предоставление сведений из реестра дисквалифицированных лиц, а также об изменении и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации".

<10> Пункт 10 Порядка предоставления сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц, форм выписки из реестра дисквалифицированных лиц и справки об отсутствии запрашиваемой информации, утв. Приказом ФНС России от 31.12.2014 N НД-7-14/700@.

Пример 3. Запрос о предоставлении сведений, содержащихся в реестре дисквалифицированных лиц.

--------------------------------

<1> Заполняется в отношении юридического лица.